公司科創(chuàng)板申報材料 第1篇
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本人xxx，性別男，漢族，中共共青團團員，出生于 xxxx年x月 x 日。2013年6月畢業(yè)于xxxxxx專業(yè)，本科學(xué)歷。2018年8月28日應(yīng)聘到xxxx公司從事xxxx工作。
首先，本人在思想上積極向上，已向黨組織提交過入黨申請書，現(xiàn)處于積極分子確認中。每天下班后都會看《新聞聯(lián)播》以此來學(xué)習(xí)黨的最新政策。
其次，工作態(tài)度方面熱愛本職工作，積極完成領(lǐng)導(dǎo)安排的。遵守公司各項規(guī)章制度，團結(jié)身邊各部門同事，工作熱情高，經(jīng)常幫客戶解決柜體問題。按時上班，遵守勞動紀(jì)律，晚上偶爾加班完成領(lǐng)導(dǎo)安排的緊急事項，以此來保證工作按 時完成。工作中，我主要負責(zé)廚柜新品開發(fā)的技術(shù)支持工作。每天忙碌于實驗室 檢測材料、生廠車間打樣新產(chǎn)品、辦公室改進方案。經(jīng)過一年多的工作學(xué)習(xí)，把櫥柜相關(guān)工藝，材料的加工特性以及柜體結(jié)構(gòu)都有了熟練掌握。主導(dǎo)開發(fā)了冰箱 柜柜型，助力公司廚電事業(yè)部冰箱的銷售，為公司的業(yè)務(wù)增長賦能。平時公司組 織的各項活動多積極報名參加，如美食爭霸賽、趣味運動會。2020年中心組織的創(chuàng)新大賽，自己主導(dǎo)的整體板五合一拼框工藝獲得了銀獎，二合一連接件活的 創(chuàng)新獎。專利方面自己已經(jīng)通過了四項實用性專利評定，其中兩項是作為第一發(fā)明人申報的。
接下來的工作當(dāng)中，我還會用自己的專業(yè)知識為公司各事業(yè)部的新品提供技術(shù)支持，把自己的職業(yè)規(guī)劃與公司的戰(zhàn)略方向相統(tǒng)一，做一名真正的奮 斗者。最后我將繼續(xù)努力工作，刻苦鉆研大家居方面的工藝，努力提高自己的專業(yè) 技能，爭取在技術(shù)工程師崗位做出更大的貢獻。
通過2年多的工作實踐，自己感覺已經(jīng)具備相關(guān)申報條件。
特此申請助理工程師職稱，望批準(zhǔn)！
公司科創(chuàng)板申報材料 第2篇
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繼創(chuàng)業(yè)板、融資融券、股指期貨陸續(xù)并平穩(wěn)運行之后,近日場外交易市場建設(shè)總體方案也逐漸明朗。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會日前下發(fā)的文件,“新三板”擴容籌備工作將在2010年年底前完成,并將于2011年上半年正式推出。
在國內(nèi)多層次資本市場體系中,新三板市場是指中關(guān)村科技園區(qū)試點的非上市股份有限公司的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。根據(jù)設(shè)計方案,新三板將在原有中關(guān)村科技園區(qū)試點的基礎(chǔ)上,將范圍擴大到其他具備條件的部級高新技術(shù)園區(qū)。同時,備受關(guān)注的做市商制度也會陸續(xù)推出。而符合條件的自然人投資者也能夠參與該市場。
新三板在2006年1月23日由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立,如今已有71家公司掛牌。由于更適合規(guī)模較小、處于成長初創(chuàng)期或者成長初期的企業(yè),在部分業(yè)內(nèi)人士看來,新三板在定位上,比創(chuàng)業(yè)板更接近“中國的納斯達克”。
多項擴容
隨著新三板擴容時間表敲定,全國50多個高新技術(shù)園區(qū)都在厲兵秣馬,積極爭取拿到試點資格。
據(jù)上海市金融辦相關(guān)負責(zé)人透露,上海張江高新技術(shù)園區(qū)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有望近期正式推出。目前有36家企業(yè)明確了在該系統(tǒng)掛牌交易的意向,其中7家已與主辦券商簽署相關(guān)進入系統(tǒng)的協(xié)議。
蘇州高新區(qū)還專門出臺了對前5家在新三板成功備案掛牌企業(yè)額外獎勵50萬元現(xiàn)金的政策。
相比蘇州高新區(qū)的獎勵,佛山市的獎勵面更廣、獎金也翻了番。佛山市金融局副局長吳明表示,佛山市政府專門出臺的新三板掛牌上市企業(yè)扶持暫行辦法,把在新三板掛牌企業(yè)納入已有的上市扶持企業(yè)范圍,并明確其中前15家掛牌企業(yè)還可獲得100萬元資金扶持。
在業(yè)內(nèi)人士看來,相比試點數(shù)量增加,更為重要的是,新三板的擴容還伴隨著相應(yīng)的制度創(chuàng)新。據(jù)透露,新三板的做市商制度已經(jīng)確定在設(shè)計當(dāng)中。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士解釋,做市商作為特許交易商,可不斷地向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價),并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求,以其自有資金和證券與投資者進行交易。引入做市商制度將徹底解決高科技企業(yè)的定價、估值問題,以及融資難題。
但市場普遍關(guān)注的新三板向創(chuàng)業(yè)板直接過渡的“轉(zhuǎn)板”機制,消息面顯示并無大的突破。這意味著,科技園區(qū)的非上市股份公司上市并無特殊優(yōu)待,必須按現(xiàn)有法規(guī),走完所有審批程序。只是審核管理權(quán)限由如今的中國證券業(yè)協(xié)會注冊備案,改為中國證監(jiān)會非公開市場上市審核部,但依然為注冊備案制。
同時擴容的還有代辦系統(tǒng)的主辦券商數(shù)量。據(jù)某券商人士透露,此次申請新三板業(yè)務(wù)的預(yù)備券商有國聯(lián)、方正、財富、廣州、東興、安信、國都、民生等八家證券公司。對于預(yù)備券商,監(jiān)管層要求其在正式驗收前,向協(xié)會遞交書面承諾,并在2010年12月31日前完成股份報價業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)委托系統(tǒng)的開發(fā),并上線運行。
但據(jù)業(yè)內(nèi)反映,雖然合規(guī)券商數(shù)目將有所增加,但券商資源還是非常短缺,企業(yè)的需求可能無法得到及時滿足。
吳明表示,現(xiàn)在全國100多家券商里僅28家有資格做新三板業(yè)務(wù)。而北京、上海、深圳等已要求當(dāng)?shù)厝?首先要保證幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)做改制工作。佛山“下手較早”,省證監(jiān)局也專門給佛山安排了8家券商,但即便如此,也仍然難以全部滿足本地企業(yè)的需求。
創(chuàng)業(yè)板“孵化器”
新三板批準(zhǔn)設(shè)立后,由于掛牌公司少,且交易制度和交易方式不完善、交投不夠活躍等原因,一直未受太多關(guān)注。
然而,自創(chuàng)業(yè)板啟動之后,尤其2009年在新三板掛牌的久其軟件、北陸藥業(yè)兩家公司通過ipo分別成功登陸中小板和創(chuàng)業(yè)板市場,新三板的價值迅速被“嗅覺靈敏”的機構(gòu)投資者發(fā)現(xiàn)。
目前已有pe機構(gòu)在募集資金做定向投資,專門投資于新三板和預(yù)備登陸新三板的高科技企業(yè)。
資料顯示,在創(chuàng)業(yè)板啟動前,僅世紀(jì)瑞爾、聯(lián)飛翔、紫光華宇、北京時代四家新三板掛牌公司提出或完成定向增資,累計融資金額僅1.7億元左右,新增機構(gòu)投資者19名。但創(chuàng)業(yè)板開啟至今不到一年時間,就已有8家新三板掛牌公司發(fā)起或完成定向增資,共吸引33家機構(gòu)投資者參與。
登上創(chuàng)業(yè)板是這些新三板掛牌公司共同的夢想。而事實上,被作為創(chuàng)業(yè)板“蓄水池”的新三板,2010年上半年的利潤增幅已遠超創(chuàng)業(yè)板。
中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,截至8月31日,新三板70家掛牌公司中的69家了2010年中報,共實現(xiàn)營業(yè)收入34.54億元,凈利潤3.59億元,合計凈利潤同比增長75%,遠高于創(chuàng)業(yè)板中報同比26%的增幅。
根據(jù)規(guī)定,申請創(chuàng)業(yè)板上市的公司主要財務(wù)門檻是“最近兩年連續(xù)盈利,且最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。”
深圳證券信息公司數(shù)據(jù)中心統(tǒng)計顯示,截至2010年6月30日,已有25家中關(guān)村新三板公司符合創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市財務(wù)要求。而至中報披露期結(jié)束,最新統(tǒng)計顯示,符合創(chuàng)業(yè)板這一財務(wù)指標(biāo)要求的新三板公司,已經(jīng)達到37家,占比超過半數(shù)。
據(jù)了解,在上述公司中,已經(jīng)有12家就發(fā)行或申請上市召開了董事會及股東會,世紀(jì)瑞爾、紫光華宇、星昊制藥、合縱科技、海鑫科金、佳訊飛鴻、東土科技和雙杰電氣等8家公司的申請材料,已獲證監(jiān)會受理。
對于新三板公司的“轉(zhuǎn)板”熱情,西部證券新三板業(yè)務(wù)部總經(jīng)理程曉明表示并不認同。在他看來,新三板本身就是獨立的市場,不存在“轉(zhuǎn)板”的問題。證券市場的劃分也不應(yīng)該以財務(wù)指標(biāo)來分配,而應(yīng)該以交易制度來劃分,主板是為傳統(tǒng)企業(yè)服務(wù),新三板是為創(chuàng)新企業(yè)服務(wù),所以“轉(zhuǎn)板”沒有必要。
新“投資樂園”
據(jù)接近證券業(yè)協(xié)會的人士透露,擴容后的新三板還將向個人投資者放開。此前新三板交易最小單位為每手3萬股,為方便散戶參與投資,新三板擴容后,監(jiān)管層有意將交易最小單位大幅縮小,可能將降為每手1000股。
公司科創(chuàng)板申報材料 第3篇
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始終圍繞天倫公司中心工作和老板提出的重點任務(wù)去做，對原來的企業(yè)基礎(chǔ)工作采取的方針是：調(diào)整、鞏固、充實、提高；對新開辟的工作本著把工作做實、做細、做精、節(jié)簡的指導(dǎo)思想。
二、2005年工作總結(jié)
企劃部的工作是從2005年5月8日起步的。5月28日營銷中心成立以后，企劃部的工作圍繞兩條主線進行工作的：一是天倫集團公司總部；二是大連營銷中心。
（一）完成天倫公司及領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項文字綜合工作
主要有以下幾項：
1、關(guān)于天倫公司企業(yè)簡介的調(diào)整、充實和完善；已形成兩種方案（精簡版和詳細介紹版）；（2000余字）
2、擬寫企業(yè)法人創(chuàng)業(yè)歷程和修訂企業(yè)法人簡介（1800字、圖片）；，全國公務(wù)員共同天地
3、關(guān)于天倫海參基本宣傳資料撰寫，形成宣傳稿；（3500字）
4、關(guān)于天倫公司企業(yè)管理獎懲制度的起草（1200字）；
5、完成天倫公司審報大連名牌企業(yè)滿意度材料籌備和遞交工作；
6、配合企業(yè)iso9000認證工作的有關(guān)材料的起草；（1500字）
7、起草了《大連天倫水產(chǎn)公司海洋生物園項目的可行性分析報告》和該項目的《審報立項申請》（27700字）；
8、起草了《大連天倫水產(chǎn)公司雜交海參項目開發(fā)的可行性分析報告》和該項目的〈申報立項申請〉；（2700字）
9、關(guān)于天倫商標(biāo)獲遼寧省省級著名商標(biāo)的評估報告；（12200字）
10、起草天倫海參獲得遼寧省用戶滿意產(chǎn)品的審報文件；（1860字）
11、起草民營企業(yè)創(chuàng)新情況調(diào)查工作中關(guān)于天倫公司的自主創(chuàng)新路程報送材料；（2900字）
12、申報大連海參商會副會長單位的材料起草和海參商會成立宣言；（1500字）
13、配合多家新聞單位擬稿：如《大連天倫海洋生物科技園破土動工8000萬元助推天倫品牌騰飛》、《天倫首創(chuàng)鹽水海參填補國內(nèi)深加工空白》、《天倫鹽水海參系列宣傳文案》、《與大海結(jié)盟的人》等6篇新聞稿；（13000字）
14、起草董事長在天倫公司“海洋科技園”開工奠禮上的講話稿；（300字）
15、配合產(chǎn)品開發(fā)部門，①完成鹽水海參生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及公司其它系列海參產(chǎn)品生產(chǎn)文號、產(chǎn)品標(biāo)簽的報審工作；②完成企業(yè)產(chǎn)品的條形碼報批工作（1個主項20個子項）；③農(nóng)業(yè)部無公害農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)簽申訂工作；（5200字）
16、對公司網(wǎng)站進行調(diào)整、充實、提高和推廣工作：①起草了大連天倫水產(chǎn)有限公司網(wǎng)站改進方案；②對網(wǎng)站域名和中文網(wǎng)址進行全面調(diào)整，重新注冊了網(wǎng)絡(luò)實名——“長?？h海參”和通用網(wǎng)址——“大連海參”；③對公司網(wǎng)站圖片、文字說明、欄目設(shè)制全面調(diào)整和更換；
二、圍繞公司新產(chǎn)品開發(fā)和營銷工作做好企業(yè)產(chǎn)品包裝設(shè)計、廣告宣傳工作
主要有以下幾項：
1、公司總部和酒店樓頂大字的設(shè)計和組織安裝；
2、組織了大連十家廣告公司進行企業(yè)產(chǎn)品包裝設(shè)計競標(biāo)工作，形成產(chǎn)品標(biāo)識和五項產(chǎn)品內(nèi)外設(shè)計稿和多項包裝小稿、標(biāo)識的設(shè)計，最后北大廣告公司設(shè)計的“天倫”方案被采用；
