理財協(xié)議書(15篇)

第1篇 期貨理財委托協(xié)議書

甲方(委托方)：_________

代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

email：_________

乙方(受托方)：_________

代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

email：_________

本著公平、公正、自愿和誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，甲乙雙方達成以下協(xié)議：

1.甲方已在_________開立期貨賬戶：

姓名：_________

賬號：_________

2.該賬戶委托乙方進行國內期貨買賣操作。具體委托期限由_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

3.乙方將以自己的專業(yè)技能、信息優(yōu)勢、特定的技術及理論以及勤勉盡責、誠實信用的職業(yè)規(guī)范為甲方買賣國內期貨合約。

4.在委托期內，為增強雙方的透明度，甲方有權隨時查詢上述賬戶的交易情況，但不得干擾乙方操作，不得擅自改變乙方正常的交易。否則，乙方有權單方面解除本協(xié)議。

5.當虧損超過資金的_________%時乙方必須通過電話或email的方式通知甲方，此時甲方有權單方面解除本協(xié)議。

6.盈利分配：為保障雙方的利益，以期貨交易結算單為準，每達到盈利_________%以上(含_________%)，雙方結算一次。甲乙雙方按盈利額_________的比例分配(即：甲方獲取盈利部分的_________%;乙方獲取盈利部分的_________%)。

7.本協(xié)議一式二份，甲乙雙方簽字后生效。

8.未盡事宜，雙方另行協(xié)商。本協(xié)議的補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_________ 代表人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

第2篇 指導股民短線理財服務協(xié)議書

編號：_________

甲方：_________

身份證號：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________

地址：_________

電話：_________

代理人：_________

身份證號：_________

甲、乙雙方通過友好協(xié)商，就甲方自愿需要乙方幫助指導其進行股票買賣事項達成以下條款，共同遵守：

一、甲方需要乙方指導理財服務的股票帳戶，乙方要求甲方最少要存入_________元以上的資金，現(xiàn)甲方投入_________元；

二、乙方指導甲方購買的股票數(shù)量每次將不超過_________只。乙方收取服務費在甲方每次買賣完成后的_________個交易日內按次進行結算，甲方將服務費存入乙方指定銀行帳號。如果出現(xiàn)投資虧損，甲方可以抵扣應付乙方的理財服務費。如果甲方不按時付費，乙方將停止向甲方提供理財指導服務至收到服務費。

股票是波動的，乙方指導甲方在每次波峰賣出股票而在波谷買入股票。乙方通過手機短信、傳真或電話方式通知甲方買入或賣出股票。乙方按每次指導甲方買賣證券所獲得的收益數(shù)收取_________％的服務費。如果甲方在乙方指定的證券營業(yè)部開戶，乙則按每次指導甲方買賣證券所獲得的收益數(shù)收取_________％的服務費。

三、為保證各方的利益，乙方要求甲方出具書面的承諾書，保證甲方需向乙方付費?；蛘呒追桨赐顿Y額_________％先行預付；

四、本協(xié)議雙方簽字后生效，有效期暫定一年。本協(xié)議一式三份，甲方、乙方及甲方開戶的營業(yè)部各執(zhí)一份。如需修改補充，雙方共同協(xié)商處理。

甲方（簽字）：_________乙方（簽字）：_________

________年____月____日________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

第3篇 期貨理財委托協(xié)議書格式

甲方(委托方)：_________

代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方(受托方)：_________

代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

本著公平、公正、自愿和誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，甲乙雙方達成以下協(xié)議：

1.甲方已在_________開立期貨賬戶：

姓名：_________

賬號：_________

2.該賬戶委托乙方進行國內期貨買賣操作。具體委托期限由_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

3.乙方將以自己的專業(yè)技能、信息優(yōu)勢、特定的技術及理論以及勤勉盡責、誠實信用的職業(yè)規(guī)范為甲方買賣國內期貨合約。

4.在委托期內，為增強雙方的透明度，甲方有權隨時查詢上述賬戶的交易情況，但不得干擾乙方操作，不得擅自改變乙方正常的交易。否則，乙方有權單方面解除本協(xié)議。

5.當虧損超過資金的_________%時乙方必須通過電話或email的方式通知甲方，此時甲方有權單方面解除本協(xié)議。

6.盈利分配：為保障雙方的利益，以期貨交易結算單為準，每達到盈利_________%以上(含_________%)，雙方結算一次。甲乙雙方按盈利額_________的比例分配(即：甲方獲取盈利部分的_________%;乙方獲取盈利部分的_________%)。

7.本協(xié)議一式二份，甲乙雙方簽字后生效。

8.未盡事宜，雙方另行協(xié)商。本協(xié)議的補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_________代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

第4篇 代客理財協(xié)議書格式

甲方：_________

身份證號碼：_________

固定電話：_________

手機：_________

聯(lián)系地址：_________

郵編：_________

乙方：_________

身份證號碼：_________

固定電話：_________

手機：_________

聯(lián)系地址：_________

郵編：_________

甲方委托乙方為其代理在_________開戶的，賬號為：_________，起初資金為：_________的期貨投資賬戶。雙方約定按照以下的規(guī)則進行代理理財。

1.開戶

甲方在乙方的合作公司開戶。(乙方選擇的合作公司全是信譽好，手續(xù)費適中的公司。)資金量要求：期貨不少于_________元人民幣，股票不少于_________元人民幣。乙方擁有下單操作權，但沒有資金調撥權。甲方擁有資金調撥權。即只有甲方可以取出資金。

2.交易

開戶后，甲方把帳戶的交易密碼告訴乙方(不是資金調撥密碼)，以后就由只由乙方做交易，每天甲方可以查詢交易情況，并隨時查詢資金余額和權益。

3.利潤與分成

乙方在市場趨勢不明確情況下決不入市，市場趨勢確定后會重倉出擊。所以甲方的資金可能有時候經(jīng)常保持不變，有時候會在短時間里獲得較大的收益，當然也不排除會虧損的情況，這種可能性是_________%。

1)結算周期為每月一結算，計算權益為每月最后一周的最后一個交易日收市后。

2)每月盈利按照_________：_________的比例分配，甲方為_________%，乙方為_________%。甲方可以將分配給自己的盈利全部取走，也可以留在賬戶里繼續(xù)投資。

3)如月初_________元的初始資金，月底做到_________元，給乙方分配_________元的_________%，即分配_________元給乙方。此時賬戶余額為_________元，下月計算的初始資金變?yōu)開________元，(如果甲方取走給甲方分配的_________元，則初始資金還是_________元。)如果下月底虧損超過_________元的_________%，則由乙方補足超過的虧損，并且直到資金總數(shù)超過結算后的起始資金_________元后，再給乙方按照超過的_________%比例分成。以后一次類推。

4)每月結算后在一周內打款到以下賬戶中的一個，超過期限按照每天千分之一的滯納金收取。

郵局匯款：

地址：_________

郵編：_________

收款人：_________

銀行卡：_________

卡號：_________

在線支付：_________卡

卡號：_________

以上持卡人姓名均為：_________

4.虧損

做任何投資都是有風險的，乙方的虧損概率在_________%左右，如果出現(xiàn)虧損，并且虧損額超過結算后資金或起始資金的_________%的時候，乙方將于每月底補足超過部分的虧損到甲方的投資賬戶里。

