審核規(guī)程7篇

有哪些

一、審核范圍

1.1 本規(guī)程適用于公司內(nèi)部的所有部門(mén)，包括但不限于財(cái)務(wù)部、人力資源部、市場(chǎng)部、研發(fā)部等。 1.2 審核對(duì)象涵蓋各類(lèi)文件、報(bào)告、合同、項(xiàng)目計(jì)劃以及業(yè)務(wù)流程等。

二、審核主體

2.1 各部門(mén)負(fù)責(zé)人作為第一審核人，負(fù)責(zé)初步審核本部門(mén)產(chǎn)生的文檔。

2. 2 公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的審計(jì)小組，負(fù)責(zé)跨部門(mén)的聯(lián)合審核及重大事項(xiàng)的復(fù)核。

三、審核內(nèi)容

3.1 文件格式與結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，確保符合公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

3. 2 內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性，避免信息錯(cuò)誤或遺漏。

3. 3 法律法規(guī)的遵守情況，防止?jié)撛诘姆娠L(fēng)險(xiǎn)。

3. 4 與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的有效性。

標(biāo)準(zhǔn)

四、審核標(biāo)準(zhǔn)

4.1 語(yǔ)言表達(dá)清晰，無(wú)歧義，專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)使用準(zhǔn)確。

4. 2 數(shù)據(jù)和事實(shí)支持充分，引用資料來(lái)源可靠。

4. 3 文件審批流程完整，簽批手續(xù)齊全。

4. 4 符合公司質(zhì)量管理體系的要求，滿(mǎn)足iso 9001等相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。

五、審核流程

5.1 初審：由文檔產(chǎn)生部門(mén)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步審核。

5. 2 復(fù)審：跨部門(mén)審核或?qū)徲?jì)小組進(jìn)行深度審查。

5. 3 簽批：經(jīng)過(guò)復(fù)審后，由相關(guān)部門(mén)高級(jí)管理人員簽署批準(zhǔn)。

5. 4 歸檔：最終版本的文件應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定妥善保存。

六、異常處理

6.1 對(duì)于審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)立即反饋給文檔制作人進(jìn)行修改。

6. 2 如遇重大分歧，由審計(jì)小組提交公司管理層決定。

6. 3 定期評(píng)估和修訂審核標(biāo)準(zhǔn)，以適應(yīng)公司發(fā)展變化。

是什么意思

七、理解與執(zhí)行

7.1 本規(guī)程旨在確保公司內(nèi)部信息的準(zhǔn)確性和一致性，提高工作效率，降低風(fēng)險(xiǎn)。

7. 2 所有員工需理解并嚴(yán)格執(zhí)行審核規(guī)程，對(duì)于疏忽或故意違反者，將依據(jù)公司紀(jì)律處分條例進(jìn)行處理。

7. 3 審核規(guī)程的成功實(shí)施需要全員參與，共同維護(hù)公司的工作秩序和專(zhuān)業(yè)形象。

請(qǐng)注意，本規(guī)程的實(shí)施需要結(jié)合實(shí)際情況靈活調(diào)整，各部門(mén)應(yīng)定期開(kāi)展培訓(xùn)，確保員工對(duì)規(guī)程的理解和應(yīng)用。在實(shí)際操作中，遇到特殊情況，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)或?qū)徲?jì)小組匯報(bào)，共同探討解決方案。

審核規(guī)程范文

第1篇 處方審核調(diào)配核對(duì)操作規(guī)程

1.處方藥必須憑醫(yī)師開(kāi)具的處方銷(xiāo)售;

2.本規(guī)程中的處方藥是國(guó)家食品藥品監(jiān)管部門(mén)公布的必須憑處方銷(xiāo)售的處方藥;

3.銷(xiāo)售國(guó)家有專(zhuān)門(mén)管理要求的藥品中的處方藥還必須按照國(guó)家有專(zhuān)門(mén)管理要求的藥品的管理制度和操作規(guī)程進(jìn)行;

4.必須憑處方銷(xiāo)售的處方藥的審核,必須是執(zhí)業(yè)藥師.審核如下內(nèi)容:

4. 1.規(guī)定必須做皮試的藥品,處方醫(yī)師是否注明過(guò)敏試驗(yàn)及結(jié)果的判定;

4. 2.處方用藥與臨床診斷的相符性;

4. 3.劑量用法的正確性;

4. 4.選用劑型與給藥途徑的合理性;

4. 5.是否有重復(fù)給藥的現(xiàn)象;

4. 6.是否有潛在臨床意義的藥物相互作用和配伍禁忌;

4. 7.其他用藥不適宜情況。

5.處方審核、調(diào)配、核對(duì)人員必須在處方上簽字或蓋章,并保存處方或者復(fù)印件2年(按處方管理辦法,只保存一年),但處方藥銷(xiāo)售記錄應(yīng)保存不少于5年.