3、天倫吉祥物設(shè)計與推廣；
4、配合營銷工作搞好市場調(diào)研，形成《調(diào)研報告》一份；
5、組織印刷包裝公司競標(biāo)生產(chǎn)包裝系列
組織大連十二家印刷包裝公司進行企業(yè)產(chǎn)品的包裝盒生產(chǎn)制造競標(biāo)工作，形成精品盒樣品和簡裝盒樣品；以及產(chǎn)品包裝產(chǎn)品內(nèi)外多項包裝小稿；采取貨比三家的方法基本確定了生產(chǎn)廠家；具體產(chǎn)品有五項：
①干海參（淡干和鹽干）精品盒；
②天倫鹽水海參包裝系列（鹽水紅盒、鹽水藍盒、大禮包、手提盒）；③鹽漬和半干海參包裝（一斤和二斤裝藍盒）；橢圓罐頭瓶貼（藍色、紅色）；
④天倫即食海參（紅盒、小塑料袋）；
⑤手提袋系列（紙制大手提袋、紙制普通小手提袋、紙制精品小手提袋、普通手提方便塑料袋）；
6、廣告設(shè)計系列
已完成編寫天倫海參文化和產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品簡介；結(jié)合大連地方《企業(yè)年鑒》征定工作設(shè)計企業(yè)和產(chǎn)品對外宣傳專頁，配合企業(yè)新產(chǎn)品上市和招商及時推出宣傳單：
①企業(yè)簡介宣傳樣本；
②產(chǎn)品三折頁宣傳單；
③組織產(chǎn)品照系列；
④組織星海會展產(chǎn)品宣傳展示；
⑤落實車體廣告（出租車，公共汽車車帖廣告）；
⑥《大連晚報》、《新商報》報紙廣告系列；
⑦167個中高檔小區(qū)戶外廣告宣傳板設(shè)計與落實、高速公路收費口專遞宣傳冊廣告兩期；優(yōu)惠卡、貴賓卡、會員卡設(shè)計制做；年歷設(shè)計與制做；
⑧電視臺廣告片的制做與播出
形成企業(yè)形象廣告5秒和10秒片各一套；天倫海參產(chǎn)地廣告片5秒和10秒各一套；《天倫海參》八分鐘專題片；以上廣告片分別在大連一套天氣預(yù)報；大連四套七點、七點半15秒廣告；大連五套《今天吃什么？》欄目分別播出。
⑨配合天倫各專賣店季節(jié)、節(jié)日活動設(shè)計制做條幅、不干膠、kt板、x展架易拉寶等宣傳品。
7、各專賣店設(shè)計與裝潢：
①中山家樂福專柜設(shè)計與裝潢；
②沙區(qū)西安路專賣店設(shè)計與裝潢；
③西安路麥凱樂專柜設(shè)計與裝潢；
④西崗樂購專柜設(shè)計與裝潢；
⑤友誼商城專柜設(shè)計與裝潢；
⑥潮陽專柜系列設(shè)計；
⑦哈爾濱專柜系列設(shè)計；，全國公務(wù)員共同天地
三、經(jīng)驗與教訓(xùn)
經(jīng)驗主要是一條：市場化運作是降低成本，提高效率的最佳途經(jīng)。
公司科創(chuàng)板申報材料 第4篇
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《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》規(guī)定了在創(chuàng)業(yè)板ipo的條件，涵蓋了發(fā)行人規(guī)模、盈利能力、產(chǎn)權(quán)清晰及資產(chǎn)完整，公司治理、募集資金使用等方面。那么，是否達到這些規(guī)定條件的企業(yè)都能通過證監(jiān)會審核并順利上市呢?
答案是不一定的。我國達到創(chuàng)業(yè)板發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)的公司數(shù)量巨大，但能通過審核并公開市場發(fā)行的數(shù)量卻是有限的。資本市場的主要功能之一是進行資源的優(yōu)化配置。換言之，資本市場是為優(yōu)秀企業(yè)服務(wù)的。對于有較強融資需求并為數(shù)眾多的中小企業(yè)，在達到《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》所規(guī)定條件的同時，還必須在創(chuàng)新能力、成長性、獨立性，盈利能力等方面擁有優(yōu)勢，否則可能會導(dǎo)致其通不過中國證監(jiān)會的審核。本文就企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板ipo中的商業(yè)模式和專利權(quán)技術(shù)水平問題作一討論。
一、部分申請創(chuàng)業(yè)板ipo企業(yè)過會的案例
(一)倉促上會的“桑樂金”
2009年創(chuàng)業(yè)板開閘后。擬報送中小板的桑樂金改變了上市目的地，創(chuàng)業(yè)板上市要求出臺后，從準(zhǔn)備申請材料到7月26日審批上報，時間僅有1個多月，桑樂金就完成了創(chuàng)業(yè)板的整個上會材料，但最終沒有成功創(chuàng)業(yè)板過會。按照證監(jiān)會的書面通知，未過會的原因主要有兩點：一是商標(biāo)注冊沒有最終完成，桑樂金的桑拿產(chǎn)品采取組合式商標(biāo)，由英文“sauna king”和中文“桑樂金”組成，英文部分境內(nèi)外均注冊成功，中文部分的注冊尚在國家商標(biāo)局實質(zhì)審查的公示期，證監(jiān)會認為，這可能對國內(nèi)市場的銷售帶來不確定性；二是租用的廠房產(chǎn)權(quán)手續(xù)不完善，位于廣州市番禺區(qū)石鎮(zhèn)永善村經(jīng)濟臺作社的生產(chǎn)基地租賃方尚未取得合法的土地證和房產(chǎn)證，證監(jiān)會擔(dān)心如果政府強制動遷，對桑樂金的生產(chǎn)有影響，根據(jù)招股說明書，動遷將對公司造成將近200萬元的損失。
(二)上市前夜倒下的“蘇州恒久”
深圳證券交易所2010年3月17日公告稱，東方財富、康耐特沖能電氣將于3月19日上市交易，惟獨不見了蘇州恒久。原定于3月19日上市的蘇州恒久在上市的前夜倒下了。
蘇州恒久(300060)，有著國內(nèi)激光有機光導(dǎo)鼓龍頭企業(yè)的光環(huán)，ipo進程已經(jīng)完成了過會、招股等前期所有工作，只差董事長敲鑼掛牌就萬事大吉，卻在首發(fā)前夜因“專利權(quán)”風(fēng)波而被叫停。據(jù)招股說明書中稱：公司是一家“國內(nèi)激光有機光導(dǎo)鼓生產(chǎn)制造行業(yè)內(nèi)技術(shù)水平最高、自主創(chuàng)新能力最強、生產(chǎn)制造規(guī)模最大的龍頭企業(yè)，目前全球能夠掌握激光有機光導(dǎo)鼓生產(chǎn)制造行業(yè)內(nèi)一套核心技術(shù)并擁有專用設(shè)備系統(tǒng)集成能力的少數(shù)幾家企業(yè)之一”，并且擁有5項專利技術(shù)，3項發(fā)明專利申請，1項實用新型專利申請，以及10項國際領(lǐng)先、國內(nèi)首創(chuàng)或國內(nèi)領(lǐng)先非專利技術(shù)。而導(dǎo)致其被叫停的原因也極其簡單：2010年2月24日，國家知識產(chǎn)權(quán)局在網(wǎng)站上宣布，蘇州恒久擁有的有機光導(dǎo)管體(1)～(4)四項外觀技術(shù)專利權(quán)被終止，同時終止專利權(quán)的還有一項有機光導(dǎo)體管實用新型技術(shù)專利，所有申請專利技術(shù)被終止專利權(quán)的原因皆為“未繳年費專利權(quán)終止”。
(三)深陷專利門的“松德包裝”
原定于2010年6月10日上會創(chuàng)業(yè)板的中山市松德包裝機械股份有限公司，9日下午被證監(jiān)會臨時取消審核。證監(jiān)會稱，鑒于松德包裝尚有相關(guān)事項需要進一步落實。決定取消第34次創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議對該公司發(fā)行申報文件的審核。而其原因是：同樣處在上市籌備過程中的廣東仕誠塑料機械有限公司(仕誠公司)，向證監(jiān)會舉報松德包裝抄襲其4項重要專利同樣為創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)，仕誠公司上市準(zhǔn)備工作已推進一年多，即將進人關(guān)鍵期，目前正在加快推進其上市工作，而四項專利涉及的產(chǎn)品為其主導(dǎo)產(chǎn)品之一。目前，松德包裝涉及專利糾紛的產(chǎn)品半年內(nèi)銷售收入已超千萬元，并有快速增長跡象。一場關(guān)于專利權(quán)爭執(zhí)的背后，不僅牽涉到兩家同質(zhì)化公司的發(fā)展前景，更是涉及上市先機、首發(fā)估值的生死之爭。
二、定位商業(yè)模式和技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)板
如前所述，創(chuàng)業(yè)板是一個定位于自主創(chuàng)新企業(yè)的資本市場。而自主創(chuàng)新主要體現(xiàn)在商業(yè)模式創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。盈利模式和技術(shù)水平對于申請發(fā)行人獲取較高的盈利能力及維持其可持續(xù)性都具有舉足輕重的作用，因此，對于申請在創(chuàng)業(yè)板ipo的企業(yè)，證監(jiān)會在審核過程中除了關(guān)注盈利模式之外，還會重點關(guān)注企業(yè)的運營商業(yè)模式、技術(shù)水平及其創(chuàng)新能力。那么如何判斷一家公司的商業(yè)模式'技術(shù)水平高低及創(chuàng)新能力等呢?我們分析如下幾點；
(一)商業(yè)模式問題
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》第二十四條的規(guī)定，“發(fā)行人具有較高的成長性和較強的核心競爭力。”管理學(xué)大師彼得?德魯克曾說過，“當(dāng)今企業(yè)之間的競爭，就是商業(yè)模式競爭”。要在殘酷的市場競爭中生存下來并且有所發(fā)展，商業(yè)模式的創(chuàng)新很關(guān)鍵。而商業(yè)模式創(chuàng)新的本質(zhì)就是盈利模式的創(chuàng)新。創(chuàng)業(yè)板作為一個定位于自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資本市場，其選擇的企業(yè)必需有較強的自主創(chuàng)新能力和較高的成長性，這里的自主創(chuàng)新能力不僅包括了技術(shù)創(chuàng)新，也包括了盈利模式的創(chuàng)新。一個好的盈利模式會給企業(yè)帶來較高的成長性和較強的盈利能力，這無論是從國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略需要出發(fā)，還是從給投資者帶來豐厚回報的角度來講，都會受到創(chuàng)業(yè)板的歡迎。
例如，在美國納斯達克上市的分眾傳媒的商業(yè)模式價值來源于讓無聊地等電梯的寫字樓白領(lǐng)觀看電梯口液晶屏廣告，給廣告主提供新媒體。再如，同在美國納斯達克上市的盛大游戲利用網(wǎng)游占領(lǐng)日益普及的互聯(lián)網(wǎng)市場、百度公司利用搜索引擎的競價排名來獲取收入(實質(zhì)類似于做廣告)。這些公司都通過商業(yè)模式的創(chuàng)新獲得了較高的成長性和較強的盈利能力，在市場競爭中脫穎而出，成為行業(yè)的領(lǐng)跑者。
時代華納前首席執(zhí)行官邁克爾?恩說：“在經(jīng)營企業(yè)的過程中，商業(yè)模式比高技術(shù)更重要，因為前者是企業(yè)能夠立足的先決條件?！比绻暾堅趧?chuàng)業(yè)板ipo企業(yè)的商業(yè)模式較為原始和低端，例如采用低成本模式、制造并出口較為低端的產(chǎn)品、依靠優(yōu)惠政策、高能耗的企業(yè)，盡管在申報期表現(xiàn)出較高的盈利水平和成長性，但是由于這種模式缺乏可持續(xù)性，且較容易被復(fù)制和替代，因此其未來的持續(xù)盈利前景就相對比較暗淡，通過創(chuàng)業(yè)板ipo審核就會相當(dāng)困難。
(二)技術(shù)水平創(chuàng)新問題
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》第二十五條的規(guī)定，“發(fā)行人具有一定的自主創(chuàng)新能
力，在科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面具有較強的競爭優(yōu)勢?！币虼耍瑢τ谏暾堅趧?chuàng)業(yè)板ipo的企業(yè)，企業(yè)的技術(shù)水平及其創(chuàng)新能力顯得尤為重要。那么如何識別一家公司的技術(shù)水平高低及創(chuàng)新能力呢?我們認為，可從如下幾個方面來判斷：
1.有無重大技術(shù)發(fā)明方面的獎勵。如果企業(yè)獲得國家重大科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎勵，說明公司的技術(shù)水平是先進的。如樂普醫(yī)療，公司擁有實用新型專利四十多項，其作為國內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)在首批創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票中成為亮點。
2.專利的數(shù)量及質(zhì)量。專利權(quán)分為發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計，實用新型和外觀設(shè)計比較容易取得，主要看發(fā)明專利。如果發(fā)明專利數(shù)量比較多，則說明公司的技術(shù)水平是比較先進的。如朗科科技，這是一家擁有一百五十多項發(fā)明專利的創(chuàng)業(yè)板上市公司，其以自主創(chuàng)新、專利運營和自有品牌為核心，致力于使公司成長為全球閃存應(yīng)用及移動存儲領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者和世界級企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)板ipo大量被審核材料中受到了青睞。
3.參與項目的先進性。有的企業(yè)，由于種種原因可能沒有什么專利，則主要從參與的項目上進行判斷。如航天電子，這是在武漢的一個軍工企業(yè)，為中國的運載火箭(包括神五、神六)生產(chǎn)大量的配套部件，說明該公司的技術(shù)水平在同行業(yè)中是較為先進的。
4.產(chǎn)品市場占有情況。由于許多國際大公司都需要對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、管理等方面進行認證，如果產(chǎn)品主要銷售給歐美或者日本大公司的，成為其供應(yīng)商，說明公司在技術(shù)、管理上是比較不錯的。就技術(shù)創(chuàng)新能力而言，可從如下兩個方面進行綜合判斷：