5.終止

在有緊急情況時，甲方可以提前停止委托操作，在停止委托后，雙方按照既定的分配原則分配利潤。

6.操作理念

乙方的投資理念是追求安全的的利潤，所以對帳戶的資金管理也是很謹慎的，特別是期貨帳戶。市場趨勢不明確時決不操作，市場趨勢明確時候重倉出擊。

7.配合

乙方希望甲方能完全信任乙方，對于投資中出現(xiàn)的資金波動應視為正常情況，也可以根據(jù)自己可以承擔風險的狀況，給予乙方在持倉頭寸的多少上給予建議。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________

________年____月____日________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

第5篇 項目融資代理與理財服務代理協(xié)議書

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方代理乙方進行項目融資與理財服務達成如下協(xié)議：

一、融資金額、成本、用途、資金期限

融資金額：_________（_________美金），分_________批執(zhí)行。

融資成本：綜合融資成本為融資總額的_________％（含甲方的傭金）。

融資用途：_________。

資金期限：_________。

約定傭金：資金總額的_________％。

二、甲方責任：

1．負責協(xié)助乙方財務狀況，針對性地對其財務形象加以修正和改善，以便于取得銀行授信；

2．負責對乙方的存量資產(chǎn)進行整合，選擇出可被銀行易于接受的資產(chǎn)條件；

3．整理乙方現(xiàn)有的訂單，并與有關潛在的客戶達成合作意向，以作為向銀行申請授信的附加籌碼；

4．最終確定項目主體，明確融資的用途，形成項目計劃書，正式填報銀行的授信申請表；

5．代表乙方向銀行呈交授信申請表，附帶項目計劃書、財務報表等必須的文件；

6．協(xié)助乙方辦理經(jīng)銀行認可的資產(chǎn)條件及訂單擔保手續(xù)，作為乙方融資到期向銀行承擔付款責任的經(jīng)濟保證；

7．申請手續(xù)通過銀行審核后，取得銀行對乙方對外開立備用信用證的整體授信；

8．協(xié)助乙方向外匯管理局辦理境外項目融資審批、境外金融機構借款登記以及收結匯備案；

9．取得銀行的授信后，請求銀行先對外發(fā)出預開證通知書，并請接證行給予回復確認；

10．在銀行授信范圍內，向銀行申請對甲方指定的銀行開立不可撤消的、到期保兌的、定期為________年的備用信用證。

11．負責選擇具有離岸業(yè)務并在中國境內開設分行的外資銀行作為接證行；

12．負責與接證行確定貼現(xiàn)利率以及銀行手續(xù)費，以及貼現(xiàn)信用證項下款項的比例，代表乙方與接證行簽訂借款協(xié)議書；

13．根據(jù)甲方自身累計的信用額度，在接證行辦理貼現(xiàn)授信額度，以接受開證行開出的備用信用證；

14．自信用證開出之日15個銀行工作日內，按照已經(jīng)確定的貼現(xiàn)利率及銀行費用，接證行扣除相關費用，并按開證人指示支付給甲方融資傭金后，將信用證項下所貼現(xiàn)的款項電匯至乙方指定的賬戶；

15．在信用證到期前5個工作日，協(xié)助乙方向接證行辦理償還所融資的款項手續(xù)，并負責辦理外匯管理局的結匯核銷手續(xù)；

16．備用信用證到期自動失效，解凍甲方被凍結的信用額度。

三、乙方責任：

1．向甲方提交委托申請表，此申請表作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力；

2．正式書面授權甲方代理項目融資和理財服務；

3．組織和協(xié)調項目相關人員全程配合甲方的服務；

4．承擔項目融資全過程中各環(huán)節(jié)所發(fā)生的正常費用，此項費用為融資總額的_________％，但不包括開證行發(fā)生的費用；

5．在信用證到期前5個工作日，備齊需償還的款項；否則自行承擔到期未能償還借款而發(fā)生的違約罰款及一切相關責任；

6．融資款項貼現(xiàn)后，向接證行發(fā)出付款指令（payorder），指示接證行先行向甲方支付約定的傭金，然后將余款付至指定賬戶；

四、其他未盡事宜，甲乙本著真誠合作、互利互惠的原則，雙方友好協(xié)商解決。增加條款可以作為本協(xié)議的附件，并與本協(xié)議具有同等的法律效力。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

授權代表（簽字）：_________授權代表（簽字）：_________

________年____月____日________年____月____日

第6篇 代客理財協(xié)議書樣書

甲方： 乙方：

身份證 號碼： 身份證號碼：

固定電話： 固定電話：

手機： 手機：

通信地址： 地址：

郵編： 郵編：

e-mail： e-mail：

甲方委托乙方為其進行有償 代理 操作在_____________證券公司開立的戶名為_______帳號為_______________起初資金為__________________ 投資帳戶。經(jīng)過雙方協(xié)商約定在 ___年 ___月___ 日到 ___年___ 月___ 日期間按照以下條款規(guī)定對以上帳戶進行有償代客理財。

一、開戶：

1、甲方可以是個人、企業(yè)、投資機構，自由選擇信譽好、交易及行情通道相對暢通證券公司開立帳戶，要求必須提供網(wǎng)上交易服務。

2、初始資金量要求不得少于20萬元人民幣，資金來源合法由甲方保證。

3、乙方擁有獨立的下單操作權，但沒有資金調撥權甲方擁有資金調撥權，即只有甲方可以取出資金。

4、甲方有義務對自已的資金調撥密碼保密，帳戶的資金安全由甲方開戶所在的證券經(jīng)紀公司負責。

二、交易：

1、開戶后甲方把帳戶的交易帳號和交易密碼告知乙方(不含資金調撥密碼)，由乙方進行交易。

2、本協(xié)議執(zhí)行期間除給乙方可能的利潤分成外，甲方不得出金。

三、利潤的分配：：

乙方堅持持續(xù)穩(wěn)健獲利的資金管理原則，所以甲方的資金可能有時候會保持不變，有時候會獲得較大的收益，當然也不排除虧損的可能。利潤分配的具體事項如下：

1、乙方操盤。合約到期日如果有盈利則乙方獲取利潤的30%其他部分都歸甲方所有。

注釋：如果甲方初始資金在20萬～50萬之間乙方在合約到期日只提取全部利潤的30%如果甲方初始資金在50萬～100萬之間，乙方在合約到期日只提取全部利潤的25%如果甲方初始資金在100萬以上，則乙方在合約到期日只提取全部利潤的20%

2、甲方的追加投資入金單獨計算。

乙方的指定銀行帳戶：戶名：_____________ 開戶行：_____________帳號：_____________

四、虧損及責任：

1、乙方不承擔虧損責任但乙方承諾在虧損達到全年初始資金的30%(甲方可根據(jù)自己風險承受力自行制定)時立即通知甲方。由甲方?jīng)Q定是否終止本協(xié)議執(zhí)行。

五、協(xié)議的終止：

1、本協(xié)議期滿后自動終止。

2、在合約未到期時甲方單方面提前停止委托則甲方違約。因本協(xié)議終止由甲方單方面引起，盈利部分按35%分配給乙方，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，乙方均不承擔任何責任。

3、若出現(xiàn)乙方單方面違約，則本協(xié)議須終止。在本協(xié)議終止后甲方有權不進行對當期利潤的分配，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，由乙方承擔結算期出現(xiàn)的全部虧損。

六、雙方配合：

乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本協(xié)議執(zhí)行期間甲方不得干預乙方任何操作，以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要隨時查看并監(jiān)控自己的資金情況即可。

七、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方(簽章)_____________ 乙方(簽章)_____________

