盡職調(diào)查崗位職責(zé)6篇

崗位職責(zé)是什么

盡職調(diào)查崗位，是企業(yè)風(fēng)險管理的重要組成部分，主要負責(zé)對潛在的商業(yè)合作伙伴、投資項目、并購對象等進行深入研究，以揭示可能存在的風(fēng)險和問題，為公司的決策提供詳實的依據(jù)。

崗位職責(zé)要求

1. 精通財務(wù)分析，能解讀和評估財務(wù)報表，發(fā)現(xiàn)潛在的財務(wù)風(fēng)險。

2. 具備法律知識，理解相關(guān)法規(guī)，識別合規(guī)性問題。

3. 掌握市場研究技巧，了解行業(yè)動態(tài)和競爭態(tài)勢。

4. 優(yōu)秀的調(diào)查和信息收集能力，能夠通過多種渠道獲取關(guān)鍵信息。

5. 強烈的責(zé)任心和保密意識，保證調(diào)查結(jié)果的準確性和安全性。

6. 良好的溝通和報告撰寫能力，能清晰地向管理層匯報調(diào)查結(jié)果。

崗位職責(zé)描述

盡職調(diào)查崗位的工作人員，如同企業(yè)的“偵探”，他們在幕后默默工作，通過對目標對象的全面剖析，揭示其真實面貌。他們需要深入挖掘財務(wù)數(shù)據(jù)背后的細節(jié)，評估投資回報和潛在損失；同時，他們也需要關(guān)注法律層面的問題，確保所有的交易都符合法規(guī)要求。此外，市場和行業(yè)的洞察力也是必不可少的，以便理解目標對象在市場中的位置和可能面臨的挑戰(zhàn)。

有哪些內(nèi)容

1. 財務(wù)盡職調(diào)查：分析財務(wù)報表，檢查會計政策和程序，評估財務(wù)健康狀況和盈利能力。

2. 法律盡職調(diào)查：審查合同、許可證、訴訟記錄，確保合規(guī)性，避免潛在法律糾紛。

3. 市場盡職調(diào)查：研究市場趨勢，分析競爭對手，評估目標對象的市場地位和增長潛力。

4. 運營盡職調(diào)查：考察生產(chǎn)、供應(yīng)鏈、人力資源等運營情況，識別效率問題和改進空間。

5. 環(huán)境、社會和治理（esg）盡職調(diào)查：評估環(huán)保責(zé)任、社會責(zé)任和公司治理結(jié)構(gòu)，確保企業(yè)社會責(zé)任的履行。

6. 報告編寫與匯報：整理調(diào)查結(jié)果，撰寫詳細的盡職調(diào)查報告，并向管理層進行有效匯報，提供決策建議。

盡職調(diào)查崗位的工作不僅需要專業(yè)知識，更需要敏銳的洞察力和嚴謹?shù)膽B(tài)度。通過他們的努力，企業(yè)能夠在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中做出明智的決策，降低風(fēng)險，保障持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

盡職調(diào)查崗位職責(zé)范文

第1篇 盡職調(diào)查員崗位職責(zé)任職要求

盡職調(diào)查員崗位職責(zé)

職位描述:

1、負責(zé)整體調(diào)研方案、思路、重點的確定;

2、負責(zé)搜集相關(guān)財力，并對財力的真實性、有效性進行審核;

3、得出投資依據(jù)、投資風(fēng)險、收益率的測算;

4、形成完整、客觀、邏輯感強的盡調(diào)報告。

任職要求:

1、具有良好的職業(yè)操守，邏輯思維、文字寫作和溝通表達能力強、執(zhí)行力強，自主學(xué)習(xí)意愿強;

2、責(zé)任心強、主觀能動性強、勤奮、正直、誠信;

3、財經(jīng)類、金融類專業(yè)學(xué)生優(yōu)先;

4、有金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，具備金融相關(guān)知識者優(yōu)先;

4、本科及以上學(xué)歷

盡職調(diào)查員崗位

第2篇 盡職調(diào)查通訊助理—四大會計師崗位職責(zé)職位要求

職責(zé)描述：

成為盡職調(diào)查通訊助理，您將協(xié)助盡職調(diào)查專員開展一系列客戶盡職調(diào)查工作，包括與客戶溝通安排調(diào)查面談，解答常規(guī)問題等。(銀行客戶背景調(diào)查，了解客戶運營和交易狀況，作為風(fēng)控的前期工作)

通過電話及郵件聯(lián)系客戶，安排面談事宜；

協(xié)助盡職調(diào)查專員管理以及維護客戶面談日程記錄，對相關(guān)工作文件進行整理及存檔；

協(xié)助解答客戶咨詢電話，及時向盡職調(diào)查專員反饋客戶情況或疑問；

協(xié)助盡職調(diào)查專員開展調(diào)查工作，確保其順利進行并及時進行反饋；

及時跟進客戶提出的問題，并提供后續(xù)的解決方案。

要求：

1大?；蛞陨蠈W(xué)歷，商科專業(yè)背景者優(yōu)先考慮；

2有相關(guān)工作或?qū)嵙?xí)經(jīng)驗者優(yōu)先考慮；

3能夠主動學(xué)習(xí)，并熟練掌握客戶盡職調(diào)查的基本流程以及各項要求

4具備較強的溝通能力，能夠自信地與客戶進行溝通交流；

5較強的書面表達及口頭溝通能力，含英語、中文及粵語；（英語六級）

6能熟練地使用powerpoint， word， e_cel等辦公室軟件；具備較強的時間管理以及流程管理能力，協(xié)助團隊高效地開展工作，實現(xiàn)團隊目標