(1)創(chuàng)新投入。創(chuàng)新投入可以分為資金投入和人力投入。對于前者，可以用研發(fā)經(jīng)費占銷售收入的比例高低來衡量；
(2)創(chuàng)新實現(xiàn)能力。有了創(chuàng)新投入，還需要看其投入是否能有產(chǎn)出，是否能給企業(yè)帶來效益。這可以用工人生產(chǎn)新產(chǎn)品的效率、創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售率和產(chǎn)品占有率、原材料利用率等指標(biāo)來衡量。
公司科創(chuàng)板申報材料 第5篇
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在艱難中起步準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略定位
改性塑料是以生產(chǎn)多種用途和特性的中間塑料粒子料為主要產(chǎn)品的行業(yè)。改性塑料是涉及面廣、科技含量高、能創(chuàng)造巨大經(jīng)濟效益的一個塑料產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在改革開放政策指引下，改性塑料行業(yè)方興未艾。上有美國杜邦、德國巴斯夫等國際巨頭，下有國內(nèi)大大小小數(shù)千家的改性塑料廠。聚隆公司是小企業(yè)中的小企業(yè)，沒有第一桶金，沒有國企改制的優(yōu)惠政策，由13位自然人集資118萬元，租賃了一間廠房一條生產(chǎn)線。創(chuàng)業(yè)之初，聚隆公司就確定了以“通用塑料工程化，工程塑料高性能化”為目標(biāo)的中高端產(chǎn)品路線，將公司定位于以國產(chǎn)改性工程塑料替代進口產(chǎn)品的中高端汽車、交通運輸以及電子電器等領(lǐng)域塑料制品的原料供應(yīng)商，努力推動企業(yè)向高端化、規(guī)?；?、品牌化方向發(fā)展。
由此形成聚隆使命：創(chuàng)新塑料世界，成就聚隆未來，堅持為國家支柱產(chǎn)業(yè)、重點工程和廣大客戶提供個性化的基礎(chǔ)材料和全方位的技術(shù)服務(wù)。
構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)為核心的企業(yè)創(chuàng)新體系
技術(shù)創(chuàng)新是知識的運用與創(chuàng)新，要使企業(yè)創(chuàng)造持久的競爭優(yōu)勢，必須擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。2000年，聚隆公司成立初期，完成了第一個奠基項目“增強增韌高性能尼龍的開發(fā)與應(yīng)用”，通過了江蘇省科委組織的省級鑒定，并榮獲江蘇省科技進步三等獎，成為聚隆公司最早的專有技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，承擔(dān)了國家火炬計劃“1800噸／年增強增韌高性能尼龍”和國家重點火炬計劃“擴建年產(chǎn)5600噸增強增韌高性能尼龍生產(chǎn)線”2個項目，產(chǎn)品迅速進入市場。隨著時間的推移，一些同行企業(yè)雖然在聚隆公司之后研發(fā)同類產(chǎn)品，卻申請獲得了國家專利，由于其專利覆蓋面廣，已對聚隆公司的知識產(chǎn)權(quán)形成威脅。
在嚴(yán)酷的事實面前，聚隆公司高管認真學(xué)習(xí)了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理等方面的知識，從總結(jié)經(jīng)驗研究戰(zhàn)略的高度，將知識產(chǎn)權(quán)列入公司的發(fā)展目標(biāo)，制定了實施知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實施戰(zhàn)略，以知識產(chǎn)權(quán)為核心的企業(yè)創(chuàng)新體系初步形成。
科技成果知識產(chǎn)權(quán)化機制。聚隆公司承擔(dān)了國家科技支撐計劃、火炬計劃、星火計劃、創(chuàng)新基金及各類省市科技項目20余項，取得了一批研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果。公司及時將以上科技成果申請專利25項，獲得授權(quán)15項。2006年，公司開始實施江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金項目“資源循環(huán)利用及環(huán)保型塑木建材的產(chǎn)業(yè)化”時，制定了申請12項專利的奮斗目標(biāo)。經(jīng)過兩年努力，同繞產(chǎn)品的配方、工藝和外觀超額申請了15項專利，已經(jīng)授權(quán)11項，其中發(fā)明專利2項，形成以發(fā)明專利為核心，實用新型和外觀設(shè)計為輔的專利群，占全國塑木行業(yè)專利的6％。
研發(fā)平臺創(chuàng)新機制。聚隆公司建立了研究院，歸口管理經(jīng)省有關(guān)部門批準(zhǔn)依托公司建立的江蘇省企業(yè)技術(shù)中心、江蘇省改性塑料工程技術(shù)研究中心、江蘇省塑木復(fù)合材料工程技術(shù)研究中心，以及江蘇省企業(yè)院士工作站、江蘇省博士后科研工作站，配備專用于新品試驗的ts-53型雙螺桿擠出試驗機和常規(guī)測試的全套檢測設(shè)備40余臺，特別是引進了美國辛辛那提一米拉克龍制造的國際上最先進的tc86錐型雙螺桿擠出機，研發(fā)經(jīng)費投入達到年銷售額的4％，有效地推動了科研成果的問世。
產(chǎn)學(xué)研合作機制。聚隆公司長期與南京大學(xué)、華東理工大學(xué)、南京理工大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)、南汽研究所、揚子石化研究院等高等院校及專業(yè)科研院所緊密合作。如與華東理工大學(xué)合作實施的“有機化無機顆粒改性聚合物復(fù)合材料制備關(guān)鍵技術(shù)”和“無機剛性顆粒和彈性體協(xié)同改性耐熱塑料及其制備技術(shù)”分別榮獲2009年度國家科技進步二等獎和上海市科技進步一等獎；與南京林業(yè)大學(xué)合作成立了江蘇省塑木復(fù)合材料工程技術(shù)研究中心和江蘇省企業(yè)院士工作站，研究內(nèi)容和成果不僅使公司的塑木技術(shù)在國內(nèi)處于領(lǐng)先地位，而且在國際上也有一定的影響力。
以質(zhì)量為核心的科學(xué)管理機制。聚隆公司在創(chuàng)建初期困難情況下，就注重構(gòu)建以質(zhì)量為核心的管理體系，建立了qaqc現(xiàn)場質(zhì)量管理和標(biāo)準(zhǔn)化工作流程，對原料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)和售后服務(wù)實行全程質(zhì)量監(jiān)控。2002年通過了iso9001認證，2004年在國內(nèi)率先通過iso／ts16949汽車管理體系國際認證，還通過了ul94、rohs、fda、en71、vale01000等認證。公司參與4項國家標(biāo)準(zhǔn)制定。公司質(zhì)量信用評價體系通過了江蘇省企業(yè)質(zhì)量信用評價審定委員會的a級評審，公司商標(biāo)wondel和wondel牌改性塑料被認定為江蘇省著名商標(biāo)和江蘇省名牌產(chǎn)品。
整合市場資源鑄造民族自主品牌
技術(shù)創(chuàng)新的根本是產(chǎn)品創(chuàng)新，它要求企業(yè)不斷拿出能占領(lǐng)市場、有競爭力的產(chǎn)品。聚隆公司新品開發(fā)的重點是研究專有的技術(shù)配方、獨特的工藝路線、準(zhǔn)確高效的配色及個性化的技術(shù)服務(wù)，不僅使產(chǎn)品以最佳性能價格比立足市場，而且成為企業(yè)做強做大的核心競爭要素。10年來，公司不斷探索，勇于實踐，整合市場資源鑄造民族自主品牌，創(chuàng)造了“以塑代鋼”、“以塑代木”、“塑木結(jié)合”的奇跡。
一批民族自主品牌應(yīng)運而生，脫穎而出?！霸鰪娫鲰g高性能尼龍”和“環(huán)保型塑木復(fù)合材料”被認定為國家重點新產(chǎn)品，“增強增韌高性能聚丙烯”被認定為江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品和江蘇省重點新產(chǎn)品，“汽車用改性聚丙烯復(fù)合材料”和“環(huán)保型塑木建材”被認定為江蘇省自主創(chuàng)新產(chǎn)品。
汽車用工程塑料的a級供應(yīng)商。聚隆公司自主開發(fā)的高性能尼龍和汽車用改性聚丙烯已應(yīng)用于神龍富康、馬自達、標(biāo)致、福特、通用、日產(chǎn)等中高檔車型的保險杠、儀表板、車門內(nèi)板、后護板、空調(diào)器殼體、風(fēng)扇等部件上。全球最大的汽車空調(diào)器零配件供應(yīng)商法國valeo集團將公司評定為a級供應(yīng)商，產(chǎn)品通過valeo使用在全球各大車型上。
高速鐵路鋼軌扣件尼龍專用料國內(nèi)市場排名第一。在我國自主設(shè)計的第一條準(zhǔn)高速鐵路秦沈鐵路建設(shè)之際，聚隆公司接到了國家鐵路交通體系全線提速工程塑料配件的攻關(guān)任務(wù)，要求產(chǎn)品能夠長時間承受各種惡劣環(huán)境的考驗，在反復(fù)震動下不脆裂、重壓下不變形。經(jīng)過無數(shù)次實驗和理論分析研究，聚隆公司終于掌握了產(chǎn)品的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)。在高速鐵路第一次全國招標(biāo)會上，公司研究開發(fā)的高性能尼龍產(chǎn)品與杜邦、巴斯夫等國際大公司產(chǎn)品同臺競技。在產(chǎn)品質(zhì)量相當(dāng)?shù)那闆r下，以價格低、供貨周期短的優(yōu)勢獲得標(biāo)的。產(chǎn)品應(yīng)用于時速達160公里／小時的秦沈鐵路路軌專用尼龍?zhí)缀喩希钛a了國內(nèi)空白，后又經(jīng)受了提速到200公里／小時的考驗。
中國塑木復(fù)合材料的領(lǐng)航者。近年來，聚隆公司相繼承擔(dān)了國家科技支撐計劃、資源節(jié)約和環(huán)境保護、江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金等項目，在江蘇率先建成了年產(chǎn)2萬噸環(huán)保型塑木復(fù)合材料及制品的科研生產(chǎn)基地，研制出高強度、阻燃型、耐磨型、低密度及高流動性等5種具有特定性能的專用塑木建材。聚隆公司經(jīng)營的環(huán)保型塑木型材產(chǎn)品，80％出口到歐洲、美國、加拿大和臺灣等國家和地區(qū)。聚隆公司在塑木建材的研發(fā)和應(yīng)用中有著獨到的建樹，被譽為“我國塑木復(fù)合材料的領(lǐng)航者”。
公司科創(chuàng)板申報材料 第6篇
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今年5月底，距離2011年4月正式開始接受宏源證券的輔導(dǎo)剛滿一年，江蘇思睿屹新材料股份有限公司（下稱“思睿屹”）在經(jīng)過長期的準(zhǔn)備之后，突然傳出撤回在創(chuàng)業(yè)板的ipo申請的消息。
“公司想更換保薦機構(gòu)，所以只能撤回申請，等選好新的券商后，再重新準(zhǔn)備材料啟動上市。”一位參與思睿屹上市項目的人李同（化名）向本刊記者解釋了這家公司“終止申請”的原因。
據(jù)了解，思睿屹ipo項目的保薦機構(gòu)為宏源證券，簽字保代（保薦代表人，即證券市場的上市推薦人）是肖兵和龐凌云，會計事務(wù)所為德勤華永，律師事務(wù)所為君澤君。
因為更換保薦機構(gòu)而突然中止上市的情形，在資本市場雖有個別案例，卻也屬罕見?！八碱Ｒ賹幵钢仡^再來也要換保薦機構(gòu)，要么是對其工作極不滿意，要么是利益紐帶直投業(yè)務(wù)出了問題?！鄙虾Ｒ晃蛔C券界人士如此評價。
突然放手宏源證券
思睿屹是專門從事液晶高分子中間體材料（lcp）的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售的企業(yè)，由于該公司主要將產(chǎn)品供應(yīng)給寶理塑料、泰科納等國際化工巨頭，而泰科納和寶理塑料占據(jù)了全球lcp市場份額的50%以上，因此思睿屹主營產(chǎn)品的全球市場占有率可達50%。
此次ipo募資，思睿屹計劃主要投向年產(chǎn)3000t/a26-酸項目和研發(fā)中心建設(shè)項目，兩項目均由其子公司宿遷林通化工科技有限公司實施。
對于思睿屹突然中止ipo的行為，李同稱，“管理層打算重新?lián)Q一家實力雄厚的券商，這就需要撤回材料，重新準(zhǔn)備，以提高上市的成功率。”不過，他也坦承，“宏源證券的實力在券商市場相對較小，而思睿屹第一次選擇券商經(jīng)驗不足，券商作出很多承諾，自己便答應(yīng)了，后來發(fā)現(xiàn)宏源在上市時間安排上掌握得不好，雙方溝通也不順暢?！?/p>
證監(jiān)會信息顯示，肖兵和龐凌云是對老搭檔，兩人于2007年同時加入宏源證券。此后，他們二人攜手完成的上市項目一共有兩單，一個是上海鋼聯(lián)，另一個是愛仕達。
肖兵自2000年開始從事投行業(yè)務(wù)，并在2007年4月30日取得保代資格，與龐凌云于2008年開始操仕達ipo項目，2010年5月份將愛仕達保薦上市。此前他曾在聯(lián)合證券和第一創(chuàng)業(yè)的投行部供職，除了兩單ipo外，他還完成了孚日股份的增發(fā)項目。
龐凌云則是從2001年開始從事投行業(yè)務(wù)，除了上海鋼聯(lián)和愛仕達，她還完成了偉星實業(yè)的增發(fā)項目。
從經(jīng)驗上看，這二人都是久經(jīng)沙場的老將，如今在思睿屹即將ipo成功時突然放手，個中原因令人不解。
而據(jù)記者調(diào)查得悉，其實，思睿屹當(dāng)初選擇宏源證券作為保薦機構(gòu)，宏源證券直投入股思睿屹或是重要原因。
2011年4月3日，思睿屹的接受上市輔導(dǎo)公告顯示，該公司已接受宏源證券股份有限公司的輔導(dǎo)。公告還透露，思睿屹的發(fā)起人為蘇州林通電子科技有限公司、香港恒凱有限公司、日本日辰貿(mào)易株式會社和宏源創(chuàng)新投資有限公司。值得注意的是，宏源創(chuàng)投是宏源證券的全資直投子公司。