簽字：_____________ 簽字：_____________

日期：_____________ 日期：_____________

第7篇 家庭理財咨詢服務協(xié)議書

甲方：_________乙方：_________

公司地址：_________

公司電話：_________

傳真：_________經(jīng)甲方雙方平等協(xié)商，現(xiàn)就家庭理財咨詢服務的有關事宜達成以下協(xié)議：一、甲乙雙方根據(jù)平等互利的原則，由乙方負責為甲方及其家庭提供私人理財咨詢服務。二、甲方的權利和義務

1．甲方有權要求乙方為其設計制作符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書）。并根據(jù)甲方和市場的變化，指導甲方及時調整投資理財規(guī)劃。

2．甲方有權要求乙方根據(jù)家庭理財計劃書的要求，特別約定乙方定期通過電子郵件、傳真、電話、短信、信函等形式，提供甲方已經(jīng)涉入市場的投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀念幣、流通紀念金屬幣等的市場運行情況、政策變化以及某一投資品種的最新價格等）。

3．參加乙方舉辦的家庭投資理財系列講座。

4．可登錄公司網(wǎng)站http://www._________（網(wǎng)絡實名：_________網(wǎng)），享受家庭理財有關問題的咨詢與服務（請輸入密碼進入）。

5．可通過提前預約，與公司資深理財顧問面對面討論家庭投資理財問題。

6．甲方應按期繳納會員費。甲方加入家庭理財俱樂部首年會員費為_________元，會員費按年度一次性收取。從入會第2年起，按每月_________元交納會費，會費按年度一次性收取。收費時間為第1個年度交費的對應日。

7．免費贈送價值_________元的私人理財圖書一套，包括：_________。

8．甲乙雙方簽訂本協(xié)議，甲方始成為乙方家庭理財俱樂部的會員，甲方有權享有本合同規(guī)定的各項權利。三、乙方的權利和義務

1．乙方有義務在收到甲方完備的家庭背景資料后10個工作日內，為甲方量身定做符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書）初稿。經(jīng)甲方反饋意見后5個工作日內，乙方將修正稿再次發(fā)給甲方，直至甲方認可。

2．乙方根據(jù)甲方約定，定期通過電子郵件、網(wǎng)站、電話短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經(jīng)涉入市場的投資資訊。

3．甲方登錄_________網(wǎng)進行家庭理財咨詢，乙方應在2個工作日內（節(jié)假日順延），通過_________網(wǎng)予以回復。

4．乙方有義務不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務。

5．乙方有義務為甲方提供具體的投資建議。

6．乙方有義務為甲方保守機密。

7．乙方有根據(jù)本合同規(guī)定，收取會員費（即家庭理財咨詢費）的權利。一個年度終結，若甲方不再交納會費，乙方將終止對其的后續(xù)服務。四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機構申請仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同經(jīng)甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字后生效，具有法律效力。甲方（簽字）：_________

乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

簽訂地點：_________

簽訂地點：_________

第8篇 委托理財暨帳戶監(jiān)管協(xié)議書

甲方(出資方)：_________

乙方(操作方)：_________

丙方：_________

甲方委托乙方管理其設立在丙方的資金帳戶，為保證甲、乙雙方的共同利益及股票交易的正常進行，甲、乙、丙三方本著友好協(xié)商的原則，就丙方接受甲、乙雙方的共同委托，對甲乙雙方開立的股票、資金賬戶的監(jiān)管事宜達成如下協(xié)議：

第一條 帳戶資金來源：

一、甲方出資人民幣：_________元整。

二、乙方出資人民幣：_________元整。

第二條 合同期限

合同期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

第三條 投資范圍

甲方委托乙方的投資范圍為 深圳 證券交易所和 上海 證券交易所上市交易的有價證券(股票、基金及國債)。

第四條 操作方式

一、由甲、乙雙方分別在丙方開立共管帳戶。

1.甲方開設帳戶：戶名_________帳戶號碼：_________(此帳戶為甲方開設并委托乙方管理的帳戶，但乙方只有操作權無提款轉帳權，以下簡稱共管帳戶)。

2.乙方開設帳戶：戶名_________帳戶號碼：_________(此帳戶為乙方開設，以下簡稱保證帳戶)。

本協(xié)議簽訂時，三方確認甲方開設帳戶內資金額為_________元人民幣(現(xiàn)金)、乙方開設帳戶內資金額為_________元人民幣(現(xiàn)金)。

甲方承諾，在本合同期限屆滿前，不得在該帳戶提取現(xiàn)金或將資金轉入其他帳戶，亦不得辦理轉托管或撤消在丙方的指定交易。

乙方承諾，在本合同期限屆滿前，不得在該帳戶提取現(xiàn)金或將資金轉入其他帳戶，亦不得辦理轉托管或撤消在丙方的指定交易。

二、受甲方委托，乙方在約定的投資范圍內對共管帳戶享有獨立的操作權。甲方有權隨時對甲方的資金市值狀況進行查詢，甲方如需要了解共管帳戶市值及其對應的 履約保證金 帳戶項下的資金情況，應事先書面通知丙方。丙方在收到其通知后應當提供加蓋其公章的反映共管帳戶和保證帳戶的市值狀況。但為保障乙方操作的獨立性，丙方不得向甲方提供共管帳戶的具體交易品種。

三、為確保本協(xié)議安全的履行，甲方、乙方授權丙方對共管帳戶和保證帳戶進行監(jiān)管。丙方承諾，沒有甲乙雙方的共同書面授權，任何一方不得動用共管帳戶和保證帳戶內的資金(乙方進行買賣操作除外)。丙方并負責對乙方在該帳戶項下的資金使用情況(包括但不限于買賣有價證券)進行監(jiān)管，但對該帳戶項下買賣有價證券的盈虧不承擔任何責任。

四、合同期結束前一周內，乙方必須賣出共管帳戶和保證帳戶內的全部有價證券。合同結束后第一天，乙方必須向甲方提交投資結果確認書。此投資結果確認書必須得到丙方的蓋章確認后再由甲方確認。

五、乙方承諾以保證帳戶上的(_________元)作為保證，保證共管帳戶資金期末市值不低于_________元。乙方向甲方提交投資結果確認書后，期末市值低于期初市值部分，乙方授權丙方從乙方保證帳戶上撥轉到共管帳戶。

六、甲、乙雙方保證共管帳戶在 合同生效 之前和合同生效期間，不以任何形式發(fā)生透支、 質押 、擔保等情形。在履行本協(xié)議期間，甲，乙某方若與第三人發(fā)生 債務糾紛 ，必須保證于糾紛發(fā)生之日即向本合同的另外兩方通報，不得隱瞞。甲方由此糾紛而引起共管賬戶上的損失，不在乙方保本責任范圍之內。

七、共管帳戶期末市值高于期初市值的部分，為投資利潤，甲乙雙方協(xié)議按照甲方_________%，乙方_________%的比例分配，乙方所應分配利潤，由丙方依據(jù)甲乙雙方共同簽署的“投資結果確認書”，從共管帳戶撥轉到乙方保證帳戶。

八、甲方必須保證共管帳戶資金的合作使用期限，不得中途退出，如有變動須經(jīng)協(xié)商，三方另行簽訂補充協(xié)議。

九、在委托期限內，除非出現(xiàn)以下第十條所述情況，甲、乙雙方均無權對共管帳戶和保證賬戶進行資金劃撥、股票轉托管或撤消指定交易。

十、共管帳戶及保證帳戶內有價證券市值與保證金之和小于人民幣_________元時，甲方有權委托丙方賣出共管帳戶中的證券，賬戶市值比期初市值減少部分，由丙方從乙方保證賬戶上劃撥回共管賬戶，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方協(xié)助辦理。

