- 目錄
有哪些
風險評估規(guī)程是一種系統(tǒng)性的方法，旨在識別、分析和優(yōu)先處理可能對企業(yè)運營產(chǎn)生負面影響的風險因素。它涵蓋了以下幾個核心組成部分：
1. 風險識別：確定可能影響組織目標實現(xiàn)的各種潛在風險源。
2. 風險分析：評估每個風險的概率和影響程度，以確定其潛在的嚴重性。
3. 風險評估：根據(jù)風險的大小和可能性，對其進行排序和分類。
4. 風險應對策略：制定并選擇最合適的措施來減輕、轉(zhuǎn)移或接受風險。
5. 監(jiān)控與審查：定期檢查風險狀況，確保風險管理體系的有效性。
標準
風險評估規(guī)程應遵循以下國際公認的標準和最佳實踐：
1. iso 31000：這是一套風險管理框架，提供了風險評估和管理的通用原則、框架及指南。
2. cobit：信息和相關(guān)技術(shù)的控制目標，強調(diào)了風險管理在it治理中的重要性。
3. nist sp 800-30：美國國家標準與技術(shù)研究院的風險評估指南，適用于政府和私營部門。
4. coso erm：企業(yè)風險管理整合框架，用于整合風險管理與組織戰(zhàn)略。
這些標準提供了風險評估的結(jié)構(gòu)化流程，包括風險評估的范圍定義、信息收集、風險評估方法的選擇以及溝通與報告。
是什么意思
風險評估規(guī)程的意義在于幫助企業(yè)理解并管理其面臨的不確定性，以減少損失、保護資產(chǎn)、維護聲譽，并促進業(yè)務的持續(xù)發(fā)展。它意味著：
1. 風險意識提升：通過規(guī)程，員工能夠理解和重視風險，形成風險敏感的企業(yè)文化。
2. 決策支持：為管理層提供關(guān)于風險的量化信息，支持明智的決策制定。
3. 合規(guī)性保證：遵守相關(guān)法規(guī)和標準，降低因違規(guī)帶來的法律風險。
4. 資源優(yōu)化：合理分配資源，優(yōu)先處理高風險問題，提高效率。
5. 風險應對準備：提前規(guī)劃風險應對策略，降低風險事件的實際影響。
在實際操作中，風險評估規(guī)程需要根據(jù)企業(yè)的具體情況進行定制，結(jié)合行業(yè)特點、組織規(guī)模和業(yè)務模式等因素，確保規(guī)程的實用性和有效性。風險評估并非一次性活動，而是需要持續(xù)進行的過程，以適應不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。因此，建立一個動態(tài)的風險管理機制，定期更新和調(diào)整風險評估規(guī)程，是保持企業(yè)風險管理能力的關(guān)鍵。
風險評估規(guī)程范文
第1篇 中石化風險評估規(guī)程概述
風險評估是及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的各種不確定因素并制定應對策略的過程。
1 股份公司根據(jù)設(shè)定的控制目標,全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息,識別與實現(xiàn)控制目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風險,結(jié)合實際情況確定相應的風險承受度,及時進行風險評估。
2 股份公司可能面臨的內(nèi)部風險因素包括但不限于:
(1)董事、監(jiān)事、總裁及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
(2)組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素。
(3)研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。