一般情況下，券商既當(dāng)股東又當(dāng)保薦人，雙方的利益聯(lián)系更加緊密，溝通更容易達成一致，券商給出的承銷費率也會相對較低。但有上海某投行人士提醒說：“思睿屹寧愿重頭再來也要換掉身為股東的保薦機構(gòu)，要么就是對其工作極其不滿意，要么可能是最初的利益紐帶直投業(yè)務(wù)出了問題?！?/p>
上述人士分析，如果僅僅是退出保薦，宏源證券損失的是保薦費用和承銷費用，但如果宏源創(chuàng)投同時退出思睿屹直投，宏源證券經(jīng)受的潛在損失則要大許多。畢竟，宏源創(chuàng)新投資是擬上市公司的第四大股東，按照當(dāng)下行情，思睿屹一旦上市成功，它可獲利數(shù)倍。
奇貨可居的保薦人
在ipo沖刺時因為更換保薦機構(gòu)/保代而意外中止的并不只是思睿屹一家。2012年2月13日，深圳市中盟科技股份有限公司（下稱“中盟科技”）撤回了在創(chuàng)業(yè)板ipo的申請，黯然暫別資本市場。
公開資料顯示，中盟科技創(chuàng)立于2002年11月8日，專注于智能交通領(lǐng)域新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)及銷售，同時還包括軟件系統(tǒng)集成安裝、道路交通設(shè)施安裝等。
“我們撤銷上市申請是由于頭號簽字保薦代表人工作變動而造成的?！敝忻丝萍级剜u新寶對外表示。
中盟科技承銷商是海通證券，為其保駕護航的是海通證券的老搭檔胡宇、廖萬國。兩人曾一起合作承攬大東南、康芝藥業(yè)、海峽航運三個ipo項目。
“胡宇去年年底離開海通去了江海證券，針對此事中盟內(nèi)部從去年年底至今年年初一直在討論該如何處理?！编u新寶稱，換人之后，很多事情都相當(dāng)于要重新調(diào)整，與新保代之間的默契也沒有與胡宇那么好。
在業(yè)界，保薦代表人既是企業(yè)上市的推薦人，也是其擔(dān)保人，從上述兩個案例可見，保代在企業(yè)上市過程中占據(jù)著舉足輕重的地位。
目前，我國共有保薦機構(gòu)74家，保薦代表人1804人，保代和準(zhǔn)保代占所有投行人士的比例約為40%。保薦代表人在主板的利用率為50%，創(chuàng)業(yè)板則為25%。始于2004年的保薦人制度，其設(shè)計初衷是通過讓保薦人對所保薦項目承擔(dān)法律責(zé)任，從而提高上市公司質(zhì)量，被譽為“證券發(fā)行制度的革命性變革”。但是，這一制度不僅沒有從根本上解決問題，而且制造出新的尋租空間。
據(jù)了解，證監(jiān)會在2004年推行的證券發(fā)行上市保薦制度要求，公司在公開發(fā)行證券及證券上市時必須由具有保薦機構(gòu)資格的保薦人推薦，同時，每一個上市項目都必須有兩個保薦代表人簽字。在上述制度背景下，保薦代表人扮演著“關(guān)鍵先生”的作用，成為券商中奇貨可居的稀缺資源。
某證券公司一位高級分析師曾參與過一家公司的ipo項目，他向《it時代周刊》透露，當(dāng)保薦人能左右企業(yè)上市進程時，稀缺的保薦人便可憑借手中的簽字權(quán)，向企業(yè)索要股份，以獲取高額股權(quán)回報。同時，為了規(guī)避法律監(jiān)管，保薦人并不會以自己的名義入股，一般是通過關(guān)系人士的身份或者法人的身份入股，保薦人再通過與代持者利益綁定，簽訂私下協(xié)議來保障自己的利益。另外，還有很多保薦人并不入股自己做的項目，更多時候會采用“迂回作戰(zhàn)”的方式——由于保薦人之間會相互溝通項目，所以他們往往會假借他人項目牟取利益。
除了自己伸“黑手”外，希望低風(fēng)險獲利的保薦人還往往會選擇充當(dāng)掮客這種中介角色。
按證監(jiān)會規(guī)定，公司上市前至少要進行1年的上市輔導(dǎo)，這個上市輔導(dǎo)期就給了保薦人充分的操作時間。而充當(dāng)中介的保薦人，也將在此期間賺取不菲的介紹費。一個項目，保薦人或項目組，可以從創(chuàng)投處獲得幾十萬元到數(shù)百萬元甚至可能超過千萬元的收入。
有業(yè)內(nèi)人士表示，保薦人目前存在四大硬傷：一是勤勉盡責(zé)缺失，二是公司與保薦人之間的利益鏈牽絆，三是只薦不保致使公司業(yè)績變臉，四是部分保代素質(zhì)不高、專業(yè)性不夠。
公司科創(chuàng)板申報材料 第7篇
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通過重點項目的支持，提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，引領(lǐng)了企業(yè)的跨越發(fā)展。三年來，這些項目共獲得國家創(chuàng)新基金2770萬元的支持，引導(dǎo)企業(yè)投入科技開發(fā)資金12680萬元，這批企業(yè)共開發(fā)出新產(chǎn)品143個，獲專利91項，其中發(fā)明專利22項，參與制定行業(yè)、國家標(biāo)準(zhǔn)53項，新增銷售收入15.96億元、稅收1.65億元、利潤2.65億元、創(chuàng)匯1042萬美元。
這組彰顯承擔(dān)項目企業(yè)技術(shù)實力的“信心數(shù)字”讓人為之一振，也讓企業(yè)對創(chuàng)新基金更多了一份期待。
創(chuàng)新基金是我國第一個用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專項基金，以資助初創(chuàng)期和成長初期企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)為切入點，主要支持處于種子期的技術(shù)項目。
1999年，在亞洲金融危機肆虐中國大地時，創(chuàng)新基金強勢啟動，如同一針強心劑激活了許多陷入泥潭的中小企業(yè)，緩解了中小企業(yè)的資金“缺血”。 為給成長性較高的科技型中小企業(yè)更大的支持，2008年又設(shè)立了創(chuàng)新基金重點項目，圍繞每年度國家和地方在經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）的重點需求，選擇對產(chǎn)業(yè)和行業(yè)有影響、有帶動作用的關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵創(chuàng)新產(chǎn)品進行資助。
驀然回首，在十多年的風(fēng)雨兼程之路上，創(chuàng)新基金助力眾多科技型中小企業(yè)實現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)夢想，也成了它們開啟成功之門的金鑰匙。
見證了創(chuàng)新基金的“魅力”，各省也競相為所轄區(qū)域的科技型中小企業(yè)爭取更多創(chuàng)新基金的支持，為中小企業(yè)架橋修路，為當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新體系培育源頭活水。作為中部地區(qū)的創(chuàng)新主力，近年來，湖南創(chuàng)新基金的立項項目和資金迅速增長，不斷刷新紀(jì)錄。
2008年，全省立項112項、獲得資助經(jīng)費6118萬元；
2009年，全省立項293項、獲得資助經(jīng)費18365萬元；
2010年，全省立項359項、獲得資助經(jīng)費26230萬元；
2011年，全省立項390項、獲得資助經(jīng)費27231萬元；
2012年，全省立項436項、獲得資助經(jīng)費34435萬元；
……
如今湖南的創(chuàng)新基金工作已躋身全國先進行列，被科技部創(chuàng)新基金管理中心列為創(chuàng)新基金項目監(jiān)理驗收實行省級科技主管部門負責(zé)制試點單位、創(chuàng)新基金項目聯(lián)合評審試點單位。2012年湖南立項數(shù)和經(jīng)費數(shù)均列中部第一，全國第四，僅次于浙江、上海、江蘇。
在創(chuàng)新基金的“資”潤下，湖南在電子信息、新材料、先進制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域，扶持了一批創(chuàng)新能力與市場競爭力強、發(fā)展?jié)摿Υ?、成長性好的科技型中小企業(yè)，這些企業(yè)的創(chuàng)新能力正在顯著提高，并日漸成為促進湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的核心牽引力。一些曾默默無名、蹣跚起步的科技型中小企業(yè)，也躋身創(chuàng)業(yè)板或叩響“新三板”的大門。截至2012年，湖南共有13家企業(yè)在創(chuàng)新基金的扶持下成功上市，40余家企業(yè)進入上市輔導(dǎo)期。
創(chuàng)新基金如同一顆顆希望種子，在三湘大地不斷迸發(fā)力量，助推湖南科技型中小企業(yè)茁壯成長。孕育的源源不竭的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新動力，奏響了創(chuàng)新型湖南建設(shè)的戰(zhàn)略強音。
1999年，當(dāng)創(chuàng)新基金落地湖南時，很多科技型中小企業(yè)對這種“天上掉餡餅”的事還持觀望和懷疑態(tài)度，如今這股星星之火已成燎原之勢，各類創(chuàng)新基金項目在三湘大地“遍地開花”。作為創(chuàng)新基金具體組織、實施和管理的地方科技主管部門，湖南省科技廳既見證了創(chuàng)新基金在湖南“由點成面、帶動一片”的蝶變過程，也在具體的執(zhí)行過程中，不斷尋求管理上的突破，探索出了一條具有湖南特色的創(chuàng)新基金發(fā)展之路。
創(chuàng)新基金是助推中小企業(yè)發(fā)展的“催化器”，許多嗷嗷待哺的中小企業(yè)都迫切希望將創(chuàng)新基金收入囊中，但創(chuàng)新基金的經(jīng)費又是有限的，如何將這塊蛋糕分好成了各省案頭的工作重點。湖南實施創(chuàng)新基金以來堅持的原則是在“放大”自身創(chuàng)新基金 “份額” 的同時，力求將“好鋼用在刀刃上”。
創(chuàng)新基金啟動以來，湖南根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，一直致力于結(jié)合本省的資源、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)特色，重點在新材料、光機電一體化等領(lǐng)域內(nèi)挖掘項目，在產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上選擇項目，以期“育苗造林”，打造湖南優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)航母。2009年，電子信息、先進制造、新材料三大技術(shù)領(lǐng)域的項目占項目總數(shù)的76.21% 。近幾年，這三大技術(shù)領(lǐng)域依舊占有巨大份額。在一大批圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)配套的中小企業(yè)崛起后，湖南部分優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)也在謀求新的跨越。長沙高新區(qū)因勢利導(dǎo)，意欲打造“中國工程機械之都”，湘潭先進礦山裝備產(chǎn)業(yè)集群2011年獲批國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金產(chǎn)業(yè)集群首批試點單位……
除產(chǎn)業(yè)支持有傾斜外，湖南在支持企業(yè)的選擇上也很“挑剔”， 重點選擇極具潛力的項目進行培育。
產(chǎn)學(xué)研合作是將科技成果資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的最好方式，為此湖南將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新項目作為優(yōu)質(zhì)資源庫，每年從中推薦一部分企業(yè)作為創(chuàng)新基金支持的后備企業(yè)。目前，湖南創(chuàng)新基金立項項目中產(chǎn)學(xué)研合作項目已占40%以上。
此外，各級創(chuàng)新基金管理的工作人員也深入各類企業(yè)摸查情況，挖掘有潛力的企業(yè)作為創(chuàng)新基金資助單位。株洲市科技局計劃科科長成鋼表示，株洲在實施創(chuàng)新基金工作中實行“三個不”：基層科技管理部門未推薦的不支持、未通過現(xiàn)場考察的不支持、企業(yè)負責(zé)人行業(yè)信譽低的不支持。
經(jīng)過嚴(yán)格篩選，一批企業(yè)在最需要支持的階段脫穎而出，成為創(chuàng)新基金的資助對象，最大限度地發(fā)揮了創(chuàng)新基金的引導(dǎo)作用和雪中送炭的放大效應(yīng)。
創(chuàng)新基金創(chuàng)立之初，還處于“養(yǎng)在深閨無人識”的尷尬境地，而湖南轟炸式的宣傳打破了這種尷尬局面。長沙高新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局副局長肖秋良對最初創(chuàng)新基金的宣傳記憶猶新：專門設(shè)立長沙高新區(qū)科技興貿(mào)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展網(wǎng)、長沙高新區(qū)政企通短信中心、長沙高新區(qū)科技計劃工作qq群等平臺，并通過信件郵寄、電話通知等方式，及時為企業(yè)傳遞相關(guān)信息；組織工作人員深入基層，上門對創(chuàng)新基金指南中重點支持的項目和企業(yè)開展勸服工作，動員企業(yè)積極申報。在一系列宣傳攻勢下，創(chuàng)新基金的知名度和影響力不斷擴大，企業(yè)對創(chuàng)新基金的認識也不斷加深，申報的積極性和熱情也越來越高。
在提高企業(yè)申報創(chuàng)新基金熱情的同時，湖南又在申報工作動態(tài)、注意事項、條件、流程等方面積極地為企業(yè)釋疑解惑。 長沙生產(chǎn)力促進中心2005年成為科技部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金服務(wù)機構(gòu)，除了每年進行多場創(chuàng)新基金申報的宣傳、動員和推介活動外，還多管齊下，組織各類項目申報輔導(dǎo)培訓(xùn)，以此提高企業(yè)項目申報水平和中心工作人員的服務(wù)質(zhì)量。此外，中心還到各大高校及科研院所開展專題講座，擴大創(chuàng)新基金的影響。