6.處方藥必須放置在閉架柜臺(tái)中;

7.不是必須憑處方銷(xiāo)售的藥品,處方可由藥師以上的其他藥學(xué)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員審核

第2篇 內(nèi)部質(zhì)量審核程序規(guī)程

內(nèi)部質(zhì)量審核程序

1.目的

本程序規(guī)定公司內(nèi)部質(zhì)量審核的要求,以確定質(zhì)量體系的符合性和有效性。

2.適用范圍

本程序適用于公司內(nèi)部的質(zhì)量體系審核工作。

3.職責(zé)

3.1iso9000工作小組制定年度內(nèi)質(zhì)量審核安排。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度內(nèi)部質(zhì)量審核安排,確定審核組組長(zhǎng)。

3.3審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核工作的實(shí)施。

3.4iso9000工作小組負(fù)責(zé)審核文件和記錄的歸案管理工作。

4.相關(guān)文件

4.1質(zhì)量手冊(cè)4.17內(nèi)部質(zhì)量審核

4.2iso9002標(biāo)準(zhǔn)4.17內(nèi)部質(zhì)量審核

5.程序

5.1年度內(nèi)部質(zhì)量審核安排

5.1.1年度內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)包括iso9002全部要素和公司各部門(mén)每年應(yīng)至少進(jìn)行一次內(nèi)部質(zhì)量審核,管理者代表批準(zhǔn)審核日期。

5.1.2管理者代表可根據(jù)以下情況進(jìn)行非計(jì)劃性?xún)?nèi)部審核的決定:

a.體系的功能發(fā)生重大變化,如機(jī)構(gòu)變動(dòng)和程序修改;

b.發(fā)生重大質(zhì)量事故,如嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失在五萬(wàn)元以上。

5.2審核的準(zhǔn)備

5.2.1每次審核之前,管理者代表任命審核組長(zhǎng)。

5.2.2內(nèi)部質(zhì)量審核員應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的培訓(xùn),并由專(zhuān)業(yè)權(quán)威管理機(jī)構(gòu)確認(rèn)其工作資格,并且獨(dú)立于被審核部門(mén)。

5.2.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織審核小組制定審核計(jì)劃,審核計(jì)劃應(yīng)包括下述內(nèi)容:

a.受審核的部門(mén);

b.計(jì)劃的審核日期;

c.審核目的范圍;

d.審核小組成員;

e. 詳細(xì)的審核日程安排。

5.2.4審核組長(zhǎng)應(yīng)將審核計(jì)劃分發(fā)給審核組成員,根據(jù)審核計(jì)劃分配各審核員承擔(dān)審核任務(wù),同時(shí)向?qū)徍藛T提供使用的記錄表格。

5.2.5審核組長(zhǎng)應(yīng)提前兩周向?qū)徍瞬块T(mén)發(fā)出內(nèi)部審核計(jì)劃,以便其在接收審核之前做好充分準(zhǔn)備。

5.2.6審核組長(zhǎng)和審核員應(yīng)根據(jù)審核范圍及質(zhì)量手冊(cè)、程序文件及有關(guān)法律法規(guī)等準(zhǔn)備檢查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)清楚詳細(xì),完成的檢查表應(yīng)由審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。

5.3審核的實(shí)施

5.3.1首次會(huì)議

審核開(kāi)始前,審核小組應(yīng)與受審核部門(mén)管理人員召開(kāi)首次會(huì)議,由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議,確認(rèn)審核目的范圍,審核日程安排。

5.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

審核組成員根據(jù)審核計(jì)劃和檢查表進(jìn)行審核,通過(guò)交談、查閱文件記錄,觀察獲取證據(jù)。

5.3.3審核觀察結(jié)果

審核小組成員將所有審核結(jié)果記錄在檢查表上并確定哪些項(xiàng)目是不合格,經(jīng)受審核部門(mén)經(jīng)理確認(rèn)。

5.3.4末次會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)審核工作結(jié)束后,審核組按預(yù)先確定的時(shí)間與受審核部門(mén)的管理人員召開(kāi)審核末次會(huì)議,宣讀審核綜述向受審核部門(mén)提出發(fā)現(xiàn)的不合格,對(duì)不合格要求受審部門(mén)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)采取糾正預(yù)防措施。

5.4審核報(bào)告

5.4.1審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)或指定審核員編寫(xiě),并由審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。