7主動性強，能按時按質(zhì)完成工作；

8具有團隊合作精神及抗壓能力，能高效地與團隊成員共同完成工作；

9工作細心，注重細節(jié)及數(shù)據(jù)準確性；

10能適應(yīng)不同的工作環(huán)境并克服不同的挑戰(zhàn)和挫折以實現(xiàn)項目目標，與團隊共同成長。

上班時間：8:30am-17：30pm/9:00am—18:00pm 輪班輪休，周末雙休

崗位要求：

學(xué)歷要求：大專

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：無工作經(jīng)驗

第3篇 盡職調(diào)查專員崗位職責(zé)描述崗位要求

職位描述：

reputational”) due diligence analyst

conduct integrity (“reputational”) due diligence reports for clients in different industries; perform all kinds of research projects using the information obtained from the public domain and other sources; initiate reviews for various purposes such as aml / kyc compliance and third party management; participate into any other tasks as required， including investigation， risk assessment， anti-bribery & corruption compliance and fcpa review， with tasks in performing analysis， conducting interviews， electronic data review， identifying issues， drafting reports， and communicating with team management and clients; assist partners/managers with the creation and development of proposals; confident in working independently on own tasks and creating quality work products.

qualifications

e_cellent research & analytical skills;

detail oriented and the ability to detect and analyze comple_ risks;

tenacity and ingenuity in the pursuit of sources;

ability to handle large volumes of information;

ability to work to deadlines;

ability to work as part of a team;

ability to accept feedback as a learning opportunity;

ability to build and maintain good working relationships;

positive outlook on change， self-motivated， fle_ible and adaptable;

education to bachelor’s degree level;

fluency in chinese and english; knowledge of other languages is an advantage.

第4篇 客戶盡職調(diào)查專員崗位職責(zé)

金融服務(wù)專員/高級金融服務(wù)主任——客戶盡職調(diào)查部(環(huán)球資本與市場業(yè)務(wù)) 匯豐環(huán)球客戶服務(wù)(廣東)有限公司, role purpose

1. production of know your customer (kyc) profile to the highest quality standard & in line with the latest policies and procedures. individuals are required to keep themselves updated on the latest procedural/ policy changes across all streams

2. take complete ownership of any profiles/tasks that have been assigned until stage of completion. this could be a new request or a request or work item that has been reassigned and ensure one meets the set productivity target and quality target month on month

3. understand & comply with all relevant policies & procedures issued by the group &contained within the group

4. interfacing with client liaison group, compliance, front office and relationship managers where applicable especially on matters that involve escalation of pending and ageing profiles

第5篇 盡職調(diào)查員崗位職責(zé)

屬地盡職調(diào)查員 cbc(北京)信用管理有限公司廣東分公司 cbc(北京)信用管理有限公司廣東分公司,cbc 崗位職責(zé):

1、按照要求對貸款申請人進行家訪實地調(diào)查,對涉及企業(yè)進行企業(yè)實地調(diào)查;

2、通過與貸款申請人的訪談和實地調(diào)查,分析貸款申請人資信條件,撰寫調(diào)查報告;

3、核實貸款申請人資料的齊全性與真實性。

任職要求:

1、大?；蛞陨蠈W(xué)歷;

2、相貌端正,普通話標準,言語流利;

3、樂觀正直,責(zé)任心強,吃苦耐勞,工作態(tài)度積極,有較強的應(yīng)變能力;

4、 較強的判斷力、欺詐識別能力,與客戶良好的溝通與說服技巧;

5、計算機操作熟練,辦公軟件使用嫻熟。

第6篇 客戶盡職調(diào)查專員崗位職責(zé)任職要求

客戶盡職調(diào)查專員崗位職責(zé)

銀行客戶盡職調(diào)查專員 渣打 渣打環(huán)球商業(yè)服務(wù)有限公司，渣打 客戶盡職調(diào)查部(cdd)

cdd全稱client due diligence，客戶盡職調(diào)查部，是客戶風(fēng)險控制的前端部門。日常負責(zé)對新開戶及現(xiàn)有客戶的文件和信息審核，及系統(tǒng)信息維護?？蛻艚?jīng)理提供客戶相關(guān)文件后和信息后審核其有效性和真實性，通過相關(guān)系統(tǒng)、文件對客戶基本背景、組織架構(gòu)、相關(guān)人員、主營業(yè)務(wù)等方面對客戶可能存在的洗錢、恐怖主義融資等風(fēng)險進行等級評估和風(fēng)險評級，并將相關(guān)文件、信息錄入系統(tǒng)。與此同時與銀行前臺保持緊密聯(lián)系，協(xié)助相關(guān)其他工作。

要求:

? 本科及以上學(xué)歷，英語四級及以上。海歸優(yōu)先考慮。

? 溝通能力良好，熟練的英文讀寫能力。

? 良好的邏輯思維能力及分析問題能力。

? 有銀行背景或cdd/aml相關(guān)經(jīng)驗優(yōu)先考慮。

客戶盡職調(diào)查專員崗位