十一、丙方作為監(jiān)管方，有責任監(jiān)管甲、乙共管帳戶及保證賬戶，在監(jiān)管時間內，不能進行資金劃撥、股票轉托管或撤消指定交易有責任按本協(xié)議以及由甲乙方共同簽署的書面指令協(xié)助辦理帳戶內的資金劃撥、股票轉托管及指定交易等證券業(yè)務，并在共管帳戶和保證賬戶合計市值低于_________元時，由指定專人通知甲乙雙方。

十二、丙方對符合本協(xié)議及委托書的書面指令的執(zhí)行，甲、乙雙方均不得提出異議，甲、乙雙方的異議均不影響上述指令的執(zhí)行。

第五條 違約責任

甲、乙、丙三方均應遵守并履行本協(xié)議約定的義務與責任，任何一方違反本協(xié)議的約定，應承擔違約責任和賠償責任。

第六條 爭議的解決

因履行本協(xié)議或與本協(xié)議有關的一切爭議，應由甲、乙、丙三方協(xié)商解決。若三方協(xié)商無法解決的，任何一方均有權向人民法院訴訟解決。

第七條 終止與其他

一、本協(xié)議約定的期限屆滿后，丙方所承擔的監(jiān)管責任即自行解除，本協(xié)議終止。

二、甲乙雙方共同簽署的書面文件，解除雙方委托關系，并書面通知丙方，丙方辦理完有關手續(xù)后，協(xié)議終止。

三、本協(xié)議有效期屆滿后，若三方仍愿意繼續(xù)合作，則需另行簽定協(xié)議書。

四、甲方、乙方的開戶資料，甲方對乙方的不可撤消 授權委托書 ，以及甲方填報的賣出委托單等均作為本協(xié)議不可分割的組成部分。

五、本協(xié)議一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授權代表簽字并加蓋公章之日起生效，均具同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_________ 代表人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

丙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_________

_________年____月____日

簽訂地點：_________

第9篇 關于理財產(chǎn)品協(xié)議書范文

甲方：_________

乙方：_________

為進一步加強甲乙雙方業(yè)務合作，甲乙雙方本著平等、互利、自愿的原則簽定此協(xié)議書，雙方共同遵守：

一、甲方委托乙方理財金額為：_________元。

二、甲乙雙方協(xié)定的理財期限為：_________年_________月_________日到_________年_________月_________日。甲方在此理財期間內，還必須保證在乙方帳戶上達到與理財本金同等或以上的存款額。否則，乙方將取消為甲方的理財服務，退還甲方理財本金。甲方不享受任何理財收益，并承擔由此所引起的一切損失。

三、理財方式以購買境外有價證券的形式進行合作。理財金由甲方帳戶劃轉到乙方的綜合理財帳戶上進行具體的理財操作，甲方所買入的外匯有價證券由乙方統(tǒng)一保管，待理財期滿日止，乙方所持有的外匯有價證券劃給甲方，乙方將甲方之理財本金及收益一次性劃入其在乙方開立的存款帳戶上。

四、理財期限為_________，收益率為(年率)_________。

五、在理財期間，甲方在以下情況不享有上述第四條款中確定的收益率，并且自行承擔因中途終止理財協(xié)議而導致的一切損失：

(1)理財期未滿，甲方自行要求終止理財服務的

(2)甲方不能滿足乙方上述第二項條件時，由乙方終止理財服務的。

六、如遇不可抗力，乙方有權取消，修改或以其它方式處置上述理財服務內容，并按市場原則對甲方進行清償。

七、理財協(xié)議遵循國家政策的有關規(guī)定。

八、理財協(xié)議一式三份，乙方二份，甲方一份，具有同等法律效力。

甲方(簽字)：_________乙方(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

第10篇 代客理財協(xié)議書

甲方：____________ 身份證號碼：____________

乙方：____________ 統(tǒng)一社會信用代碼：____________

根據(jù)我國《民法典》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本合同，并鄭重聲明共同遵守。

一、甲方委托乙方為其進行有償代理操作在_____________外匯平臺開立的;戶名為_______;帳號為_______________。經(jīng)過雙方協(xié)商約定在___年___月___日到___年___月___日期間按照以下條款規(guī)定對以上帳戶進行有償代客理財。

二、甲、乙雙方的權利及義務：

1、甲方為個人、企業(yè)、投資機構，可自由選擇信譽好、交易及行情通道相對暢通外匯平臺開立帳戶，要求必須提供網(wǎng)上交易服務。

2、甲方須完全保證其資金來源的合法性，由甲方資金來源不正當所導致的一切后果乙方不負有任何責任。

3、乙方擁有獨立的下單操作權，但沒有資金調撥權;甲方擁有資金調撥權，但甲方不得干預乙方的操作，由此造成的一切損失有甲方承擔。

4、甲方有義務對自已的資金調撥密碼保密，帳戶的資金安全由甲方開戶所在的外匯平臺負責。由甲方疏忽，泄密等原因造成資金損失的，乙方不負有任何責任。

5、開戶后，甲方把帳戶的交易帳號和交易密碼告知乙方(不含資金調撥密碼)，由乙方進行交易，每天甲方可以查詢交易情況、資金余額和權益等。

6、本協(xié)議執(zhí)行期間甲方可追加投入資金，但不得減少，如確實需要資金轉出，必須先與乙方協(xié)商并經(jīng)乙方同意，并于提前五個工作日通知乙方。

7、乙方在操作甲方賬戶期間，甲方不得再操作自己的賬戶，甲方可以在每個交易日查看賬戶，但是不得影響乙方操作。

三、利潤的分配：

乙方堅持持續(xù)穩(wěn)健獲利的資金管理原則，甲方的資金可能會保持不變，也可能獲得較大的收益，當然也不排除虧損的可能。利潤分配的具體事項如下：

1、乙方操作甲方賬戶，合約到期日如果有盈利則乙方獲取利潤的 %，其他部分都歸甲方所有。

2、結算期限：甲乙雙方的利潤結算期為每月一結算。

3、甲方應在三個工作日內將結算后乙方所得的利潤部分存入乙方指定的銀行賬戶;若逾期未付，乙方有權既終止本協(xié)議，并且乙方有對甲方所支付款項的追償權，另外乙方對逾期部分按照每日千分之一收取滯納金。

乙方的指定銀行帳戶：

戶名：____________

開戶行：____________

賬號：____________

四、虧損及責任：

1、在外匯交易的過程中，如出現(xiàn)虧損，虧損部分由乙方承擔，本協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行。

或，乙方不承擔虧損責任，但乙方承諾在虧損達到全年初始資金的 %(甲方可根據(jù)自己風險承受力自行制定)時立即通知甲方。由甲方?jīng)Q定是否終止本協(xié)議執(zhí)行。

2、任何投資都是有風險的，由于不可抗拒因素等造成的損失乙方不承擔任何責任，但乙方必須要盡最大能力避免甲方的資金損失。

五、協(xié)議的終止：

1、本協(xié)議期滿后自動終止。甲乙雙方可再續(xù)簽協(xié)議。

2、在本協(xié)議未到期時，甲方單方面提前終止委托，則甲方違約。因本協(xié)議終止由甲方單方面引起，盈利部分按 %分配給乙方，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，乙方均不承擔任何責任。