5.4.2報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括:

a.審核的范圍和目的

b.審核組成員、受審核部門(mén)和審核日期

c.審核依據(jù)

d.審核結(jié)論

e.糾正與預(yù)防措施報(bào)告

5.4.3審核報(bào)告的發(fā)放與記錄的保存

審核報(bào)告由iso9000工作小組發(fā)至各受審核部門(mén)經(jīng)理,總經(jīng)理及管理者代表。

審核計(jì)劃、審核檢查表、審核報(bào)告糾正與預(yù)防措施報(bào)告由iso9000工作小組保存。

5.5糾正預(yù)防措施

5.5.1糾正預(yù)防措施的實(shí)施,按qp-9.1糾正和預(yù)防措施程序文件執(zhí)行。

6.質(zhì)量記錄

6.1內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃

6.2內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表

6.3糾正與預(yù)防措施報(bào)告

第3篇 處方審核、調(diào)配、核對(duì)操作規(guī)程

1.處方藥必須憑醫(yī)師開(kāi)具的處方銷(xiāo)售；

2.本規(guī)程中的處方藥是國(guó)家食品藥品監(jiān)管部門(mén)公布的必須憑處方銷(xiāo)售的處方藥；

3.銷(xiāo)售國(guó)家有專(zhuān)門(mén)管理要求的藥品中的處方藥還必須按照國(guó)家有專(zhuān)門(mén)管理要求的藥品的管理制度和操作規(guī)程進(jìn)行；

4.必須憑處方銷(xiāo)售的處方藥的審核，必須是執(zhí)業(yè)藥師．審核如下內(nèi)容：

4. 1.規(guī)定必須做皮試的藥品，處方醫(yī)師是否注明過(guò)敏試驗(yàn)及結(jié)果的判定；

4. 2.處方用藥與臨床診斷的相符性；

4. 3.劑量用法的正確性；

4. 4.選用劑型與給藥途徑的合理性；

4. 5.是否有重復(fù)給藥的現(xiàn)象；

4. 6.是否有潛在臨床意義的藥物相互作用和配伍禁忌；

4. 7.其他用藥不適宜情況。

5.處方審核、調(diào)配、核對(duì)人員必須在處方上簽字或蓋章，并保存處方或者復(fù)印件2年（按處方管理辦法，只保存一年），但處方藥銷(xiāo)售記錄應(yīng)保存不少于5年．

6.處方藥必須放置在閉架柜臺(tái)中；

7.不是必須憑處方銷(xiāo)售的藥品，處方可由藥師以上的其他藥學(xué)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員審核

第4篇 物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核管理作業(yè)規(guī)程

物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程

1.0目的

檢查、評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的有效性,保證質(zhì)量體系的完善和改進(jìn)。

2.0適用范圍

適用于物業(yè)管理公司對(duì)內(nèi)部質(zhì)量審核的組織和實(shí)施的控制。

3.0職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)審批有關(guān)內(nèi)部質(zhì)量審核的計(jì)劃、報(bào)告等文件,并組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)。

3.2品質(zhì)/拓展部在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下,具體組織開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)。并對(duì)不合格采取的糾正措施的實(shí)施和效果進(jìn)行跟蹤檢查驗(yàn)證。

3.3審核組織負(fù)責(zé)編制有關(guān)審核文件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.0程序要點(diǎn)

4.1總則。

內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)按計(jì)劃、有組織、按程序并由具備資格的內(nèi)部質(zhì)量審核員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)審員)進(jìn)行。

4.2內(nèi)審員的基本條件。

4.2.1is09000文件的主要編寫(xiě)人。

4.2.2認(rèn)真負(fù)責(zé),有較強(qiáng)的敬業(yè)精神。

4.2.3有較強(qiáng)的組織及語(yǔ)言、文字表達(dá)能力。

4.3內(nèi)審員的必備條件。

4.3.1經(jīng)有關(guān)單位培訓(xùn),取得質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)合格證書(shū)或取得質(zhì)量體系內(nèi)部審核員注冊(cè)資格。

4.3.2經(jīng)管理者代表認(rèn)可后,由總經(jīng)理任命。

4.4內(nèi)部質(zhì)量審核(以下簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)審)的時(shí)機(jī)。

4.4.1內(nèi)審按計(jì)劃進(jìn)行時(shí),一年的間隔期內(nèi),至少進(jìn)行2次,公司定為每年的6月、12月中旬進(jìn)行例行內(nèi)審。

4.4.2追加內(nèi)審。

(1)例行內(nèi)審之外進(jìn)行的內(nèi)審,公司界定為追加內(nèi)審?？深A(yù)期時(shí),追加內(nèi)審亦應(yīng)在年度審核計(jì)劃中列出。