類似的宣傳和培訓(xùn)在株洲也同樣全面鋪開，成鋼告訴記者，以前是被動地等待企業(yè)申報項目，現(xiàn)在變被動為主動，在加大創(chuàng)新基金宣傳力度的同時，還組織企業(yè)開展培訓(xùn)。在這樣的互動下，科技局與企業(yè)的距離不斷拉近，每年春節(jié)一過，很多科技型中小企業(yè)就會主動詢問相關(guān)情況。申報創(chuàng)新基金儼然成為了中小企業(yè)的一種“習(xí)慣性思維”，創(chuàng)新基金變成了企業(yè)創(chuàng)新的一種符號。
2009年，湖南省科技廳在湖南省火炬創(chuàng)業(yè)中心的基礎(chǔ)上組建了“湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心”，專門負責(zé)全省創(chuàng)新基金項目的日常管理工作。并以創(chuàng)新基金管理中心為主導(dǎo)，聯(lián)合項目組織機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)及各級科技管理部門共同作業(yè)，構(gòu)建 “政府部門決策和監(jiān)督、專家咨詢、執(zhí)行機構(gòu)具體運作”三位一體的工作框架，形成了多層級的創(chuàng)新基金管理服務(wù)體系。
“創(chuàng)新基金申報是一項技術(shù)性很強的工作，而很多剛起步的科技型中小企業(yè)并沒有專職人員，不熟悉申報程序。為此，中心充分發(fā)揮了在創(chuàng)新基金項目申報材料編寫、注冊中的服務(wù)職能。”創(chuàng)新基金管理中心一位負責(zé)人告訴記者，為確保服務(wù)機構(gòu)有充足的工作經(jīng)費，一些市州科技局、高新區(qū)管委會還設(shè)立專項經(jīng)費，用于對科技中介服務(wù)機構(gòu)幫助企業(yè)申報創(chuàng)新基金的補助。2009年，長沙高新區(qū)出臺的《創(chuàng)新基金服務(wù)機構(gòu)管理暫行辦法》中明確規(guī)定：“每年向每家服務(wù)機構(gòu)提供5萬元基本工作經(jīng)費，并以各服務(wù)機構(gòu)通過管委會每年推薦上報創(chuàng)新基金管理中心的項目15項為基數(shù)，每增加1項獎勵4000元經(jīng)費，同時根據(jù)創(chuàng)新基金管理中心批準(zhǔn)的創(chuàng)新基金項目立項金額，按3‰的標(biāo)準(zhǔn)獎勵相應(yīng)服務(wù)機構(gòu)?！?/p>
同時，為規(guī)范中介服務(wù)機構(gòu)的行為，湖南制定了《科技中介機構(gòu)承擔(dān)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目服務(wù)業(yè)務(wù)的有關(guān)要求》，杜絕中介服務(wù)機構(gòu)過度包裝項目申報材料、采用高額提成方式收取服務(wù)費的行為、或者打著科技部門的牌子高價收費承接業(yè)務(wù)等不正當(dāng)競爭行為。
對創(chuàng)新基金申報的評審，湖南將專家評審作為重要環(huán)節(jié)，在項目評審和論證時，實行“背靠背”的專家評審方式，以此減少在項目評價上的人為干擾因素，確保申報立項過程的規(guī)范和公正。
鼓勵和規(guī)范雙管齊下，讓多方力量參與到企業(yè)申報實施國家創(chuàng)新基金項目的咨詢、服務(wù)、評審工作中，確保了申報項目材料最大限度符合國家規(guī)范，提高了項目申報成功率。
設(shè)立創(chuàng)新基金的目的絕非僅依靠它本身，更大的意義在于“借雞生蛋”，希望利用這有限的資金吸引更多其他資金，發(fā)揮 “四兩撥千斤”的作用。目前在湖南，這種作用正在被不斷放大，政府通過整合各方力量，拓寬企業(yè)融資渠道，逐步將自身的力量衍生成政府、企業(yè)、風(fēng)險投資機構(gòu)和金融機構(gòu)都參與的融資合力，讓企業(yè)融資的雪球越滾越大。
為與國家創(chuàng)新基金匹配，鼓勵科技型中小企業(yè)積極申報國家創(chuàng)新基金項目，2005年湖南設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金省級和地方專項資金，以地方基金的形式為中小企業(yè)增加了更多的政府力量，讓企業(yè)有了更大的信心和勇氣與風(fēng)險投資機構(gòu)、金融機構(gòu)談判。
“企業(yè)成功申請創(chuàng)新基金，再加上地方基金的支持，這本身就是對企業(yè)實力的一種認可，也讓很多之前‘心動難行動’的觀望金融資本敢于‘行動’起來。”肖秋良告訴記者，近年來，高新區(qū)著力建設(shè)融資平臺，鼓勵社會投資機構(gòu)支持創(chuàng)新基金項目。已引進各類風(fēng)險投資機構(gòu)28家，發(fā)現(xiàn)和培育更多高成長性科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場提供上市資源，如今已有28家企業(yè)進入長沙市重點扶持上市企業(yè)名單。
此外，湖南省科技廳還設(shè)立了專門課題對獲得創(chuàng)新基金支持過的企業(yè)進行創(chuàng)新能力調(diào)研和評價。省創(chuàng)新基金管理中心負責(zé)人表示，通過此項工作，能夠發(fā)現(xiàn)一批高成長性的項目，采取整體打包的形式向投資機構(gòu)、金融機構(gòu)推薦，有效發(fā)揮創(chuàng)新基金對科技型中小企業(yè)全方位的促進作用。
通過各種力量的整合，湖南創(chuàng)新基金的引導(dǎo)比達到了1∶15.1，真正發(fā)揮了 “四兩撥千斤”的放大效應(yīng)。
雪中送炭、如魚得水、錦上添花、四兩撥千斤……湖南許多科技型中小企業(yè)負責(zé)人如此評價創(chuàng)新基金的作用，他們把獲得創(chuàng)新基金的支持當(dāng)作一種榮譽和創(chuàng)業(yè)的動力。13年來，湖南省創(chuàng)新基金的實施成就了無數(shù)人才的創(chuàng)業(yè)夢想，激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新的熱情，收獲了一批領(lǐng)先行業(yè)的科技成果，培養(yǎng)了一群現(xiàn)代市場的“小巨人”。
在湖南一批知名高等院校里，擁有許多前沿的科技成果，但這些成果大部分待在實驗室里鮮為人知。而創(chuàng)新基金的無償資助就像一針興奮劑，激發(fā)了科技人員的研發(fā)熱情，快速有效地實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，讓一大批科技成果成功走出實驗室進入市場。
2000年，中南大學(xué)首創(chuàng)“學(xué)科性公司制”，并出臺《中南大學(xué)技術(shù)入股管理辦法》和《關(guān)于落實國家以高新技術(shù)成果作價入股政策的實施辦法》，以求技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在中南大學(xué)前校長黃伯云眼中，“如果科研人員沒有研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的積極性，將是學(xué)校人力資源的最大流失；如果科技成果不能及時有效地轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，將是學(xué)校國有無形資產(chǎn)的最大流失；如果科技實驗設(shè)備不能充分利用，將是學(xué)校國有有形資產(chǎn)的最大流失?！?/p>
與此同時，在高校密集的長沙高新區(qū)，已建成8個孵化器，入駐企業(yè)達一千多家。肖秋良介紹，2012年長沙高新區(qū)孵化器培育的數(shù)十家企業(yè)獲得了創(chuàng)新基金的扶持。
在海外留學(xué)人員紛紛回國創(chuàng)業(yè)的背景下，長沙高新區(qū)留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園的隊伍越來越龐大，企業(yè)申報創(chuàng)新基金的熱情也居高不下。長沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司、長沙博華科技有限公司、湖南科爾生物技術(shù)有限公司、奧西機電科技有限公司、長沙德源生物科技有限公司等十多家由“海歸”創(chuàng)辦的企業(yè)均得到過創(chuàng)新基金的資助。其中，長沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司（以下簡稱三諾生物）2012年3月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，市值近6億元。不過在三諾生物總經(jīng)理李少波心中，還有比6個億更大、更有意義的資金——2003年度國家創(chuàng)新基金70萬元和2009年度國家創(chuàng)新基金80萬元?！叭绻麤]有關(guān)鍵時刻的國家創(chuàng)新基金，就沒有今天的6個億?！眲?chuàng)新基金引起歸國留學(xué)人員的廣泛興趣，也增強了他們創(chuàng)業(yè)的信心。
借力創(chuàng)新基金，湖南的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍日漸濃厚，一個個孵化基地應(yīng)運而生，一項項科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，一位位知識分子成長為叱咤風(fēng)云的年輕企業(yè)家，一家家科技型企業(yè)脫穎而出……
湖南博云新材料股份有限公司（以下簡稱博云新材）就是一個從中南大學(xué)粉末冶金研究院成長起來的“小巨人”， “高性能炭/炭航空制動材料的制備技術(shù)”獲2004年度國家技術(shù)發(fā)明一等獎，結(jié)束了該獎項連續(xù)6年空缺的歷史，打破了國外長期壟斷航空制動材料市場的局面。2009年，博云新材a股在深交所發(fā)行上市，成為繼山河智能之后中南大學(xué)的教授所打造出的第二家上市公司。
湖南英捷高科技有限責(zé)任公司在2001年成立之初，就成功申報了“粉末注射成形技術(shù)生產(chǎn)精密不銹鋼、鐵基、高比重合金異形零件”創(chuàng)新基金項目，50萬元的“資”潤就像一場及時雨，為企業(yè)注入了生命活力。2009年，“粉末注射成形制備異形、精密、復(fù)雜零部件”再獲創(chuàng)新基金重點項目支持，公司成為第一批湖南省創(chuàng)新基金重點項目支持企業(yè)。如今，公司年產(chǎn)金屬粉末注射成型零件2000余萬件，產(chǎn)品遠銷美國、日本、歐洲等發(fā)達國家和地區(qū)。
與大企業(yè)相比，中小企業(yè)是市場中的弱勢群體，而科技型中小企業(yè)還要面臨技術(shù)風(fēng)險，有著更多的生存和發(fā)展危機。長期以來，我國對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的投融資體系不健全，銀行的商業(yè)化運作體制使其不愿向既無抵押能力、又無擔(dān)保能力的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提供資金支持，技術(shù)鏈與市場鏈的斷裂導(dǎo)致科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中必須面對 “死亡之谷”。在這一階段，很多創(chuàng)業(yè)者把夢揣進兜里，流著淚告別昨天。對單一創(chuàng)業(yè)者來說，這可能僅是個人資金的浪費，但對眾多創(chuàng)業(yè)者來說，這些損失是無法估量的，不僅浪費大量資金、智力資源，也挫傷了創(chuàng)業(yè)者的激情。
為破解這一難題，國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金因勢設(shè)立，實現(xiàn)了我國企業(yè)發(fā)展史上的一次重大轉(zhuǎn)變——由“抓大放小”到“大小并重”，幫助困境中的企業(yè)順利跨越“死亡之谷”。
株洲三新包裝技術(shù)有限公司（以下簡稱三新公司）在創(chuàng)建之初，就憑借創(chuàng)新基金資助才順利渡過難關(guān)。
2000年， 10多個下崗工人在一個小車間里慶祝三新公司成立，他們只為了一個目標(biāo)：自主研制出中國第一臺高檔水墨印刷機。2005年公司研制出了第一臺伺服傳動機，用軟件控制系統(tǒng)代替齒輪傳動，大大提高了印刷的精準(zhǔn)度，2005年該產(chǎn)品通過湖南省科技成果鑒定，已達到國內(nèi)首創(chuàng)、國際同類先進水平。然而，當(dāng)他們豪情滿懷準(zhǔn)備把成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品時，卻陷入了資金短缺的絕境。
沒有資金的注入，再好的成果也無法轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，公司的發(fā)展只能是紙上談兵。就在公司一籌莫展時，創(chuàng)新基金雪中送炭。2007年在株洲市科技局的幫助下，公司自主研發(fā)的“全伺服高精度瓦楞紙板印刷機”項目獲得了國家創(chuàng)新基金45萬元的無償資助。
2009年，公司自主研發(fā)的 “一體化全伺服高精度瓦楞紙板印刷機”項目再次獲得創(chuàng)新基金的青睞，成為第一批獲批的重點項目，140萬元的無償資助給企業(yè)帶來新的發(fā)展希望。
2012年公司銷售收入已突破億元大關(guān)，年銷售收入15億元的目標(biāo)已寫入規(guī)劃。面對這喜人的成績，三新公司副總經(jīng)理孫逢翠告訴記者：“今日信心滿滿的三新也曾險些踏入‘死亡之谷’，要不是當(dāng)年政府的大力支持，科技部門的積極引導(dǎo)，創(chuàng)新基金的扶持，公司還真走不到這一步。”
三新公司的成長經(jīng)歷在湖南并非個案，許多企業(yè)是在創(chuàng)新基金的扶持下才跨越了“死亡之谷”，駛?cè)氚l(fā)展的快車道。
湘潭科創(chuàng)機電有限公司成立之初，負責(zé)人郭定軍雖有好的項目，但缺少資金，發(fā)展困難，后來企業(yè)被引入到園區(qū)發(fā)展，申報了創(chuàng)新基金，順利渡過了“死亡之谷”。
2006年獲立項支持的湖南中野科技特種材料有限公司也已由當(dāng)初的小企業(yè)發(fā)展成為銷售收入過億元、利稅過500萬元、發(fā)展勢頭良好的現(xiàn)代科技企業(yè)。