3、若出現(xiàn)乙方單方面違約，則本協(xié)議須終止。在本協(xié)議終止后，甲方有權不進行對當期利潤的分配。

六、雙方配合：

1、甲方應該完全信任乙方，在本協(xié)議執(zhí)行期間甲方不得干預乙方任何交易。

2、甲方在交易時間不可以用委托給乙方的賬戶進行交易。

3、甲方可以隨時查看或咨詢自己的資金情況。

4、乙方的投資理念是風險可控追求安全而長期穩(wěn)定的利潤。

5、雙方約定的其它事項。

七、其他

1、本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商并簽訂補充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分，經(jīng)雙方簽字后與本協(xié)議具有同等法律效力。

2、本協(xié)議在履行過程中，如發(fā)生爭議，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，雙方一致同意由乙方所在地人民法院管轄。

3、本協(xié)議一式兩份，經(jīng)甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方(簽字)________ 乙方(簽字)_________

電話：____________ 電話：______________

日期：____________ 日期：____________

第11篇 代客理財協(xié)議書通用格式

甲方：_________

身份證號碼：_________

固定電話：_________

手機：_________

聯(lián)系地址：_________

郵編：_________

e_mail：_________

乙方：_________

身份證號碼：_________

固定電話：_________

手機：_________

聯(lián)系地址：_________

郵編：_________

e_mail：_________

甲方委托乙方為其代理在_________開戶的，賬號為：_________，起初資金為：_________的期貨投資賬戶。雙方約定按照以下的規(guī)則進行代理理財。

1.開戶

甲方在乙方的合作公司開戶。(乙方選擇的合作公司全是信譽好，手續(xù)費適中的公司。)資金量要求：期貨不少于_________元人民幣，股票不少于_________元人民幣。乙方擁有下單操作權，但沒有資金調撥權。甲方擁有資金調撥權。即只有甲方可以取出資金。

2.交易

開戶后，甲方把帳戶的交易密碼告訴乙方(不是資金調撥密碼)，以后就由只由乙方做交易，每天甲方可以查詢交易情況，并隨時查詢資金余額和權益。

3.利潤與分成

乙方在市場趨勢不明確情況下決不入市，市場趨勢確定后會重倉出擊。所以甲方的資金可能有時候經(jīng)常保持不變，有時候會在短時間里獲得較大的收益，當然也不排除會虧損的情況，這種可能性是_________%。

1)結算周期為每月一結算，計算權益為每月最后一周的最后一個交易日收市后。

2)每月盈利按照_________：_________的比例分配，甲方為_________%，乙方為_________%。甲方可以將分配給自己的盈利全部取走，也可以留在賬戶里繼續(xù)投資。

3)如月初_________元的初始資金，月底做到_________元，給乙方分配_________元的_________%，即分配 _________元給乙方。此時賬戶余額為_________元，下月計算的初始資金變?yōu)開________元，(如果甲方取走給甲方分配的 _________元，則初始資金還是_________元。)如果下月底虧損超過_________元的_________%，則由乙方補足超過的虧損，并且直到資金總數(shù)超過結算后的起始資金_________元后，再給乙方按照超過的_________%比例分成。以后一次類推。

4)每月結算后在一周內打款到以下賬戶中的一個，超過期限按照每天千分之一的滯納金收取。

郵局匯款：

地址：_________

郵編：_________

收款人：_________

銀行卡：_________

卡號：_________

在線支付：_________卡

卡號：_________

以上持卡人姓名均為：_________

4.虧損

做任何投資都是有風險的，乙方的虧損概率在_________%左右，如果出現(xiàn)虧損，并且虧損額超過結算后資金或起始資金的_________%的時候，乙方將于每月底補足超過部分的虧損到甲方的投資賬戶里。

5.終止

在有緊急情況時，甲方可以提前停止委托操作，在停止委托后，雙方按照既定的分配原則分配利潤。

6.操作理念

乙方的投資理念是追求安全的的利潤，所以對帳戶的資金管理也是很謹慎的，特別是期貨帳戶。市場趨勢不明確時決不操作，市場趨勢明確時候重倉出擊。

7.配合

乙方希望甲方能完全信任乙方，對于投資中出現(xiàn)的資金波動應視為正常情況，也可以根據(jù)自己可以承擔風險的狀況，給予乙方在持倉頭寸的多少上給予建議。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

第12篇 北京市個人理財協(xié)議書范本

甲方：_________

乙方：_________

為進一步加強甲乙雙方業(yè)務合作，甲乙雙方本著平等、互利、自愿的原則簽定此協(xié)議書，雙方共同遵守：

一、甲方委托乙方理財金額為：_________元。

二、甲乙雙方協(xié)定的理財期限為：_________年_________月_________日到_________年_________月_________日。甲方在此理財期間內，還必須保證在乙方帳戶上達到與理財本金同等或以上的存款額。否則，乙方將取消為甲方的理財服務，退還甲方理財本金。甲方不享受任何理財收益，并承擔由此所引起的一切損失。

三、理財方式以購買境外有價證券的形式進行合作。理財金由甲方帳戶劃轉到乙方的綜合理財帳戶上進行具體的理財操作，甲方所買入的外匯有價證券由乙方統(tǒng)一保管，待理財期滿日止，乙方所持有的外匯有價證券劃給甲方，乙方將甲方之理財本金及收益一次性劃入其在乙方開立的存款帳戶上。

四、理財期限為_________，收益率為(年率)_________。

五、在理財期間，甲方在以下情況不享有上述第四條款中確定的收益率，并且自行承擔因中途終止理財協(xié)議而導致的一切損失：

(1)理財期未滿，甲方自行要求終止理財服務的

(2)甲方不能滿足乙方上述第二項條件時，由乙方終止理財服務的。

六、如遇不可抗力，乙方有權取消，修改或以其它方式處置上述理財服務內容，并按市場原則對甲方進行清償。

七、理財協(xié)議遵循國家政策的有關規(guī)定。

八、理財協(xié)議一式三份，乙方二份，甲方一份，具有同等法律效力。

甲方(簽字)：_________ 乙方(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第13篇 理財產(chǎn)品代銷協(xié)議書范本通用版

1、合作參與方

甲方(產(chǎn)品方)：_________

地址：___________________

聯(lián)系人：______________

聯(lián)系：___________________

乙方(平臺方)：_________

地址：___________________

聯(lián)系人：______________

聯(lián)系：___________________

二、目的和定義

為明確甲、乙雙方____________平臺銷售理財產(chǎn)品業(yè)務合作及其相關事宜中的權利和義務，保證業(yè)務正常進行，保護投資人的合法權益，根據(jù)______、______和______等法律法規(guī)，甲、乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商簽訂本協(xié)議。

)是指甲方與乙方在合作框架下，以乙方經(jīng)營機構為銷售渠道，面向乙方或乙方客戶銷售理財產(chǎn)品的業(yè)務。

乙方與甲方開展理財產(chǎn)品銷售業(yè)務前，應向當?shù)乇O(jiān)管機構報告，獲得監(jiān)管機構認可后方能開展本項業(yè)務。

財產(chǎn)品包括：

(一)甲方根據(jù)乙方的委托，專門為乙方自身或客戶設計投資方案，并進行投資運作的理財產(chǎn)品。

(二)甲方自主設計的，乙方根據(jù)客戶需求并經(jīng)甲方同意代銷的理財產(chǎn)品。

(三)乙方自主設計或代理其他銀行銷售，由甲方提供資金清算、歸集、收益分配等服務的理財產(chǎn)品。

(四)經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商同意銷售的其它理財產(chǎn)品。

三、適用圍

(一)理財產(chǎn)品認購、認購期撤銷、提前贖回申請、提前贖回申請到賬、收益分配、到期兌付等業(yè)務

(二)理財產(chǎn)品市場營銷、風險提示、客戶服務、人員培訓等業(yè)務

(三)理財產(chǎn)品對賬、差錯處理等業(yè)務

(四)甲、乙雙方協(xié)商確定的其他業(yè)務。

四、業(yè)務合作模式

乙方選擇以下合作模式與甲方開展代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務合作。雙方合作模式包括：