(4)財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。
(5)運營安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
(6)其他有關(guān)內(nèi)部風險因素。
3 股份公司可能面臨的外部風險因素包括但不限于:
(1)經(jīng)濟形勢、融資環(huán)境、資源供給、國內(nèi)及國際同行的競爭、政府行業(yè)監(jiān)管政策變動、國際原油價格波動、石油和石化市場周期性變化等經(jīng)濟因素。
(2)法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
(3)安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
(4)技術(shù)進步、工藝改進等科學技術(shù)因素。
(5)自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
(6)其他有關(guān)外部風險因素。
4 股份公司建立適當?shù)娘L險評估機制。總部各職能部門、各事業(yè)部和各分(子)公司針對各業(yè)務流程,配備專門部門或負責人定期分析及記錄潛在風險的變化。根據(jù)風險分析的結(jié)果,結(jié)合風險承受度,及時調(diào)整內(nèi)部控制程序,正確處理新增或過去未加控制的風險。
第2篇 運輸機司機崗位安全風險評估規(guī)程
序號
危險源名稱
風險及其后果描述
風險等級
管理標準
1
防護用品不齊全
造成片幫煤砸傷頭部眼睛等
中等
各類防護用品佩戴齊全
2
未能及時發(fā)現(xiàn)機頭冷卻水路賭塞或水量不夠
電機、減速器冷卻效果差、損壞設(shè)備
中等
發(fā)出開機信號時立即把冷卻水打開
3
堵大塊煤未及時發(fā)現(xiàn)
造成運輸機壓死
中等
集中注意力、不得遠離崗位或睡覺
4
轉(zhuǎn)載機突然停止,未及時閉鎖運輸機
造成轉(zhuǎn)載機壓死
中等
集中注意力、不得遠離崗位或睡覺
5
刮板螺栓丟失或刮板變形,未能及時發(fā)現(xiàn)
造成刮板或刮板鏈斷裂
中等
接班先讓刮板機空轉(zhuǎn)一遍,發(fā)現(xiàn)問題及時處理
6
電機附近浮煤堆積,未及時清理
造成電機因高溫而減少使用壽命
中等
每班對電機附近的浮煤及時清理
7
推移機頭運輸機時人員從安全出口通過,未及時通知行人
擠傷其他作業(yè)人員或通行人員
中等
推機頭前禁止人員處出口通過
8
在推溜前未將機頭超前支架降下
推溜時損壞設(shè)備
中等
每次推溜前超前支架降下,保證與頂板不刮卡
9
機頭超前支架未及時升緊
造成機頭頂板離層或冒頂事故
中等
每次推溜超前架必須升到位,保證初撐力
10
工作面拉出鐵器未及時發(fā)現(xiàn)
讓系統(tǒng)造成斯帶事故
中等
認真查看,不得遠離崗位或睡覺
11
有異響時未及時拉閉鎖
造成刮板或刮板鏈等損壞
中等
不得遠離崗位或睡覺,有異響時及時拉閉鎖
12
清理機頭蓋板上的浮煤時未停機
造成破碎機崩出煤塊傷人
中等
機頭蓋板上的浮煤停機清理
13
在操作超前支架時為檢查或處理片幫煤
造成片幫煤傷人
中等
操作超前支架前必須處理附近的片幫
14
站在架前看大塊
造成片幫煤傷人
中等
看大塊時應站在電纜槽擋煤板上焊的護網(wǎng)上面
15
煤機割三角煤時站位不當
煤塊傷人
中等
人員應站在端頭架立柱后
第3篇 煉鋼單元熔融金屬安全風險評估規(guī)程規(guī)程
一、煉鋼系統(tǒng)簡況