(2)下列情況之一,應(yīng)進(jìn)行追加內(nèi)審;

●文件化質(zhì)量體系開(kāi)始實(shí)施后的適當(dāng)階段;、

●認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督審核前的適當(dāng)時(shí)候;

●當(dāng)發(fā)生服務(wù)質(zhì)量不符合規(guī)定,引起業(yè)主嚴(yán)重投訴時(shí);

●總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)。

4.5內(nèi)審的組織工作。

4.5.1品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)編者按制《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。實(shí)施前,品質(zhì)品部應(yīng)下達(dá)內(nèi)審?fù)ㄖ?內(nèi)審?fù)ㄖ獞?yīng)經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。

4.5.2追加內(nèi)審由品質(zhì)/拓展部下達(dá)追加內(nèi)審?fù)ㄖ?。追加?nèi)審?fù)ㄖ杞?jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.5.3內(nèi)審?fù)ㄖ獞?yīng)確定審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核日期及審核組人員的組成。

4.6審核組。

4.6.1每次審核均需組成審核組,根據(jù)時(shí)間安排和審核工作量大小,在一次審核中審核組可分為幾個(gè)審核小組。

4.6.2審核組由具有資格的內(nèi)審員組成,審核組需指定一名內(nèi)審員為審核組長(zhǎng)。

4.6.3內(nèi)審的具體實(shí)施由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé),審核組獨(dú)立完成。

4.6.4審核的實(shí)施。

4.7.1內(nèi)審應(yīng)按規(guī)定的程序時(shí)間并完成。

4.7.2內(nèi)審應(yīng)按規(guī)定的程序時(shí)行。

4.7.3審核組成員應(yīng)按分配的審核的審核范客觀、公正地糾集客觀證據(jù),并對(duì)檢查結(jié)果和評(píng)價(jià)的準(zhǔn)桷性、可追溯性負(fù)責(zé)。

4.7.4審核及實(shí)施中所形成的文件、記錄應(yīng)詳細(xì)、清楚、完整、規(guī)范。

4.8公司制定并實(shí)施《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》,規(guī)范內(nèi)審活動(dòng)和內(nèi)審員的資格確定及審核行為準(zhǔn)則。

4.9內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的糾正措施和驗(yàn)證。

4.9.1內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)是審核報(bào)告內(nèi)容的一部分,審核組應(yīng)以不合格通知單的書(shū)面形式送達(dá)受審部門(mén)。

4.9.2受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)該不合格通知單指出的不合格事實(shí),舉一反三,從根源上制定并實(shí)施糾正措施,以減少或消除不合格的發(fā)生。

4.9.3糾正措施實(shí)結(jié)束后,受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)將實(shí)施情況和結(jié)果填入糾正措施相應(yīng)欄內(nèi)報(bào)品質(zhì)/拓展部請(qǐng)予以驗(yàn)證。品質(zhì)/拓展部應(yīng)將驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告管理者代表。

4.9.4糾正措施經(jīng)驗(yàn)證無(wú)效果或沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的,管理者代表應(yīng)指示品質(zhì)/拓展部再次下達(dá)不合格通知單直至驗(yàn)證達(dá)到要求為止。

4.10內(nèi)審全過(guò)程形成的文件和記錄,由品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)收集、匯總、保存,各部門(mén)應(yīng)保存除規(guī)定上報(bào)的相關(guān)文件和記錄。內(nèi)審文件和記錄保存期3年。

4.11本規(guī)程作為品質(zhì)/拓展部員工績(jī)效考評(píng)的依據(jù)之一。

5.0記錄

6.0相關(guān)持文件

6.1《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。

6.2《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。

第5篇 物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施作業(yè)規(guī)程

物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程

1.0目的

規(guī)范內(nèi)部質(zhì)量審核(以下簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)審)活動(dòng)。

2.0適用范圍

適用于物業(yè)管理公司內(nèi)審的組織和實(shí)施。

3.0職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)按計(jì)劃和追加審核的需要組織進(jìn)行內(nèi)審,審批有關(guān)文件,對(duì)內(nèi)審員審核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查及批準(zhǔn)審核組人員的組成。

3.2品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)審核的具體組織工作。

3.3內(nèi)審組及其它成員負(fù)責(zé)獨(dú)立進(jìn)行內(nèi)審工作。

4.0程序要點(diǎn)

4.1審核計(jì)劃。

4.1.1品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃,管理者代表負(fù)責(zé)審批。

4.1.2追加審核時(shí),審核的范圍由管理者代表決定。

4.1.3無(wú)論例行審核還是追加審核,品質(zhì)/拓展部均需在審核實(shí)施前至少3個(gè)工作日,下達(dá)《內(nèi)部質(zhì)量審核通知》,并確保受審核部門(mén)、審核組成員在上述時(shí)限內(nèi)收到審核通知。