長沙藍星化工新材料有限公司、長沙高新開發(fā)區(qū)有色院技術(shù)應(yīng)用有限公司等企業(yè)已成長為產(chǎn)值過5000萬元的公司，企業(yè)規(guī)模相比立項前已增長近10倍。
……
創(chuàng)新基金不僅為企業(yè)提供資金支持，更是對企業(yè)創(chuàng)新能力、發(fā)展前景的肯定，鼓勵企業(yè)不斷加大創(chuàng)新力度，提高創(chuàng)新能力。
株洲南方機電制造有限公司（以下簡稱南方機電）就是在創(chuàng)新基金的鼓舞下一路創(chuàng)新、一路前行。
自2004年成立起，公司就堅持自主創(chuàng)新的理念，力求產(chǎn)品 “人無我有、人有我優(yōu)”。為此，公司不斷投入人力、物力與財力自主創(chuàng)新。2007年公司自主研發(fā)的“數(shù)控漲型機”獲得創(chuàng)新基金50萬元資助，2010年“數(shù)控包帶機”通過湖南省科技成果鑒定，再次獲得150萬元創(chuàng)新基金的扶持?！斑@些資金雖然不能解決研發(fā)中遇到的全部問題，但給了我們信心和底氣。”在南方機電總經(jīng)理朱永隆心中，公司與創(chuàng)新基金的關(guān)系猶如千里馬與伯樂，在伯樂的鼓舞下，千里馬才能快馬加鞭、一展宏圖。
在創(chuàng)新基金的鼓舞下，公司堅定了自主創(chuàng)新的信心，不斷研制出先進實用的系列成套數(shù)控電工裝備，大大提高了我國電機生產(chǎn)行業(yè)的整體技術(shù)水平，部分產(chǎn)品已成功實現(xiàn)出口。
在創(chuàng)新基金的推動下，企業(yè)不僅突破了技術(shù)難關(guān)，更實現(xiàn)了從量變到質(zhì)變的跨越式發(fā)展。目前湖南省共有13家承擔(dān)創(chuàng)新基金項目的中小企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板上市。
2012年7月，長沙開元儀器有限公司在深交所創(chuàng)業(yè)板成功掛牌上市，成為湖南獲得過國家創(chuàng)新基金項目重點支持的企業(yè)中成功上市的公司之一。公司董事長羅建文說：“創(chuàng)新基金項目的實施為公司的可持續(xù)發(fā)展注入了活力，促進了企業(yè)的健康穩(wěn)步發(fā)展，增強了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高了企業(yè)自身的價值。公司的生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力已躍上了一個新的臺階，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了新的突破?！?/p>
科技型中小企業(yè)“始于技術(shù)、成于資本”，創(chuàng)新基金相當(dāng)于一根撬動各方力量參與、支持科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的杠桿， 通過杠桿效應(yīng)破解了無數(shù)中小企業(yè)的融資瓶頸。
創(chuàng)新項目的獲批相當(dāng)于給企業(yè)貼上績優(yōu)股的標(biāo)簽，這讓各方觀望金融資本從心動到行動，紛紛參與到創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的大循環(huán)中，讓科技型中小企業(yè)的成長“氣血豐盈”。最終，企業(yè)破繭成蝶，成為拉動經(jīng)濟發(fā)展的火車頭。
據(jù)統(tǒng)計，2011年湖南848個處于監(jiān)理狀態(tài)的創(chuàng)新基金項目共新增到位資金613642萬元，其中創(chuàng)新基金到位38555萬元，地方政府配套資金19500萬元，企業(yè)自籌資金325382萬元，金融機構(gòu)貸款200230萬元，其他資金29975萬元。創(chuàng)新基金的注入，給企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新增添了活力，有效引導(dǎo)了企業(yè)、地方政府、金融機構(gòu)以及社會資金投入到技術(shù)創(chuàng)新活動中來。
13年來，創(chuàng)新基金的作用不僅在于支持科研成果轉(zhuǎn)化和促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更重要的是通過扶持大批項目，培育造就了一支懂市場、善管理、會經(jīng)營的企業(yè)家隊伍，一支從單純科研轉(zhuǎn)為科研開發(fā)兼經(jīng)營的科技人才隊伍，一支對科研開發(fā)、企業(yè)管理和市場經(jīng)營有更深理解的科技中介人才和項目管理人才隊伍。這對湖南未來的發(fā)展是一筆無法估量的財富。
播散希望的種子，終將收獲碩果。在政府的引導(dǎo)下，湖南創(chuàng)新基金的發(fā)展已傲首中部，位居全國前列。在創(chuàng)新基金的扶持下，一大批中小企業(yè)正在做大做強。但這只是湖南發(fā)展創(chuàng)新基金萬里長征的第一步，“路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”，要實現(xiàn)創(chuàng)新基金發(fā)展的新突破，任重而道遠。
2005年前，湖南共有省科技廳、長沙高新區(qū)、株洲高新區(qū)、湘潭高新區(qū)等四個創(chuàng)新基金項目監(jiān)理單位，這些單位直接對國家科技部負責(zé)，擁有項目直接推薦的資格。但此后政策調(diào)整，全國只有北京中關(guān)村、武漢東湖高新區(qū)、上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)擁有創(chuàng)新基金項目直接推薦資格，其他地區(qū)高新區(qū)的直推資格陸續(xù)被取消，逐步納入各省科技廳統(tǒng)一把關(guān)。長沙高新區(qū)作為全省創(chuàng)新基金發(fā)展的領(lǐng)頭羊被取消直推資格后，損失慘重?！斑@樣的調(diào)整，讓全省的創(chuàng)新基金項目有了數(shù)量上的限制，以前我們的立項率占全省的60%至70%，現(xiàn)在只有40%”。肖秋良告訴記者，“沒有直推資格，就不負責(zé)項目的驗收，而上級單位對地方企業(yè)和項目不夠熟悉，導(dǎo)致項目資助缺乏針對性?！?/p>
目前，長沙高新區(qū)正著手申報國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，為重獲直推資格而努力。
因為數(shù)量上的限制，從質(zhì)上取勝成了湖南未來的著力點。為保證創(chuàng)新基金項目的質(zhì)量，湖南各市州科技部門以及部級高新區(qū)把申報創(chuàng)新基金項目作為工作績效考核的重要指標(biāo)，指定專人、設(shè)立專門機構(gòu)做好項目和企業(yè)的篩選與申報輔導(dǎo)工作，并建立多層次嚴(yán)格把關(guān)的項目選擇機制?！安粌H要加強對項目申報材料的指導(dǎo)和審查，同時要加強對欲申報項目的初審，部分項目還要到企業(yè)進行實地考察，確保申報項目的真實性和可靠性。”湖南省創(chuàng)新基金管理中心負責(zé)人表示，要提高項目申報的成功率，準(zhǔn)確把握國家創(chuàng)新基金支持的方向很重要，為此湖南將加強對承擔(dān)過國家、省、市級科技計劃立項項目的跟蹤，從中發(fā)現(xiàn)一批技術(shù)含量高的項目，使申報的項目體現(xiàn)湖南的優(yōu)勢和特色。
每年，企業(yè)申報創(chuàng)新基金項目的熱情很高，同時也存在不重視后續(xù)監(jiān)理驗收工作的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，截止2011年底，湖南因未重視監(jiān)理、驗收工作而無法繼續(xù)實施被終止的項目有76個，占立項項目總數(shù)的5%。
“企業(yè)在成長和發(fā)展過程中難免遇到挫折和失敗，但過多的失敗也會使信心受到打擊，對創(chuàng)新基金也是一種流失”。項目實施過程中存在的問題引發(fā)了成鋼這些一線人員的思考，也引起了省級主管部門的重視。
湖南下一步的工作重心不再局限于簡單的項目申報組織工作，而是深入跟蹤了解省內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動，加強項目各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，以確保項目的實施效果。此外湖南省科技廳還要求監(jiān)理服務(wù)機構(gòu)深入立項企業(yè)進行現(xiàn)場監(jiān)理，及時準(zhǔn)確了解項目的進展情況，幫助企業(yè)解決項目實施過程中遇到的實際問題，督促企業(yè)按時完成項目監(jiān)理驗收工作，提高項目實施成功率。
近幾年，創(chuàng)新基金項目的金額不斷提高，但與中小企業(yè)長遠發(fā)展的需求相差甚遠。如何引導(dǎo)和帶動更多的社會資本，特別是民間資本進入初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)，是湖南創(chuàng)新基金工作面臨的一項艱巨任務(wù)。
肖秋良表示，長沙高新區(qū)接下來將進一步探索科技金融改革機制，引導(dǎo)和鼓勵銀行、信用社和擔(dān)保公司突破傳統(tǒng)貸款方式的制約，逐步實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、銷售合同抵押以及信用保險等方式貸款投資。
創(chuàng)業(yè)投資作為一種新型投資形式，是推動自主創(chuàng)新、促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)動機，是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要引擎。湖南將重點探索建立省級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，以此為種子基金，引導(dǎo)、吸收社會資金，建立創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)新風(fēng)司。健全全省創(chuàng)業(yè)投資體系，把科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)板連接起來，在早期發(fā)現(xiàn)和培育更多的高成長科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場提供源源不斷的上市資源。同時也通過資本市場，使一大批科技企業(yè)能夠快速做大做強。
湖南創(chuàng)新基金項目很大程度上是支柱產(chǎn)業(yè)的配套項目，這在一定程度上體現(xiàn)了本土優(yōu)勢和特色，湖南將繼續(xù)朝著這一方向努力。
為貫徹落實中央關(guān)于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的戰(zhàn)略部署，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，湖南結(jié)合全省實際，組織推薦湘潭先進礦山裝備制造產(chǎn)業(yè)、株洲軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)、長沙工程機械產(chǎn)業(yè)申報國家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點，以推動集群由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端發(fā)展，匯聚更多創(chuàng)新基金項目支持的中小企業(yè)。
公司科創(chuàng)板申報材料 第8篇
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一、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)遴選標(biāo)準(zhǔn)的確定
創(chuàng)業(yè)板上市不僅要達到創(chuàng)業(yè)板上市有關(guān)規(guī)定的素質(zhì)要求，也要對安徽省經(jīng)濟發(fā)展有建設(shè)作用，因此，創(chuàng)業(yè)板遴選標(biāo)準(zhǔn)不僅要考慮有關(guān)成長性、盈利能力、創(chuàng)新能力等創(chuàng)業(yè)板上市素質(zhì)要求，也需要考慮《皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃》（2010）、《中共安徽省委安徽省人民政府關(guān)于工業(yè)強省的決定》（2007）、《關(guān)于合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)的實施意見（試行）》（2008）等有關(guān)規(guī)定對安徽省各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有關(guān)規(guī)劃。根據(jù)這一思路，我們認為，安徽省在進行創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)遴選時，需要考慮以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）成長性
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009）第二章第十條第二款規(guī)定，“（發(fā)行申請人）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十?！睘榱私獍不帐【邆渑囵B(yǎng)潛力的企業(yè)成長性，我們以2009-2011年安徽名牌產(chǎn)品企業(yè)為對象，收集其相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，非上市的資產(chǎn)規(guī)模100強安徽名牌產(chǎn)品企業(yè)中，只有38家企業(yè)近2年凈利潤不少于1000萬元；從營業(yè)收入增長情況看，這38家企業(yè)中，只有11家企業(yè)最近2年營業(yè)收入增長超過10%。說明成長性是限制安徽省企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的重要指標(biāo)，在選擇培養(yǎng)對象時，可適當(dāng)放寬對成長性要求，擴大培養(yǎng)范圍。