(一)代理銷售

1、系統(tǒng)銷售。乙方在其業(yè)務前臵機開發(fā)接口，實現(xiàn)與甲方對接，并通過系統(tǒng)與甲方開展理財產(chǎn)品代銷業(yè)務。

2、手工銷售。甲方與乙方通過手工記賬、劃賬等方式，實現(xiàn)代理銷售理財產(chǎn)品。

(二)貼牌銷售

乙方使用自己品牌，對甲方提供的理財產(chǎn)品進行加工、包裝，并通過其營業(yè)機構向終端客戶銷售。

(三)機構理財

根據(jù)乙方或乙方機構客戶的理財需求專門設計，接受乙方或乙方機構客戶委托進行投資運作的機構理財業(yè)務。

(四)理財產(chǎn)品清算服務

甲方通過____________平臺系統(tǒng)為乙方提供理財產(chǎn)品資金歸集、清算和收益分配等服務，在此期間甲方只負責按照乙方的指令或約定進行系統(tǒng)清算，不參與產(chǎn)品設計、發(fā)行、報備和客戶營銷等具體業(yè)務。

五、業(yè)務合作原則及流程

業(yè)務合作原則及流程參見附件2-1：_________《____________財富____________平臺理財產(chǎn)品銷售業(yè)務合作原則及流程》。

代理銷售模式下，乙方代理銷售甲方理財產(chǎn)品時，應確定手工或系統(tǒng)銷售模式并逐次就單項理財產(chǎn)品簽署產(chǎn)品合同，產(chǎn)品合同包括甲方提供的單項理財產(chǎn)品的對外宣傳材料本(或產(chǎn)品說明書，下同)以及甲、乙方與客戶所簽署的理財產(chǎn)品三方協(xié)議文本。其中甲、乙方與乙方客戶所簽署的理財產(chǎn)品三方協(xié)議中涉及產(chǎn)品屬性的要素(如發(fā)行金額、認購金額起點、產(chǎn)品存續(xù)期限、參考收益率、管理費率、風險揭示條款、風險評估測試問卷等)均由甲方負責提供，乙方不得單方面更改。產(chǎn)品合同及其附件是不可分割的，與本協(xié)議共同構成乙方就代理銷售甲方理財產(chǎn)品完整的合約關系。

貼牌銷售模式下，甲方負責提供基礎理財產(chǎn)品乙方負責制作理財產(chǎn)品說明書和銷售文本。乙方負責對終端客戶的營銷、管理和投訴解釋工作。

機構理財模式下，甲方和乙方或乙方機構客戶直接根據(jù)單項產(chǎn)品簽訂機構理財產(chǎn)品合同。

代理清算模式下，甲方和乙方就每項代理清算的產(chǎn)品簽訂代理清算產(chǎn)品合同，甲方負責提供參數(shù)配臵、資金劃轉及資金計算、收益分配服務。

六、合作方的權利和義務

(一)甲方的權利和義務

1、甲方享有如下權利：

(1)根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，委托乙方辦理理財產(chǎn)品銷售業(yè)務

(2)甲方有權根據(jù)合作模式及本身實際情況自行設計產(chǎn)品和理財方案(包括基礎資產(chǎn)、發(fā)行金額、投資期限等)

(3)甲方有權選擇第三方作為理財產(chǎn)品的代理人，乙方并非甲方唯一的銷售代理人。甲方在每期產(chǎn)品代銷附屬協(xié)議中說明給予乙方的最高銷售額度。

(4)甲方有權根據(jù)合作模式就單項理財產(chǎn)品決定是否授權乙方代理銷售以及給予乙方代理銷售的額度，并有權調增或調減所分配給乙方的額度金額。

(5)對因乙方故意或過失而給理財客戶及甲方造成的損失，有權要求乙方承擔相應責任。

(6)甲方有權根據(jù)合作模式在乙方違反本協(xié)議及其附件相關規(guī)定時單方面停止授權乙方代理銷售甲方理財產(chǎn)品，并要求乙方立即停止侵害甲方權益并給予相應賠償。

2、甲方負有如下義務：

(1)在代銷模式下，向乙方提供與理財產(chǎn)品代理銷售業(yè)務有關的產(chǎn)品協(xié)議書、公告、資訊等銷售文件和資料信息，并保證其真實性、完整性和及時性甲方有義務按照監(jiān)管機構的要求報送委托乙方代理銷售甲方理財產(chǎn)品的方案和操作模式甲方負責理財產(chǎn)品的設計、運作管理，履行受托理財?shù)穆氊熂追接辛x務遵守產(chǎn)品對外宣傳材料、產(chǎn)品協(xié)議書中所記載的各種事項。

(2)在機構理財模式下，甲方負責理財產(chǎn)品的設計、運作管理，履行受托理財?shù)穆氊熂追接辛x務遵守甲方對外宣傳材料、產(chǎn)品協(xié)議書中所記載的各種事項。

(3)在貼牌銷售模式下，甲方不負責提供產(chǎn)品的協(xié)議、文本等資料涉及乙方的相關文件必須取得乙方同意。

(4)在代理清算模式下，甲方負責提供參數(shù)配臵、資金劃轉及資金計算、分配服務甲方不參與產(chǎn)品設計、發(fā)行、報備和客戶營銷等具體業(yè)務。

(5)甲方負責按照本協(xié)議及其附件規(guī)定的標準、方式和時間，給付乙方代理銷售費用。

6)甲方對乙方在業(yè)務辦理過程中提供的投資人信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)等資料和信息負有義務。

(二)乙方的權利和義務

1、乙方享有如下權利：

(1)在本協(xié)議規(guī)定的圍，確定乙方的銷售策略、業(yè)務流程，辦理理財產(chǎn)品銷售業(yè)務。

(2)按照本協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，取得理財產(chǎn)品代理銷售費用。

(3)對因甲方故意或過失而給理財客戶、乙方造成的損失，有權要求甲方承擔相應責任。

(4)乙方有權自主選擇本協(xié)議第四條列出的各種業(yè)務合作模式。

2、乙方負有如下義務：

(1)嚴格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和理財產(chǎn)品協(xié)議書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理理財產(chǎn)品銷售業(yè)務。同時，應按照監(jiān)管機構的業(yè)務規(guī)則、意見，制定客戶評估、產(chǎn)品宣傳和營銷活動的合規(guī)性管理辦法、建立客戶投訴處理機制和理財業(yè)務人員管理辦法，加強風險揭示，避免錯誤銷售和不當銷售。

(2)業(yè)務開辦前乙方應開展市場調研和客戶風險評估測試工作業(yè)務開辦時采取有效手段和方式，保障理財產(chǎn)品銷售業(yè)務的正常、高效進行，并為投資人提供優(yōu)質的客戶服務。

(3)業(yè)務開辦前乙方應在甲方開立____________平臺清算賬戶，用于理財產(chǎn)品資金清算。乙方應在清算賬戶中保留充足余額，以保證業(yè)務正常開展乙方及時、準確地向甲方提供理財產(chǎn)品的銷售數(shù)據(jù)，及時、準確地將有關款項劃往甲方指定的委托理財專用賬戶。