公司煉鋼廠主要任務是將鐵水、廢鋼等煉成具有所要求化學成分的鋼,并使其具有一定的物理化學性能和力學性能,主要的任務概括為“四脫、兩去、兩調(diào)整”“四脫”:脫碳、脫硫、脫磷、脫氧;“兩去”:去除有害氣體、去除有害雜質(zhì);“兩調(diào)整”:調(diào)整鋼液溫度,調(diào)整合金料成分。⑴ 脫碳并將其含量調(diào)整到一定的范圍。鋼中含碳量增加,則硬度、強度、脆性都將提高,而延展性能將下降;反之,含碳量減少,則硬度、強度下降,而延展性提高。所以,煉鋼過程必須按鋼種規(guī)格將碳氧化至一定范圍。 ⑵ 去除雜質(zhì),主要包括: ① 脫磷、脫硫:對絕大多數(shù)鋼種來說,p、s均為有害雜質(zhì),p可引起鋼的冷脆,而s則引起鋼的熱脆,因此,要求在煉鋼過程中盡量除之。② 脫氧:由于在轉(zhuǎn)爐冶煉過程中,向熔池中輸入大量的氧以氧化雜質(zhì),致使鋼液中溶入一定量的氧,它將大大影響鋼的質(zhì)量。因此,需降低鋼中的含氧量。一般是向鋼液中加入比鐵有更大親氧力的元素來完成(如al、si、mn等合金)。③ 去除氣體和非金屬夾雜物:鋼中氣體主要指溶解在鋼中的氫和氮;非金屬夾雜物包括氧化物、硫化物、磷化物、氮化物以及它們所形成的復雜化合物。在轉(zhuǎn)爐冶煉中,主要靠碳—氧反應時產(chǎn)生co氣泡的逸出,引起熔池沸騰來降低鋼中氣體和非金屬夾雜物。⑶ 調(diào)整鋼液成份和溫度。為保證鋼的各種物理、化學性能,除控制鋼液的碳含量和降低雜質(zhì)含量外,還應加入適量的合金元素使其含量達到鋼種規(guī)格范圍;為保證鋼液能順利澆鑄,根據(jù)冶煉過程的要求不斷將鋼液溫度調(diào)整到合適的范圍。⑷ 將鋼液澆鑄成質(zhì)量合格的鋼坯。通過連鑄,將鋼液澆鑄成各種不同斷面、不同尺寸的質(zhì)量合格的鋼坯。煉鋼過程通過供氧、造渣、加合金、升溫、攪拌等手段完成煉鋼基本任務。
轉(zhuǎn)爐冶煉的鋼水經(jīng)過脫氧合金化和溫度、成分的調(diào)整,調(diào)運到連鑄平臺,鋼液由鋼包注入中間包內(nèi),中間包暫時儲存鋼液,再澆注到結(jié)晶器內(nèi),鋼液在結(jié)晶器內(nèi)迅速冷卻,形成外表為凝固坯殼內(nèi)部未凝固的鋼水的鑄坯,隨著拉輥緩慢地將帶液心的鑄坯從結(jié)晶器拉出,中間包內(nèi)的鋼水也連續(xù)地注入結(jié)晶器內(nèi),帶液芯的鑄坯在二次冷卻區(qū)接受噴水的強制冷卻,當拉到規(guī)定位置時,鑄坯內(nèi)部完卻凝固,然后將鑄坯切割成規(guī)定的尺寸,由出坯裝置送到熱軋廠進行軋制。
煉鋼廠的主要設(shè)備設(shè)施有: 60t轉(zhuǎn)爐四座、120t轉(zhuǎn)爐兩座,四機四流連鑄機一座、五機五流連鑄機三座、八機八流連鑄機兩座,200t混鐵爐四座、400t混鐵爐一座。
二、評估依據(jù)
1、法律法規(guī)
(1)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(2002年11月1日起施行)
(2)《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》(2010年7月1日起施行)
(3)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》(2008年2月1日起施行)
(4)《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》(2009年5月1日起施行)
(5)《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(2002年5月1日起施行)
(6)《冶金企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》(2009年11月1日起施行)
(7)《特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》(2000年10月1日起施行)