（二）盈利性
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009）第二章第十條第二款規(guī)定，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元。也就是說，作為培養(yǎng)對象，至少最近一年凈利潤不得低于500萬元，或近2年累積凈利潤不低于1000萬元。根據(jù)我們對安徽省名牌產(chǎn)品企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，非上市公司規(guī)模前100強公司有56家公司最近一年凈利潤超過1000萬元。從這一方面看，盈利性并不是限制安徽省企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的重要因素，考慮到還有其他企業(yè)沒有被列入考察范圍，安徽省在確定盈利標(biāo)準(zhǔn)時，可提高盈利要求，比如將最近一年凈利潤提高到1000萬元，以提高安徽省企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的競爭力。
（三）總資產(chǎn)規(guī)模
雖然《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》沒有明確指出創(chuàng)業(yè)板上市需要多大的資產(chǎn)規(guī)模，但根據(jù)最近2年已上市公司數(shù)據(jù)和申請上市被發(fā)審委否決的案例來看，發(fā)審委對創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)還是有一定的資產(chǎn)規(guī)模要求。一些內(nèi)部專家認為，企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市，資產(chǎn)規(guī)模至少要達到1億元。從安徽省名牌產(chǎn)品企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模前100強看，總資產(chǎn)規(guī)模都超過1億元，因此總資產(chǎn)規(guī)模作為遴選標(biāo)準(zhǔn)必須適當(dāng)提高，比如提高到2億元，提高創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)影響力。
（四）創(chuàng)新能力
雖然《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》沒有明確提出上市企業(yè)創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)，但從目前已上市的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)看，絕大部分都有很高的科技含量。從這一點看，科技創(chuàng)新水平是創(chuàng)業(yè)板上市需要考量的因素。從安徽省名牌產(chǎn)品企業(yè)看，2009-2011年入選的781安徽名牌產(chǎn)品企業(yè)中，376家企業(yè)被評為安徽省高新技術(shù)企業(yè)。其中，非上市的資產(chǎn)總額前100強企業(yè)中，51家被授予安徽省高新技術(shù)企業(yè)，說明大部分企業(yè)都具有一定創(chuàng)新能力，從遴選創(chuàng)業(yè)板企業(yè)角度而言，應(yīng)提高創(chuàng)新能力要求，比如，遴選創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)必須至少是安徽省高新技術(shù)企業(yè)，要求產(chǎn)品中必須具備專利權(quán)項目數(shù)、獲得省、國家科技獎勵數(shù)量及級別等，從而篩選出創(chuàng)新能力較強的企業(yè)進行創(chuàng)業(yè)板上市培養(yǎng)。
（五）行業(yè)和地區(qū)選擇
為確保《皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃》和《關(guān)于合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)的實施意見（試行）》的有效實施，創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)應(yīng)主要在皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)進行?？紤]到目前皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)規(guī)劃，我們對各地區(qū)遴選創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)行業(yè)做如下建議：
二、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)遴選程序
創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市涉及到上市企業(yè)，也涉及到安徽省和地方各市經(jīng)濟發(fā)展，因此創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)遴選涉及到多方利益，需要全方位均衡考慮。從綜合考慮各方需求角度看，安徽省創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市遴選程序可按以下程序進行：
（一）創(chuàng)業(yè)企業(yè)申請
根據(jù)我們的調(diào)查了解，包括安徽省名牌產(chǎn)品企業(yè)、安徽省納稅百強企業(yè)在內(nèi)的許多企業(yè)都具有潛在的發(fā)行股票上市潛質(zhì)，也有發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市的動機，特別是考慮到創(chuàng)業(yè)板上市的高市盈率，能給發(fā)行人帶來巨大財富。從安徽省發(fā)展來看，應(yīng)從多鼓動企業(yè)申報，確保遴選對象數(shù)量，從而提高創(chuàng)業(yè)板上市的競爭力。
為確保后續(xù)審核的順利進行，創(chuàng)業(yè)企業(yè)申請應(yīng)報送一些相關(guān)材料，從遴選角度看，至少應(yīng)報送以下幾個方面的材料：（1）經(jīng)審計的近三年財務(wù)報告；（2）公司產(chǎn)品的市場競爭力報告；（3）公司創(chuàng)新能力報告；（4）公司未來發(fā)展戰(zhàn)略。
（二）各地市政府有關(guān)部門審查申報材料
各地市政府收到本地企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市申請后，應(yīng)從成長性、盈利性、資產(chǎn)規(guī)模、創(chuàng)新能力、申請企業(yè)與本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)度等方面，審查企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板上市可行性，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)本地申請上市企業(yè)總體情況，提出對各企業(yè)上市的初步意見。
（三）安徽省證監(jiān)局復(fù)審
在通過各地市政府初審后，安徽省證監(jiān)局應(yīng)利用自身對創(chuàng)業(yè)板上市的政策和方針的了解，對各地市企業(yè)申請材料進行復(fù)審，復(fù)審的內(nèi)容既包括企業(yè)成長性、盈利性、規(guī)模和創(chuàng)新能力等申請企業(yè)自身素質(zhì)，還應(yīng)包括申請企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的合理性、上市申報書的合理性進行審查。證監(jiān)局可以利用自身人員進行審核，業(yè)可以聘請外部專家（比如著名證券公司等）利用外部資源，使審核做到客觀、全面。
（四）安徽省政府審批
公司科創(chuàng)板申報材料 第9篇
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4月上旬，ipo財務(wù)專項檢查工作進入抽查后的現(xiàn)場核查階段。第一階段抽取的7家主板、13家中小板以及10家創(chuàng)業(yè)板共30家擬上市公司進入核查階段，天豐節(jié)能所申報的中小板上市正在其列。
盡管監(jiān)管部門屢次傳達嚴(yán)格檢查各發(fā)行人財務(wù)數(shù)據(jù)的意圖，但天豐節(jié)能仍抱著僥幸心理，試圖蒙混過關(guān)。
2013年4月15日，證監(jiān)會派出的ipo財務(wù)專項檢查第六小組進駐天豐節(jié)能的總部現(xiàn)場——河南省新鄉(xiāng)市開展現(xiàn)場檢查，在進駐現(xiàn)場后的第三天，核查人員便發(fā)現(xiàn)了異常。
隨后，證監(jiān)會立刻對天豐節(jié)能立案調(diào)查，初步結(jié)果如下：
根據(jù)天豐節(jié)能ipo申報材料，天豐節(jié)能2010年至2012年近三年的銷售收入分別約為1.1億元、2.08億元和2.71億元。據(jù)了解，2010年到2012年，天豐節(jié)能虛增收入共9256萬元，約占全部三年銷售收入的16%。
其中，天豐節(jié)能涉嫌虛增收入各年度分別約為1130萬元、3664萬元和4461萬元，分別占當(dāng)年業(yè)務(wù)總收入的10%、17%和16%。 河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司成立于 2007 年，其母公司河南天豐集團已有 20 多年的歷史，擁有鋼結(jié)構(gòu)、鋼鐵貿(mào)易、冷彎機械、節(jié)能板材、鋼結(jié)構(gòu)節(jié)能建筑開發(fā)等五個業(yè)務(wù)板塊，天豐節(jié)能是其中的一個子公司，主營為節(jié)能板材。
根據(jù)行業(yè)毛利潤測算，從2010年到2012年，天豐節(jié)能各年虛增利潤約占總利潤14%、24%和 23%。
調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，該公司不僅涉嫌虛增收入，還存在虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為，在報送ipo申請文件及財務(wù)自查報告中虛假記載等等問題。
天豐節(jié)能的造假幅度不算太大，收入和利潤虛增約20%，但作為擬上市公司和中介機構(gòu)，在經(jīng)歷此次層層核查、自查、抽查之后，仍發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的財務(wù)造假行為，所暴露的是在整個準(zhǔn)備發(fā)行上市過程中，上市公司誠信意識的淡薄、中介機構(gòu)的敷衍了事，以及投行內(nèi)控環(huán)節(jié)的薄弱，卻值得深思，一位接近監(jiān)管人士表示。 案發(fā)銀行對賬單
河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司成立于2007年，其母公司河南天豐集團已有20多年的歷史，擁有鋼結(jié)構(gòu)、鋼鐵貿(mào)易、冷彎機械、節(jié)能板材、鋼結(jié)構(gòu)節(jié)能建筑開發(fā)等五個業(yè)務(wù)板塊，天豐節(jié)能是其中的一個子公司，主營為節(jié)能板材。
保薦機構(gòu)光大證券曾帶領(lǐng)天豐節(jié)能兩次闖關(guān)ipo，2010年光大證券保薦的天豐節(jié)能原本計劃推創(chuàng)業(yè)板，由于創(chuàng)業(yè)板行業(yè)受限的原因撤回了材料，2012年4月12日光大證券再一次為天豐節(jié)能報送了中小板ipo。
4月15日，由稽查大隊工作人員、會計師、地方證監(jiān)局等五人組成的核查小組來到天豐節(jié)能開展現(xiàn)場檢查工作，工作的前兩天并無異常。天豐節(jié)能十分配合地提供了最近三年財務(wù)資料、會計憑證，以及三家中介機構(gòu)所有的工作底稿、自查材料等。這些為核查工作準(zhǔn)備的材料足足堆滿了一整間大會議室，企業(yè)甚至還提供了進入電子會計賬套的密碼。
線索發(fā)現(xiàn)在第三天。當(dāng)核查小組跟隨天豐節(jié)能的財務(wù)人員來到當(dāng)?shù)劂y行調(diào)取基本賬戶資料時，核查小組人員發(fā)現(xiàn)，銀行提供的流水賬跟企業(yè)實際的賬本存在較大的差異：不僅金額上有出入，而且有些賬目的截止日期都無法一一對應(yīng)。這種差異使核查人員、企業(yè)財務(wù)人員和銀行三方都產(chǎn)生了警覺。
當(dāng)?shù)啬炽y行聲稱，上述流水賬的問題可能是“打印過程中操作失誤”，銀行要求收回，并告知核查人員第二天再來換取一份新的流水賬。
“流水賬”出現(xiàn)問題后，核查工作的氣氛一下子變得詭異。就在當(dāng)天核查工作結(jié)束后當(dāng)晚，天豐節(jié)能的管理層召開了一次緊急會議。
4月18日清晨7點，天豐節(jié)能董事長李續(xù)祿突然致電核查小組組長，口頭要求撤回上市申請。隨后，稽查小組再次來到堆滿材料的會議室時，竟發(fā)現(xiàn)該公司近三年內(nèi)所有財務(wù)會計憑證不翼而飛，會計賬套的密碼也被更改。
公司及高管的異常反應(yīng)進一步驗證了核查人員此前的警覺。
4月18日當(dāng)天，核查小組把相關(guān)情況匯報給證監(jiān)會，證監(jiān)會立即組織了法律部、處罰委、稽查總隊、會計部、發(fā)行部等部門專門對天豐節(jié)能一事進行討論后，當(dāng)即決定立案調(diào)查。
次日中午，稽查大隊12名工作人員分別從五個不同地方抽調(diào)趕往河南新鄉(xiāng)，并與核查小組進行工作對接。
當(dāng)稽查大隊工作人員達到現(xiàn)場后，作為案件的關(guān)鍵人物天豐節(jié)能的董事長李續(xù)祿推出律師應(yīng)付，并對稽查人員避而不見。