(4)在代銷模式下：

乙方客戶簽署的理財產(chǎn)品協(xié)議中必須明確載明甲方作為理財發(fā)行人的身份以及甲方對單項理財產(chǎn)品的編號，并正確使用甲方的理財產(chǎn)品品牌

乙方有義務在甲方分配給乙方的代理銷售理財產(chǎn)品的額度圍對乙方客戶銷售理財產(chǎn)品，不得超額代理銷售

必須正確引導乙方客戶填寫理財產(chǎn)品協(xié)議書及產(chǎn)品合同中指定需要客戶填寫的法律文本，乙方需妥善保管理財產(chǎn)品協(xié)議書，并定期將理財產(chǎn)品協(xié)議書、風險評估測試問卷等法律文本交回甲方

乙方對理財客戶負有風險提示及解釋說明理財協(xié)議條款的義務。

(5)乙方有義務在理財產(chǎn)品到期時負責將甲方轉給乙方的理財產(chǎn)品本息分配、支付給乙方客戶，不得延遲支付或截留，否則由此產(chǎn)生的糾紛并給甲方帶來的損失，全部由乙方承擔責任并賠償

(6)乙方必須在資金劃轉日，在甲方開立的____________平臺清算賬戶有可用的、足額的、合法的理財認購資金，否則由此導致乙方理財客戶和甲方的損失，由乙方承擔賠償責任。

(7)乙方有義務按照有關國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，要求乙方客戶提供真實、有效的件，負責審查、核對乙方客戶件的真實性和有效性，并留底備查，并保證乙方客戶購買理財產(chǎn)品交易的合法性、真實性和自愿性。若乙方違反國家法律法規(guī)在審查、核對乙方客戶件的真實性和有效性出現(xiàn)失誤，應承擔由此產(chǎn)生的全部責任并賠償甲方損失

七、業(yè)務資料的管理

(一)理財產(chǎn)品銷售業(yè)務資料是指甲、乙雙方在為投資人辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務過程中形成的各類書面和電子形式的資料。包括但不限于：_________投資人的各類業(yè)務申請表單和相關證明資料、交易記錄與確認數(shù)據(jù)、各類涉及理財產(chǎn)品的協(xié)議、合同等。

(二)投資人書面填寫的各類業(yè)務申請表等書面資料，由乙方依相關法律、法規(guī)及乙方資料保管規(guī)定妥善保管。根據(jù)業(yè)務需要，甲方可以在乙方的協(xié)助和配合下，對上述資料進行核查。

(三)甲、乙雙方在理財產(chǎn)品銷售業(yè)務中產(chǎn)生的各類交易記錄、投資人信息資料等電子資料，由雙方依照法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護工作。

(四)所有資料應自形成之日起完整保存，保存期不低于行業(yè)標準或主管部門規(guī)定的年限，一般為十五年。

市場營銷、客戶服務和人員培訓

(一)甲、乙雙方分工協(xié)作、互相配合，共同作好人員培訓、宣傳、推廣等市場營銷工作和客戶服務工作。甲、乙雙方在開發(fā)同一客戶時，要堅持相互協(xié)商，共同維護的原則。

(二)甲、乙雙方根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，制定各自的和共同的市場營銷策略和計劃，并通力合作，共同推進計劃的實施。

(三)甲、乙雙方各自建立客戶服務體系，妥善處理投資人查詢、咨詢、投訴等客戶服務工作。如任何一方有需要時，另一方應在能力所及圍提供必要的幫助。

(四)配合市場營銷和客戶服務，甲方每年可提供一定量的理財業(yè)務培訓，并組織乙方客戶經(jīng)理和管理人員參加國外考察、學習活動，培訓費用由雙方協(xié)商解決。

九、代理費用

(一)代理費的支付標準、分成比例和支付方式按照產(chǎn)品合同執(zhí)行。

(二)甲、乙雙方須嚴格遵照代銷主協(xié)議，產(chǎn)品合同及相關規(guī)定收取費用，不得擅自變更收費及費用分成的標準和方式等。根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以對收費及費用分成的標準、方式等進行修改。

十、禁止行為

(一)甲方不得有如下行為：

1、提供不真實的理財產(chǎn)品運作信息和資料

2、除非法律法規(guī)另有規(guī)定，未經(jīng)乙方同意擅自向第三方透露投資人及乙方的應資料，包括投資人的詳細資料和乙方的商業(yè)秘密，另有協(xié)議約定的除外

3、有關法律法規(guī)、本協(xié)議及產(chǎn)品合同規(guī)定的其他禁止行為。

(二)乙方不得有如下行為：

1、對不合格的認購、撤銷、贖回等業(yè)務申請不經(jīng)應有審核予以接受，或對

格的業(yè)務申請不予接受

2、未經(jīng)甲方同意，擅自將代銷業(yè)務向第三方轉委托

3、除非法律法規(guī)另有規(guī)定，未經(jīng)甲方同意擅自向第三方透露代理理財產(chǎn)品業(yè)務資料和投資人及甲方的應資料

4、有關法律法規(guī)、本協(xié)議及產(chǎn)品合同規(guī)定的其他禁止行為。

十一、違約責任

(一)資金劃撥違約責任：

1、乙方未能在規(guī)定時間把認購資金劃至甲方指定賬戶，導致甲方延誤業(yè)務申請?zhí)幚?，屬乙方過錯的，乙方承擔全部責任，并賠償甲方和投資人相關的損失。

2、甲方未能在規(guī)定時間把收益分配資金、到期兌付資金、提前贖回資金劃至乙方指定賬戶，導致乙方不能及時將資金支付給投資人，屬甲方過錯的，甲方承擔全部責任，并賠償乙方和投資人相關的損失。

(二)數(shù)據(jù)傳輸違約責任：

1、乙方未能在規(guī)定時間把業(yè)務申請數(shù)據(jù)傳輸給甲方，屬乙方過錯的，乙方承擔此延誤導致的相應責任，并賠償甲方和投資人相關的損失。

2、甲方未能在規(guī)定時間把業(yè)務申請?zhí)幚斫Y果數(shù)據(jù)、收益分配、贖回到賬、到期兌付數(shù)據(jù)等其他信息傳輸給乙方，屬甲方過錯的，甲方承擔此延誤導致的相應責任，并賠償乙方和投資人相關的損失。

3、如無法證明屬于對方數(shù)據(jù)傳輸過錯的，甲、乙雙方分別承擔__________%的數(shù)據(jù)傳輸差錯的責任，并共同賠償投資人相關的損失。

(三)數(shù)據(jù)差錯責任：

1、乙方承擔傳輸?shù)郊追街按嬖诘臉I(yè)務申請數(shù)據(jù)差錯所導致的全部責任，并賠償甲方和投資人相關的損失，不屬乙方責任的除外。

2、在乙方傳輸?shù)郊追降臉I(yè)務申請數(shù)據(jù)正確無誤的前提下，甲方承擔傳輸?shù)揭曳街按嬖诘臉I(yè)務申請?zhí)幚斫Y果數(shù)據(jù)差錯的全部責任，并賠償乙方和投資人相

的損失，不屬甲方責任的除外。

(四)其他違約責任：

本協(xié)議任何一方因故意或過失違反本協(xié)議的約定，給投資人、另一方造成損失的，應承擔相應的經(jīng)濟、法律責任。如屬雙方違約，由雙方分別承擔各自應負的責任，并共同賠償投資人相關的損失。