4.2審核準(zhǔn)備。

4.2.1審核準(zhǔn)備工作由審核組組長(zhǎng)及其成員負(fù)責(zé)進(jìn)行,受審部門(mén)也應(yīng)該做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。

4.2.2審核組的準(zhǔn)備工作包括:

(1)審核組長(zhǎng)召集審核組成員會(huì)議,分配各內(nèi)審員審核范圍,討論審核重點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)和注意事項(xiàng);

(2)收集與審核領(lǐng)域相關(guān)的信息、文件和記錄;

(3)按分工范圍由內(nèi)審員編制《質(zhì)量審核檢查清單》,并經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。

(4)審核組長(zhǎng)根據(jù)討論情況和規(guī)定的審核日期,編制《審核日程安排表》(見(jiàn)附錄)

《審核日程安排表》應(yīng)在審核進(jìn)行前至少1個(gè)工作日取得受審部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn),審核組長(zhǎng)可根據(jù)受審部門(mén)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)或建議,在不違背規(guī)定的審核日期的前提下,對(duì)《審核日程安排表》作適當(dāng)修改,否則應(yīng)報(bào)管理者代表批準(zhǔn);

4.3審核實(shí)施

審核實(shí)施的過(guò)程如下:首次會(huì)議→現(xiàn)場(chǎng)檢查→內(nèi)審組會(huì)議→向受審部門(mén)負(fù)責(zé)人通報(bào)審核結(jié)果(審核組長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)才進(jìn)行)→末次會(huì)議→現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果。

4.3.1首次會(huì)議。

(1)首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,受審部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。參加會(huì)議的人應(yīng)簽到,會(huì)議由審核組記錄。

(2)首次會(huì)議的程序?yàn)?

●宣布首次會(huì)議開(kāi)始;

●重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍;

●介紹審核方法;

●確認(rèn)審核日程安排;

●強(qiáng)調(diào)審核抽樣的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn);

●通知末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和參加人員;

●散會(huì),立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查。

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(1)檢查方法:內(nèi)審員可根據(jù)實(shí)際情況采取順查法、逆查法或交叉查法。

(2)檢查方式:查、問(wèn)、看,必要時(shí)召開(kāi)小型座談會(huì):

●查:應(yīng)該有的是否有;應(yīng)該做的是否做,以及不應(yīng)該做、不應(yīng)該有的是否存在;

●問(wèn):過(guò)程是怎么進(jìn)行的及進(jìn)行的依據(jù);應(yīng)該知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得;

●看:看狀態(tài)、看標(biāo)識(shí)、看客觀證據(jù);

(3)現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)基本按照檢查表的檢查項(xiàng)目和檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣進(jìn)行,當(dāng)超出審核范圍時(shí),應(yīng)經(jīng)審核組長(zhǎng)同意;

(4)現(xiàn)場(chǎng)檢查基本應(yīng)按《審核日程安排表》審核排定的時(shí)間進(jìn)行,內(nèi)審員應(yīng)具有嚴(yán)格的守時(shí)觀念;

(5)做好現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄,記錄應(yīng)客觀、公正、詳實(shí),具有可追溯性。

4.3.3審核內(nèi)部會(huì)議。

(1)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后,審核組長(zhǎng)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)審核組內(nèi)部會(huì)議。

(2)內(nèi)審組內(nèi)部會(huì)議的內(nèi)容為:

●各審員通報(bào)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況;

●報(bào)告發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),向受審核方提交的不合格項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組長(zhǎng)同意并確認(rèn);

●擬定對(duì)受審核方質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的評(píng)價(jià);

●內(nèi)審員起草確認(rèn)的不合格報(bào)告。

4.3.4與受審核方負(fù)責(zé)人的溝通。審核組長(zhǎng)認(rèn)為有必要時(shí),審核組可向受審核方負(fù)責(zé)人通報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及審核評(píng)價(jià)。

4.3.5末次會(huì)議。

(1)末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,參加會(huì)議的范圍可較首次會(huì)議擴(kuò)大,會(huì)議仍需由審核組負(fù)責(zé)簽到和記錄。

(2)末次會(huì)議的程序?yàn)?