最終，李答應(yīng)與稽查人員碰面，但當(dāng)面對峙時，李續(xù)祿卻不斷反問稽查人員，“我已經(jīng)口頭提出撤回上市申請，不跟你們玩了，為什么還要查？”此外，李還以財務(wù)總監(jiān)孫玉玲攜會計憑證失蹤為由推卸責(zé)任。
不過，根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，口頭撤回上市申請并不具有法律效力。正式的撤回申請需要擬上市公司和保薦機構(gòu)雙方通過各自公司的紅頭文件向證監(jiān)會提出正式的書面申請，證監(jiān)會予以批準(zhǔn)后才能正式撤回。尚未正式撤回上市的公司仍屬于證監(jiān)會的監(jiān)管范圍。
按照證券法的要求，從發(fā)行人（包括擬上市公司）申報之日起，相關(guān)主體發(fā)行人以及中介機構(gòu)就存在法律責(zé)任，期間一旦發(fā)現(xiàn)其有虛假陳述等違法違規(guī)情況，即可進行立案稽查。
由于認識偏差，雙方開始僵持，調(diào)查初期工作進展緩慢。 拙劣的造假
被立案調(diào)查后，天豐節(jié)能對調(diào)查工作消極應(yīng)付，最為關(guān)鍵的是，會計憑證消失，稽查人員只能先從周邊開始著手調(diào)查。
中介機構(gòu)的工作底稿仍在，稽查人員先從此處入手，甚至找到了上一家會計師事務(wù)所為其報送的工作底稿，徹查了天豐節(jié)能在新鄉(xiāng)市本地39家銀行開立的基本賬戶，并調(diào)取了最近三年該企業(yè)的進出口海關(guān)報關(guān)單。
由于涉及銀行眾多，稽查大隊的動作不僅驚動了新鄉(xiāng)市的銀行圈，也引起了新鄉(xiāng)市政府的關(guān)注，但起初新鄉(xiāng)市政府的領(lǐng)導(dǎo)亦不能理解，“為什么企業(yè)已經(jīng)決定要撤回上市申請了，還非要查到整個新鄉(xiāng)市金融圈雞犬不寧？”
這期間，不少當(dāng)?shù)氐你y行致電天豐節(jié)能董事長李續(xù)祿，詢問企業(yè)情況，為何有證監(jiān)會稽查大隊人員上門查賬，并向李表達了對天豐節(jié)能貸款的關(guān)注。
這讓李續(xù)祿開始擔(dān)心天豐節(jié)能的現(xiàn)金流能否持續(xù)。
證監(jiān)會亦出面協(xié)調(diào)調(diào)查工作。4月底，河南省證監(jiān)局以非公開點名的方式批評了天豐節(jié)能，并發(fā)文通知，要求提高轄區(qū)內(nèi)擬ipo企業(yè)信息披露質(zhì)量，該文中提到，“我省個別企業(yè)沒有能夠做好現(xiàn)場檢查配合工作，造成了極壞的影響?！?/p>
隨后，天豐節(jié)能工作人員在核查會議室的隔壁辦公室找到了會計憑證，整個調(diào)查才正式進入軌道。
稽查大隊很快發(fā)現(xiàn)了天豐節(jié)能財務(wù)數(shù)據(jù)中的諸多漏洞：天豐節(jié)能在建設(shè)銀行新鄉(xiāng)某支行的基本戶不僅存款余額與公司賬面記載不符，而且資金化轉(zhuǎn)與公司賬面記載有較大出入。
此外，天豐節(jié)能賬面記載其新鄉(xiāng)某信用社銀行賬戶收到7000多萬元銷售收入回款，實際上根本就不存在。為此，天豐節(jié)能還涉嫌偽造并向相關(guān)中介機構(gòu)提供了假銀行對賬單，以掩蓋其財務(wù)造假行為。
調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，天豐節(jié)能提供的兩張海關(guān)進口報關(guān)單，除了日期不同，報關(guān)單中的其他信息卻一模一樣，其中一張報關(guān)單有涉嫌造假的嫌疑。
“為了把業(yè)績做得漂亮一點，有些造假手法顯得十分拙劣低級?！币晃粎⑴c稽查的工作人員表示。經(jīng)核對流水賬發(fā)現(xiàn)，明明是企業(yè)與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來，卻在會計憑證上直接將該關(guān)聯(lián)方篡改成非關(guān)聯(lián)方的名字。
2010年至2012年，天豐節(jié)能與其關(guān)聯(lián)方發(fā)生大量資金劃轉(zhuǎn)未計入公司財務(wù)賬，金額高達11億元。根據(jù)公司自查，與最核心的三家關(guān)聯(lián)方的資金拆借就有5.4億元。
天豐節(jié)能造假的拙劣之處在于，其關(guān)聯(lián)方將資金往來全部記錄在案，而天豐節(jié)能本身賬上卻無記載，這些遺漏未記載的關(guān)聯(lián)交易部分，輕而易舉就被稽查人員通過關(guān)聯(lián)方的賬本發(fā)現(xiàn)。
在天豐節(jié)能財務(wù)總監(jiān)孫玉玲的辦公室內(nèi)，稽查人員發(fā)現(xiàn)了一個沒來得及刪除數(shù)據(jù)的u盤，里面詳細記載了天豐節(jié)能與關(guān)聯(lián)方的往來賬目，其中甚至留下了賬目如何被修改的不同版本。
稽查人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，孫玉玲除了擔(dān)任天豐節(jié)能的財務(wù)總監(jiān)，還負責(zé)其母公司河南天豐集團的財務(wù)工作。在4月17日晚，天豐節(jié)能召開的緊急會議中，孫玉玲有些失控，連稱“對不起大家”，她本人在隨后的調(diào)查過程中，始終沒有現(xiàn)身。 中介未盡責(zé)
天豐節(jié)能聘請的三家中介機構(gòu)——光大證券（601788.sh）、利安達會計師事務(wù)所、北京競天公誠律師事務(wù)所亦被立案調(diào)查，原因都是涉嫌未勤勉盡職。
光大證券不僅在輔導(dǎo)上市階段未勤勉盡責(zé)，而且在自查階段的工作也粗枝大葉，甚至烏龍到發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的交易金額存在錯誤，就連企業(yè)ipo申報稿中交易金額和保薦機構(gòu)的工作底稿上的交易金額都對不上。
光大證券的疏忽不止于此。按照規(guī)定，保薦機構(gòu)需要現(xiàn)場核實發(fā)行人的貨幣資金，而光大證券只獲取了發(fā)行人的部分銀行賬戶，核對不夠翔實；當(dāng)發(fā)現(xiàn)實際流水賬和現(xiàn)金流水賬有差異時，保薦機構(gòu)也沒有主動詢問發(fā)行人原因；核對大額資金互轉(zhuǎn)時抽樣的樣本量非常小，只關(guān)注了三天到五天的大額資金往來。
光大證券對發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的核查不充分，包括對關(guān)聯(lián)方法人的工商資料收集不充分；未發(fā)現(xiàn)大額與關(guān)聯(lián)方的資金拆借；對發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方交易的金額驟降也未進行充分關(guān)注：2009年的天豐節(jié)能的關(guān)聯(lián)交易總額占到總收入50%以上，而到了2010年其關(guān)聯(lián)交易金額卻幾乎為零，如此巨大的關(guān)聯(lián)交易的異動卻沒有引起保薦人的詢問和關(guān)注。
此次財務(wù)核查中要求，保薦機構(gòu)對擬上市公司合同的真實性進行審核，但是天豐節(jié)能境外合同的條款確有明顯瑕疵。比如，看起來十分相似的兩份海關(guān)報關(guān)單，年份差異很大，但其簽章人、日期都一模一樣，作為保薦機構(gòu)應(yīng)該對此進行核實。但是，在光大證券的工作底稿中，并沒有反映出對此進行過仔細核對。
自查階段，光大證券覆蓋了天豐節(jié)能近60%的客戶，但這60%的客戶恰好只有兩個客戶是虛假客戶，即使這僅有的兩家客戶，在光大證券對其進行發(fā)函核實后，該客戶并沒有回應(yīng)，但此后光大證券并未追問該客戶情況，并采取進一步查證措施。
巧合的是，自查中未覆蓋到的40%的客戶很多卻是虛假客戶。這明顯不符合保薦機構(gòu)“獨立函證”的要求，即不能只依靠發(fā)行人提供的客戶名單來進行核實，而是需要保薦機構(gòu)獨立地發(fā)函、獨立地確認。
《財經(jīng)》記者向光大證券求證以上信息，光大證券并未給予任何官方回應(yīng)。
北京競天公誠律師事務(wù)所作為天豐節(jié)能的簽字律所，負責(zé)該項目的主管律師由于生病在家，在自查階段，基本上沒有到過現(xiàn)場，現(xiàn)場工作一直由其助手完成，而自查報告中，律師事務(wù)所需要提交的自查計劃書也基本沒有，張貼的只是一些簡單律師建議書等。 強化違規(guī)處罰
由于天豐節(jié)能處于擬上市公司中ipo招股說明書預(yù)披露前的階段，因此此次的立案調(diào)查最終的結(jié)果還是以行政處罰為主，將不涉及刑事處罰。
“但是，涉及到天豐節(jié)能的處罰，將可能比之前的新大地和天能科技要略重一些?！币晃唤咏C監(jiān)會人士表示。
他并稱，目前對擬上市階段的上市主體查處力度，將會特別強調(diào)保薦人的責(zé)任，對保薦代表人的處罰將會重一些，監(jiān)管層試圖通過處罰給保薦代表人一些壓力，讓他們逐步形成良好的職業(yè)操守。而中介機構(gòu)的處罰則會相對比較謹(jǐn)慎。
首輪ipo被抽查的擬上市公司的財務(wù)核查工作已經(jīng)在5月底全部結(jié)束。在這30家被抽查的公司中，光大證券作為保薦機構(gòu)的擬上市公司有五家，分別是北京中礦環(huán)保、東方證券、河南天豐節(jié)能、浙江洪波以及鄭州光力。目前，已經(jīng)有天豐節(jié)能、洪波科技被披露因財務(wù)作假而接受調(diào)查。
目前，光大證券仍有15個ipo項目排隊審核，一旦光大證券受到處罰，將直接影響這些項目ipo的命運。
從先前的處罰結(jié)果看，除了因萬福生科被暫停三個月保薦資格的平安證券外，分別因新大地和天能科技被處罰的南京證券和民生證券，證監(jiān)會方面只是責(zé)令其在六個月進行內(nèi)部整改，并提交書面整改報告，并對其進行公開譴責(zé)，沒收項目收入并處以罰款。而保薦代表人的處罰一律全部終身市場禁入，并取消保薦代表人資格。
曾經(jīng)參與2011年深圳證監(jiān)局“投行專項治理工作”的一位監(jiān)管人員表示，投行人員長期放養(yǎng)式的管理，以及項目承包制的長期行為習(xí)慣，使得投行的內(nèi)控體系極為薄弱，投行部門必須進行轉(zhuǎn)型，以約束這種高激勵低約束低違約成本的行為。
公司科創(chuàng)板申報材料 第10篇
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1.組織召開了年度品牌培育工作會議。分別與市工商局、市質(zhì)監(jiān)局聯(lián)合組織召開了“商標(biāo)興企、品牌強市戰(zhàn)略會議”和“培育百家企業(yè)名牌產(chǎn)品動員大會”，對20__年的名牌培育工作進行了部署和安排。并對大慶薩爾圖區(qū)北島冷飲廠，大慶油田力神泵業(yè)有限公司，大慶龍華實業(yè)總公司等21家企業(yè)進行了表彰，并按照《大慶市百個重點品牌培育實施方案》規(guī)定的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，給予以上企業(yè)總額122萬元的獎勵。
2.組織企業(yè)申報各級名牌產(chǎn)品和商標(biāo)。按照百個重點品牌培育梯隊名單，結(jié)合各縣區(qū)優(yōu)勢、特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。我們組織市質(zhì)監(jiān)局、市工商局以及各縣區(qū)及開發(fā)區(qū)等相關(guān)部門對全市100多家企業(yè)進行了品牌申報輔導(dǎo)工作,對企業(yè)申報資料進行審核，將審核中發(fā)現(xiàn)申報資料不全、填寫不準(zhǔn)確等情況及時反饋給企業(yè)，并幫助企業(yè)進行改正、補充。目前，已受理并初步審查了16家企業(yè)申報大慶市知名商標(biāo)的申請。61家企業(yè)的91個產(chǎn)品填報了黑龍江省名牌產(chǎn)品申報表，并提交了相關(guān)資料，還有11戶企業(yè)的12件商標(biāo)申報黑龍江省著名商標(biāo)，已有7件通過初審。我們還為以上企業(yè)建立了檔案，登錄企業(yè)聯(lián)系電話、產(chǎn)值、品牌、申報產(chǎn)品等情況，做到對申報企業(yè)全面了解。
同時，我們先后深入大慶華科股份有限公司等企業(yè)，上門宣傳爭創(chuàng)馳名商標(biāo)的重要意義，指導(dǎo)企業(yè)實施商標(biāo)戰(zhàn)略，幫助企業(yè)聯(lián)系省內(nèi)權(quán)威商標(biāo)機構(gòu)，著手企業(yè)申報中國馳名商標(biāo)的準(zhǔn)備工作。目前華科公司已與商標(biāo)機構(gòu)意向性簽訂合同，大慶北島食品有限公司也與商標(biāo)機構(gòu)簽訂了司法認定中國馳名商標(biāo)的協(xié)議，并開始準(zhǔn)備訴訟材料。
3.加強宣傳，提高我市品牌知名度。我們在大慶日報上開辟了“品牌之星”專欄，對龍華新實業(yè)總公司的“雅科德”等16個商標(biāo)和名牌產(chǎn)品進行了連續(xù)報道。為我市品牌培育工作創(chuàng)造了良好氛圍。同時我們配合市委宣傳部開展了“三百行動金牌示范工程”選樹宣傳活動，共組織230多家企業(yè)參加了活動，其中“雪鳥牌亞麻紗”、“昆侖牌化肥”、“油龍牌水泥”等10個品牌受到表彰，并通過電視臺和報紙進行了專題報道。通過這些活動提高了我市企業(yè)品牌、商標(biāo)的知名度，提高了企業(yè)的參與意識。
4.名優(yōu)特產(chǎn)品展示廳建設(shè)。為了推動名牌戰(zhàn)略的實施，促進地方經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，展示地方名牌特色產(chǎn)品，各縣區(qū)根據(jù)市局的統(tǒng)一部署和安排，對本地區(qū)名牌產(chǎn)品、特色產(chǎn)品進行了展示活動。此次展出有近100家生產(chǎn)企業(yè)的近300余種產(chǎn)品參展，展示面積達250平米。我市共布置展板4塊，展板內(nèi)容以圖為主，內(nèi)容包括各縣的地域風(fēng)貌、各縣級展廳全貌及當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)參觀、產(chǎn)品圖片等。同時，展板還配以內(nèi)容豐富的文字說明，反應(yīng)各縣經(jīng)濟社會概況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品特色等，各縣還制作了配音講解影像光盤，詳細介紹本地區(qū)情況、發(fā)展歷程及長遠目標(biāo)。