(五)不可抗力責任：

因不可抗力不能履行協(xié)議的，甲、乙雙方都不承擔賠償責任。

(六)免責條款：

因中國____等監(jiān)管機構的政策性因素，終止對本理財產(chǎn)品的發(fā)行，甲方將乙方當期所認購本金及募集期間的利息按理財產(chǎn)品說明書的規(guī)定返還給乙方，乙方負責將上述資金正確歸還客戶。甲方不負有任何責任。

十二、差錯處理

(一)甲、乙雙方應嚴格按照主協(xié)議及產(chǎn)品合同的要求，保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?、及時、準確，并采取有效措施，切實預防業(yè)務環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯，對重點環(huán)節(jié)應進一步加強部控制和風險預警。

(二)雙方指定數(shù)據(jù)傳輸固定聯(lián)系人，保證及時溝通聯(lián)系，并相互配合對方執(zhí)行差錯處理。

(三)數(shù)據(jù)核對。理財產(chǎn)品通過系統(tǒng)代銷時，甲方將清算后數(shù)據(jù)發(fā)送給乙方，同時發(fā)送數(shù)據(jù)核對文件，由乙方系統(tǒng)對數(shù)據(jù)進行核對。如一方在核對過程中發(fā)現(xiàn)差錯，應盡快通知對方，配合查明原因，拿出差錯處理方案，以保證數(shù)據(jù)和資金的正確。

(四)差錯處理。對于數(shù)據(jù)傳輸中出現(xiàn)的差錯、延誤等，甲、乙雙方應按照本協(xié)議和產(chǎn)品合同的約定盡快配合解決。

十三、爭議的處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲、乙雙方協(xié)商或調解解決，協(xié)商或調解解決不成的，任何一方可向當?shù)亟?jīng)濟貿易仲裁委員會申請仲裁。依照該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除提交仲裁的

之外，各方當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

十四、協(xié)議效力

本協(xié)議有效期為兩年，自雙方法定代表人或授權代理人簽字或加蓋甲、乙雙方的公章之日起生效。本協(xié)議到期，雙方若無異議自動延期二年。本協(xié)議附件包括《____________財富____________平臺銷售理財產(chǎn)品業(yè)務合作原則及流程》、《____________財富____________平臺銷售理財產(chǎn)品合同》、《____________財富____________平臺機構理財產(chǎn)品合同》、《____________財富____________平臺理財清算服務產(chǎn)品合同》，附件容與本協(xié)議具有同等法律效力。

十五、協(xié)議修改、解除和終止

(一)協(xié)議的修改

1、本協(xié)議生效后，甲、乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。

2、本協(xié)議未盡事宜，由甲、乙雙方協(xié)商解決。如需制定其他補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

(二)協(xié)議的解除

1、發(fā)生下列情形時，甲方有權解除本協(xié)議：

(1)乙方違反國家法律、法規(guī)，或嚴重違反本協(xié)議、產(chǎn)品合同，損害了投資人或甲方的利益，經(jīng)提示仍然不能改正

(2)監(jiān)管部門變更代理人的資質標準，致使乙方不再具備銷售資格。

2、發(fā)生下列情形時，乙方有權解除本協(xié)議：

(1)甲方違反國家法律、法規(guī)，或嚴重違反本協(xié)議、產(chǎn)品合同，損害了投資人或乙方的利益，給乙方造成不良社會影響，經(jīng)提示仍然不能改正

(2)監(jiān)管部門變更甲方發(fā)行理財產(chǎn)品的資質標準，致使甲方不再具備發(fā)行理財產(chǎn)品資格。

3、解除本協(xié)議的程序

(1)甲、乙任何一方需解除本協(xié)議時，應提前向另一方發(fā)出書面通知，并說明原因。

(2)按照規(guī)定在公開媒體上公告。

在解除本協(xié)議的過程中，雙方應本著為投資人負責的原則，相互配合，作好交接工作。

(三)發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將終止：

1、代銷關系終止

2、甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他極端情況

3、乙方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他極端情況

4、甲、乙雙方協(xié)商終止

5、其他導致本協(xié)議終止之事項。

(四)本協(xié)議終止后，甲、乙雙方應對委托代理期間發(fā)生的應盡未盡事項負責結清，有關義務的條款對雙方仍繼續(xù)有效。

甲方：_________

法定代表人或授權人簽字：_________

簽訂日：________________

乙方：_________

法定代表人或授權人簽字：_________

簽訂日：________________

第14篇 委托理財協(xié)議書范本

甲方：_________________

乙方：_________________

根據(jù)甲方______________與客戶_____________簽訂的委托理財協(xié)議(編號：_________)，本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財協(xié)議的第三方--證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議

1.甲方與客戶簽定的委托理財協(xié)議書

2.客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書

3.客戶同意資金劃轉結算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監(jiān)管。

四、雙方的責任和義務

1.甲方的責任和義務

(1)甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務

(2)甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利

(3)在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利

(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

2.乙方的責任和義務

(1)乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務

(2)在監(jiān)管期內，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內證券進行再融資、押貸款等操作。客戶資金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務

(3)在資金監(jiān)管期內，未經(jīng)甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務和_________帳戶的轉托管業(yè)務。若擅自授權須向對方賠償經(jīng)濟損失，受害方有權解除本協(xié)議書

(4)乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權

(5)乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務。

五、登記結算

乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。

六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時，應協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機構裁決。

七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

1.在本協(xié)議有效期間達到理財標準后，甲方劃轉資金結算后次日(遇節(jié)假日順延)為本協(xié)議有效期截止日期

2.未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應在本協(xié)議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關事宜。

九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

甲方(公章)：______________

授權代表人(簽字)：________

電話：______________________

傳真：______________________

帳號：______________________

_________年_________月____日

乙方(公章)：______________

授權代表人(簽字)：________

電話：______________________

傳真：______________________

帳號：______________________

_________年_________月____日

第15篇 個人理財協(xié)議書范本

甲方：_________

乙方：_________

為進一步加強甲乙雙方業(yè)務合作，甲乙雙方本著平等、互利、自愿的原則簽定此協(xié)議書，雙方共同遵守：

一、甲方委托乙方理財金額為：_________元。

二、甲乙雙方協(xié)定的理財期限為：_________年_________月_________日到_________年_________月_________日。甲方在此理財期間內，還必須保證在乙方帳戶上達到與理財本金同等或以上的存款額。否則，乙方將取消為甲方的理財服務，退還甲方理財本金。甲方不享受任何理財收益，并承擔由此所引起的一切損失。

三、理財方式以購買境外有價證券的形式進行合作。理財金由甲方帳戶劃轉到乙方的綜合理財帳戶上進行具體的理財操作，甲方所買入的外匯有價證券由乙方統(tǒng)一保管，待理財期滿日止，乙方所持有的外匯有價證券劃給甲方，乙方將甲方之理財本金及收益一次性劃入其在乙方開立的存款帳戶上。

四、理財期限為_________，收益率為(年率)_________。

五、在理財期間，甲方在以下情況不享有上述第四條款中確定的收益率，并且自行承擔因中途終止理財協(xié)議而導致的一切損失：

(1)理財期未滿，甲方自行要求終止理財服務的;

(2)甲方不能滿足乙方上述第二項條件時，由乙方終止理財服務的。

六、如遇不可抗力，乙方有權取消，修改或以其它方式處置上述理財服務內容，并按市場原則對甲方進行清償。

七、理財協(xié)議遵循國家政策的有關規(guī)定。

八、理財協(xié)議一式三份，乙方二份，甲方一份，具有同等法律效力。

甲方(簽字)：_________ 乙方(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日