(8)《起重機械安全監(jiān)察規(guī)定》(2007年6月1日起施行)
2、公司管理制度和相關(guān)規(guī)定
(1)陜西龍門鋼鐵有限責任公司安全生產(chǎn)檢修制度
(2)陜西龍門鋼鐵有限責任公司非常規(guī)作業(yè)安全管理規(guī)定
(3)陜西龍門鋼鐵有限責任公司危險作業(yè)申請審批制度
(4)陜西龍門鋼鐵有限責任公司安全標準化達標管理辦法
3、其他相關(guān)文件或資料
(1)起重機械安全規(guī)程(gb6067-2010)
(2)煉鋼安全規(guī)程(aq2002-2004)
(3)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范(aq/t9006-2010)
三、評估范圍
1、1280m3高爐兩座,1800m3高爐兩座
2、鑄運:鐵水罐46個,罐架車43個, 150t、125t行車各一臺
四、安全風險評估表(附后)
五、對策措施建議
鋼鐵冶金行業(yè)高溫熔融金屬包括鋼水、鐵水及其液態(tài)爐渣。熔融金屬事故主要起因于水汽化爆炸,高溫金屬液體容器墜落、傾翻、高溫金屬液體的反應氣體噴濺、熔融金屬泄漏等。
鋼鐵企業(yè)在生產(chǎn)過程中,要特別注重冶金設(shè)備和冶煉過程的防水、防潮以及起重運輸設(shè)備的檢測、檢驗,嚴格控制生產(chǎn)工藝條件,強化安全管理工作,具體從以下幾個方面采取防范措施防止高溫熔融金屬傷害事故的發(fā)生。
1、防止熔融金屬遇水爆炸
(1)熔融金屬生產(chǎn)、處置和貯存設(shè)施附近、運輸線路及附近區(qū)域不得有積水,正上方不得存在滴、漏水隱患。
(2)輸送、儲存熔融金屬所使用的設(shè)備設(shè)施、渣鐵溝在輸送、儲存前須經(jīng)充分干燥。
2、熔融金屬的安全吊運要求
(1)吊運熔融金屬應當采用帶有固定龍門鉤的鑄造起重機,司機室等高溫作業(yè)崗位應當采取降溫防護措施。
(2)起重機的吊具(鉤)、鋼絲繩、盛裝熔融金屬的容器(設(shè)備)的耳軸等應定期進行檢測,凡耳軸出現(xiàn)內(nèi)裂紋、殼體焊縫開裂、明顯變形、耳軸磨損大于直徑的10%、機械失靈、襯磚損壞超過規(guī)定,均應報修或報廢。
(3)起重機應由經(jīng)專門培訓、考核合格的專職人員指揮,同一時刻只應一人指揮,指揮信號應符合要求。吊運時應檢查確認掛鉤、脫鉤可靠,方可通知司機起吊,起吊前應進行試重,人員應站在安全位置,并盡量遠離起吊地點。
(4)吊運裝有鐵水的罐,應與鄰近設(shè)備或建、構(gòu)筑物保持大于1.5m的凈空距離。傾倒熔融金屬時,鐵水罐周圍4m內(nèi)不可有非作業(yè)人員,防止熔融金屬飛濺或灑落傷人。
(5)放鐵時罐內(nèi)鐵水距罐體上沿保持至少300mm的距離。
(6)熔融金屬運輸車輛應當與建(構(gòu))筑物和作業(yè)人員保持規(guī)定的安全距離,不可與其他物體碰撞。
3、運輸熔融金屬的車輛安全要求
(1)熔融金屬地面運輸車輛應當采用專用運輸車輛,并設(shè)置安全監(jiān)控系統(tǒng)。熔融金屬的運輸設(shè)備應有耐高溫、防噴濺的措施,設(shè)有完善、可靠的制動措施。
(2)裝載熔融金屬的車輛在廠區(qū)道路上的行駛速度不得超過10km/h,在高爐下行駛或倒罐時,不應大于5km/h。
(3)裝運熔融金屬的專用車輛,不得在煤氣、氧氣、氫氣管道下方、電纜通廊下方和有易燃、易爆物質(zhì)的區(qū)域停留。跨越道路上方的管道應采取隔熱措施。
(4)應對熔融金屬的運輸車輛進行定期安全檢查、檢測、維修和保養(yǎng),發(fā)現(xiàn)隱患要立即進行整改。
4、熔融金屬作業(yè)現(xiàn)場管理