●宣布會(huì)議開(kāi)始;

●重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍;

●再次強(qiáng)調(diào)審核抽樣檢查的特點(diǎn);

●由各審核員逐項(xiàng)報(bào)告不合格報(bào)告;

●征詢(xún)對(duì)不合格報(bào)告的異議;

●提出糾正措施的要求;

●對(duì)受審核方的支持和配合表示感謝;

●受審核方的負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)短講話(huà);

●散會(huì),宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。

4.4審核報(bào)告。

4.4.1現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后不超過(guò)3個(gè)工作日,審核組長(zhǎng)應(yīng)編制完畢《內(nèi)審報(bào)告》,并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)出。審核報(bào)告的發(fā)放的范圍為:總經(jīng)理、管理者代表、公司其他領(lǐng)導(dǎo)、品質(zhì)/拓展部以及受審核部門(mén)和相關(guān)的責(zé)任部門(mén)。

4.4.2管理者代表應(yīng)確保將內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施及其效果提交管理評(píng)審。

4.5糾正措施及其驗(yàn)證。

4.5.1受審核方負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)審核報(bào)告的要求和內(nèi)審組提交的不合格報(bào)告,按《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》制定并實(shí)施糾正措施。

4.5.2品質(zhì)/拓展部應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施及效果進(jìn)行檢查驗(yàn)證。

4.5.3審核報(bào)告下達(dá),相應(yīng)的一次內(nèi)審結(jié)束。

4.6內(nèi)審結(jié)束后,由管理者代表負(fù)責(zé)為參加內(nèi)審的內(nèi)審員填寫(xiě)內(nèi)審員審核經(jīng)歷記錄。

4.7品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)建立并長(zhǎng)期保存下列記錄。

4.7.1內(nèi)審員復(fù)印件。

4.7.2內(nèi)審員任命書(shū)復(fù)印件。

4.7.3內(nèi)審員審核經(jīng)歷記錄。

4.7.4內(nèi)審員清單。

5.0記錄

5.1《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表》文件編碼:

6.0相關(guān)支持文件

第6篇 物業(yè)管理公司費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審核作業(yè)規(guī)程

物業(yè)管理公司費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審核標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程

1.0目的

規(guī)范費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)程序,確保各項(xiàng)費(fèi)用支出得到合理控制。

2.0適用范圍

適用于物業(yè)管理公司各項(xiàng)報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用的控制。

3.0職責(zé)

3.1公司總經(jīng)理及授權(quán)人負(fù)責(zé)報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用的審批。

3.2財(cái)務(wù)部主管負(fù)責(zé)報(bào)銷(xiāo)單據(jù)的及時(shí)審核。

4.0程序要點(diǎn)

4.1費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)的標(biāo)準(zhǔn)。

4.1.1經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的報(bào)銷(xiāo)審核,以公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況為依據(jù)。

4.2報(bào)銷(xiāo)單據(jù)的填制要求。

4.2.1費(fèi)用經(jīng)辦人原則上應(yīng)在費(fèi)用發(fā)生后的五個(gè)工作日內(nèi)到財(cái)務(wù)部辦理報(bào)銷(xiāo)手續(xù),特殊情況可另行處理。

4.2.2將原始單據(jù)剪齊邊角,正面朝上(與報(bào)銷(xiāo)單據(jù)同向)粘貼在費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單的反面左邊。

4.2.3用藍(lán)色或黑色鋼筆、簽字筆如實(shí)填寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單的各項(xiàng)內(nèi)容,如:報(bào)銷(xiāo)時(shí)間、報(bào)銷(xiāo)人、費(fèi)用摘要、單據(jù)張數(shù)等。

4.2.4采購(gòu)類(lèi)經(jīng)營(yíng)費(fèi)用,須憑有效的《采購(gòu)計(jì)劃表》或《申購(gòu)單》和發(fā)票到倉(cāng)庫(kù)按《物品驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》辦理物品驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù),并將《申購(gòu)單》、《入庫(kù)單》附在費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單的后面。

4.2.5非采購(gòu)類(lèi)的行政、辦公或其他費(fèi)用,直接填制報(bào)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單。

4.3報(bào)銷(xiāo)單據(jù)的審核。

4.3.1費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單由各部門(mén)主管簽字確認(rèn)后由報(bào)銷(xiāo)人交總經(jīng)理/授權(quán)人審批。

4.3.2財(cái)務(wù)部主管應(yīng)在收到費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單的一個(gè)工作日內(nèi),對(duì)各項(xiàng)報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用進(jìn)行嚴(yán)格認(rèn)真的審核,凡符合報(bào)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)的,審核人在財(cái)務(wù)審核欄內(nèi)簽署姓名、審核日期。

4.3.3經(jīng)審核費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單不符合費(fèi)用開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)或存有其他疑問(wèn)應(yīng)退回費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單重新核查。

4.4費(fèi)用的給付。

4.4.1報(bào)銷(xiāo)人依據(jù)審批手續(xù)完整的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單到財(cái)務(wù)部領(lǐng)取費(fèi)用。

4.4.2出納根據(jù)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單填寫(xiě)《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)登記表》的各項(xiàng)內(nèi)容。

4.4.3報(bào)銷(xiāo)人持費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單在出納處領(lǐng)取費(fèi)用,并在《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)登記表》中簽名。

4.4.4單位價(jià)格在10000元以下的報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用,由出納按照《現(xiàn)金管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》用現(xiàn)金支付。

4.4.5單位價(jià)格在10000元以上的報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用,原則上由出納按照《銀行存款標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》用支票支付,特殊情況的可報(bào)財(cái)務(wù)部主管批準(zhǔn)后,以現(xiàn)金支付。

4.4.6費(fèi)用發(fā)生前借支款項(xiàng)的,由出納員按照《現(xiàn)金管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》作沖減處理。

4.5報(bào)銷(xiāo)單據(jù)的保管。

4.5.1費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單由會(huì)計(jì)按順序編制記賬憑證,財(cái)務(wù)部主管審核后,由會(huì)計(jì)匯總、記賬、編制相關(guān)財(cái)務(wù)分析報(bào)表。

4.5.2所有的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單由財(cái)務(wù)部加密長(zhǎng)期保存。

5.0記錄

5.1《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)登記表》。

5.2《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單》。

6.0相關(guān)支持文件

6.1《現(xiàn)金管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。

6.2《銀行存款標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。

6.3《物品驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。

第7篇 房地產(chǎn)銷(xiāo)售中心銷(xiāo)售業(yè)績(jī)審核計(jì)算規(guī)程

房地產(chǎn)銷(xiāo)售中心銷(xiāo)售業(yè)績(jī)審核與計(jì)算

1. 銷(xiāo)售業(yè)績(jī)審核

⑴ 銷(xiāo)售業(yè)績(jī)以簽約及30%房款到賬的時(shí)間為準(zhǔn)。以支付30%及以上的房款方能計(jì)算業(yè)績(jī);業(yè)績(jī)扣除以銷(xiāo)售員現(xiàn)所在組為準(zhǔn)。公司特批的房號(hào)其業(yè)績(jī)減半。

⑵ 從2006年9月1日起,無(wú)論在哪個(gè)賽季簽約的房號(hào),于本賽季退房,均扣除銷(xiāo)售員個(gè)人及銷(xiāo)售組本賽季業(yè)績(jī)(實(shí)施時(shí)間自2006年9月1日后新簽約的業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)計(jì)算)。上賽季簽約并記入業(yè)績(jī)的房號(hào)如在本賽季退房,除在本賽季扣除其業(yè)績(jī)外,在綜合業(yè)績(jī)計(jì)算評(píng)比中,上賽季業(yè)績(jī)先扣除退房業(yè)績(jī)(如在任何賽季的警戒期簽約而退房的業(yè)績(jī)按雙保業(yè)績(jī)扣除),再將扣除后總額的50%計(jì)入本賽季綜合業(yè)績(jī)。舉例:某上賽季簽約的房號(hào),業(yè)績(jī)100萬(wàn),本賽季退房,則在本賽季綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)比中扣除150萬(wàn)--包括本賽季退房的100萬(wàn)和在上賽季已記入業(yè)績(jī)的50%(即50萬(wàn))。

⑶ 統(tǒng)計(jì)業(yè)績(jī)以錢(qián)款到賬為準(zhǔn),支票、匯款、存折等均以到賬為準(zhǔn)。

⑷ 凡是在本賽季內(nèi),以書(shū)面形式明確清出的房號(hào),如該房屋在賽季結(jié)束前未履約,本賽季均扣除其全部業(yè)績(jī)。

2. 嚴(yán)格控制虛假業(yè)績(jī)與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

⑴ 杜絕虛假業(yè)績(jī),進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)是末位淘汰制的基石,因此在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)比中規(guī)定如下:

■成交銷(xiāo)售員在簽約時(shí)必須在場(chǎng),記錄銷(xiāo)售員的名字,并有義務(wù)判斷其真實(shí)性,以此做為業(yè)績(jī)計(jì)算的依據(jù);

■無(wú)論公司何時(shí)發(fā)現(xiàn)銷(xiāo)售主管、銷(xiāo)售人員有虛假業(yè)績(jī),視情節(jié)將給予罰款2000元以上或除名處理,無(wú)論何種情況發(fā)現(xiàn)銷(xiāo)售主管為保組、銷(xiāo)售人員為沖冠而造假業(yè)績(jī),一經(jīng)查明將立即免職;