(1)冶金企業(yè)的會議室、活動室、休息室、更衣室等人員密集場所應當設(shè)置在安全地點,不得設(shè)在風口平臺和出鐵場的下部,其門窗應避開鐵口、渣口;也不得設(shè)置在高溫液態(tài)金屬的吊運影響范圍內(nèi)。
(2)熔融金屬運行區(qū)域內(nèi)的設(shè)備、電線電纜、管線和建(構(gòu))筑物等應當采取隔熱防護措施。
(3)承受重荷載和受高溫輻射、熱渣噴濺等危害的建(構(gòu))筑物,應定期進行結(jié)構(gòu)安全鑒定。
(4)起重設(shè)備進行改造時,應當同時對承重廠房結(jié)構(gòu)進行荷載核定,保證承重結(jié)構(gòu)具有足夠的承重能力。
5、熔融金屬泄漏處置
(1)熔融金屬泄漏后,在保證安全的前提下應及時用熔劑或砂土擋住已流出的金屬液體,防止熔融金屬大面積流淌或流入積水,尤其是半封閉空間環(huán)境中的積水。
(2)當熔融金屬引起可燃物著火時,應使用干燥沙子或其他耐火材料撲救,不得使用水或二氧化碳滅火器、水劑滅火器滅火。
(3)存在高溫輻射及熔融金屬噴濺危險崗位的作業(yè)人員,應當配備阻燃服及其他防護用品。
六、評估結(jié)論
煉鋼廠對熔融金屬爆噴風險高度重視,對目前煉鋼廠存在熔融金屬風險的高爐、鑄運等區(qū)域,進行嚴格管控,從管理制度方面進行完善,建立了高溫金屬溶液管理辦法和事故防范控制管理辦法,針對高爐、鑄運區(qū)域作業(yè)明細及重點防范內(nèi)容,制定了專項檢查表,并嚴格按照制度要求的頻次進行檢查,積極組織對發(fā)現(xiàn)問題進行整改治理,同時,針對個別不可控因素,積極引進先進技術(shù)對防范重點部位進行實時監(jiān)控,對設(shè)備隱患進行精細檢查,確保設(shè)備設(shè)施運行狀態(tài)安全可控。依托崗位雙述及崗位禁令的學習與掌握,強化相關(guān)從業(yè)人員的操作水平,組織基層單位定期開展應急處置措施演練學習,促進各級人員應急能力提升,促使煉鋼廠熔融金屬風險處于受控狀態(tài)。另一方面,煉鋼廠實際作業(yè)中仍存在因個別操作人員責任意識不強或管理不到位,導致的熔融金屬險肈事件,如放鐵期間鐵水裝入量過滿,檢查維護不到位導致的渣溝侵蝕泄露等問題,暴露了煉鋼廠在管理方面存在的短板,針對此類問題,煉鋼廠進一步強化管控手段與日常檢查,最大限度降低系統(tǒng)風險,確保安全形勢長穩(wěn)久順。
通過風險分析評估,煉鋼單元熔融金屬安全風險等級均為一般或較大,無重大風險,處于安全受控狀態(tài)。
七、評估人(簽名)
工作人員
姓名
資格或職務
資格證書號
報告負責人
衛(wèi)軍民
廠長
報告編制人
王文紅
孫衛(wèi)平
楊軍榮
劉濤
阮少鵬
報告審核人
李雪峰
報告批準人
郗九生
八、評估日期:2022年6月24日
第4篇 供電崗位風險評估——送電停電時誤操作規(guī)程
1. 風險預想:送電、停電時誤操作。
2. 風險危害:
(1) 刀開關(guān)觸點燒壞;
(2) 弧光短路、損壞配電設(shè)備;
(3) 傷害操作人員等。
3. 原因分析:
(1) 拉合刀閘未按規(guī)定的程序操作;
(2) 非專業(yè)人員,不懂操作規(guī)程;
(3) 責任心不強,思想麻痹,監(jiān)護不到位。
4. 預防措施:
(1) 加強安全教育,嚴禁違章操作;
(2) 配電室送電必須由電工操作;
(3) 加強對職工(非電工)的安全和操作規(guī)程的教育;
(4) 送電前進行仔細的檢查和必要的測試;
(5) 配電室送電必須有監(jiān)護人員,且認真負責;
(6) 必須嚴格執(zhí)行電業(yè)安全工作規(guī)程。
5. 綜合評估:
(1) 人員 高
(2) 財產(chǎn) 中
(3) 環(huán)境
(4) 影響 中
6. 應急措施:
(1) 立即停止操作;
(2) 造成開關(guān)或設(shè)備損壞,立即停電檢修;
(3) 造成人員傷害,立即送醫(yī)院。