■對(duì)于延期付款,延期換簽的業(yè)績(jī)扣減規(guī)定由銷(xiāo)售經(jīng)理規(guī)定。

⑵ 對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的界定及處理

銷(xiāo)售人員為個(gè)人利益采取給客戶(hù)回扣、炒房、壓房號(hào)、推薦客戶(hù)到其他項(xiàng)目或中介公司等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手法,已影響公司利益或損害公司形象的,被同事或客戶(hù)證實(shí),公司將對(duì)銷(xiāo)售員做出黃牌或者紅牌處罰。為避免上述項(xiàng)目發(fā)生,在制度上做如下具體規(guī)定:

■控制壓房號(hào):任何房號(hào)被罰出,第二日再公開(kāi)銷(xiāo)售,原銷(xiāo)售員不再享受優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。每賽季公布銷(xiāo)售員退房客戶(hù)及更名客戶(hù)前3名,銷(xiāo)售部對(duì)上述銷(xiāo)售員進(jìn)行抽查,如有違反《銷(xiāo)售管理制度》者,給予處罰。

■控制炒房(更名):

夫妻等直系親屬免更名手續(xù)費(fèi),已登記者收律師費(fèi)和印花稅,未登記者免收費(fèi)用。

為了不影響公司的正常銷(xiāo)售,在現(xiàn)房之前不允許更名。特殊情況須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),收房款1%的手續(xù)費(fèi)。

⑶ 銷(xiāo)售員及銷(xiāo)售主管、現(xiàn)場(chǎng)銷(xiāo)售經(jīng)理黃牌與紅牌規(guī)定:

黃 牌:為公司內(nèi)部警告。違反公司規(guī)定,影響公司利益,比較嚴(yán)重;一個(gè)賽季內(nèi)兩次黃牌將轉(zhuǎn)為紅牌;每個(gè)黃牌予以2000-5000元罰款。

紅 牌:為開(kāi)除處理。破壞公司形象,嚴(yán)重影響公司利益,后果惡劣。(賽季末銷(xiāo)售部將統(tǒng)一公布違規(guī)人員情況) 紅牌并沒(méi)收所有未付的傭金:以各種名義收取回扣。

基本規(guī)定:

黃牌

銷(xiāo)售員及主管承諾給客戶(hù)回扣;內(nèi)部打架、罵街;

客戶(hù)投訴經(jīng)確認(rèn)后;

銷(xiāo)售員之間再背后惡意中傷經(jīng)投訴確認(rèn)后;

工作時(shí)間內(nèi)在公司打游戲打牌;

以及本制度中明確給予黃牌者。

紅牌

銷(xiāo)售員及主管與外部人員、客戶(hù)打架、罵街;

制造虛假業(yè)績(jī)(轉(zhuǎn)移業(yè)績(jī)的主要責(zé)任人);

未經(jīng)銷(xiāo)售經(jīng)理批準(zhǔn)核實(shí),擅自蓋章;

未經(jīng)公司同意協(xié)助客戶(hù)炒房并未收取回扣;

壓房號(hào)----用自己可支配錢(qián)款的替客戶(hù)支付房款,簽定購(gòu)房合同。

3. 警戒期內(nèi)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)審核與計(jì)算

在賽季末,銷(xiāo)售總監(jiān)有權(quán)規(guī)定銷(xiāo)售警戒期;

成立銷(xiāo)售業(yè)績(jī)審查小組,由銷(xiāo)售經(jīng)理負(fù)責(zé),成員包括財(cái)務(wù)部、客服部部分成員,小組將對(duì)警戒期內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行嚴(yán)格審核,無(wú)論公司何時(shí)發(fā)現(xiàn)有虛假業(yè)績(jī),將視情節(jié)對(duì)相關(guān)的銷(xiāo)售主管給予降職或除名處理;

警戒期內(nèi)簽定的《房號(hào)保留協(xié)議》、《內(nèi)部合同》等不計(jì)入本賽季業(yè)績(jī);簽約當(dāng)日付款不足30%的房號(hào)必須在3天內(nèi)付齊,否則隔日清出且不計(jì)入業(yè)績(jī);熱銷(xiāo)房號(hào)必須當(dāng)日付足30%才能簽約;

凡是簽署過(guò)延期付款協(xié)議,但本賽季未能按延期付款協(xié)議完成付款義務(wù)的房屋(以本賽季末公布的房號(hào)為準(zhǔn)),即使經(jīng)公司同意沒(méi)有清出其房號(hào),本賽季將扣除該房號(hào)部分業(yè)績(jī)。

上賽季警戒期內(nèi)簽約的房號(hào),如在本賽季退房,業(yè)績(jī)雙倍倒扣,銷(xiāo)售、租務(wù)一致;