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篇一 公司專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)的整改情況報(bào)告格式
xx年年,公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字[xx年]28號(hào))及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的通知(云證監(jiān)字[xx年]86 號(hào))要求,嚴(yán)格自查,對(duì)公司治理中存在的問(wèn)題逐項(xiàng)梳理并進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)落實(shí)整改。 xx年年8月9日,公司在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》;xx年年11月7日公司在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。近日,根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2023]27號(hào)》及《云南證監(jiān)局[2023]150號(hào)》的有關(guān)要求,公司對(duì)原整改報(bào)告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對(duì),現(xiàn)將有關(guān)整改情況說(shuō)明如下:
一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果
(一)規(guī)范運(yùn)作方面
1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善
公司董事會(huì)根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見(jiàn)函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求,結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況,及時(shí)修訂了《董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則》,制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》(以上制度全文詳見(jiàn)上交所網(wǎng)站),確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。
2、相關(guān)會(huì)議材料的完善情況
針對(duì)《監(jiān)管意見(jiàn)函》指出的公司“三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄”采用活頁(yè)不規(guī)范、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)授權(quán)委托傳真件問(wèn)題,全權(quán)委托事項(xiàng)未分別列明全部表決事項(xiàng)。目前公司的董事會(huì)會(huì)議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會(huì)議記錄本形式,同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理,督促相關(guān)人員按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定,認(rèn)真做好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)務(wù)工作;同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理,確保 “三會(huì)”資料完整、齊全、規(guī)范,并保證在收到傳真件后下次會(huì)議時(shí)由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書(shū)原件。
(二)信息披露方面
公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng) xx年 年 6 月 3 日第xx屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)(內(nèi)容詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站),對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序;重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序;股東、實(shí)際控制人的信息問(wèn)詢(xún)、管理、披露制度;信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確,確保了對(duì)外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項(xiàng)具體要求,通過(guò)加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào),確保信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
(三)內(nèi)控制度方面
自 xx年 年公司開(kāi)展治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)以來(lái),公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個(gè)方面,在銷(xiāo)貨及收款環(huán)節(jié)、采購(gòu)及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面,分別建立健全內(nèi)部控制制度,以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作,防范風(fēng)險(xiǎn)。
公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況,設(shè)立了比較完備的組織體系,包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門(mén)和職能部門(mén)等,科學(xué)地劃分了各個(gè)部門(mén)的職責(zé)權(quán)限,依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則,較為詳細(xì)地規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法,對(duì)公司的日常運(yùn)作起到了規(guī)范作用。
強(qiáng)化公司審計(jì)委員會(huì)的職能,增強(qiáng)內(nèi)審部門(mén)的日常監(jiān)督,通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專(zhuān)題審計(jì),提出具體整改措施,并指定具體責(zé)任人,及時(shí)防范了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
公司 2023 年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營(yíng)考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施,對(duì)所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制,不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。公司在合同簽署中,法律顧問(wèn)室、審計(jì)部門(mén)和財(cái)務(wù)中心先進(jìn)行審查,之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?且由審計(jì)監(jiān)察部、財(cái)務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門(mén)組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組,按季到部門(mén)執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益,保障了公司合法經(jīng)營(yíng)。
(四)充分發(fā)揮董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事的作用。
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì),并制定有相關(guān)工作細(xì)則,分工明確。在公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項(xiàng)上,獨(dú)立董事和各委員會(huì)能充分發(fā)揮了各自的職能作用,加強(qiáng)了對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管,特別是對(duì)公司重大投資活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理中的重大安排,及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)和建議,為重大投資活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)中的重大安排把好關(guān),定好向,提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀(guān)性;
結(jié)合整改計(jì)劃,為更好地發(fā)揮各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)作用,公司制訂了《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)審議工作規(guī)程》等,在 xx年 年年報(bào)編制及披露過(guò)程中,獨(dú)立董事實(shí)地考察并聽(tīng)取管理層匯報(bào)并發(fā)表意見(jiàn),審計(jì)委員會(huì)對(duì)整個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)告編制進(jìn)行了包括審計(jì)工作安排、財(cái)務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過(guò)程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書(shū)面文件,加強(qiáng)了與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的聯(lián)系與溝通,及時(shí)聽(tīng)取并向董事會(huì)反映的意見(jiàn)和建議,使公司各項(xiàng)工作得到了有效地開(kāi)展,保證編制工作的順利開(kāi)展和報(bào)告的按時(shí)披露.
二、公司治理中尚存在的問(wèn)題及未完成整改的原因
通過(guò)公司一系列治理工作的開(kāi)展,目前,在去年公司治理整改報(bào)告中涉及的“需建立長(zhǎng)期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制”的問(wèn)題,還沒(méi)開(kāi)始準(zhǔn)備,這是由于公司目前建立長(zhǎng)期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和條件還不成熟。
三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計(jì)劃
公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作:
(一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來(lái),一直得到控股股東的支持和幫助,從未發(fā)生過(guò)控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性資金占用,但為了防范于未然,本公司將按照監(jiān)管部門(mén)提出的要求,建立防止大股東占用上市公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制及懲罰機(jī)制。
(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范運(yùn)作程序,增強(qiáng)公司透明度,高標(biāo)
準(zhǔn)地做好信息披露工作,做好敏感信息的保密工作,防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
(三) 進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事在董事會(huì)運(yùn)作和決策中的作用,提高決策水平,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
(四)投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化
在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下,做好投資者關(guān)系管理工作,建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái),加強(qiáng)公司與投資者溝通工作,通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話(huà)、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上,為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理,爭(zhēng)取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。
(五)進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營(yíng)治理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn),公司將進(jìn)一步加大對(duì)其的審計(jì)監(jiān)察力度,重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果,落實(shí)對(duì)其的內(nèi)部控制制度。
1、加大對(duì)各分、子公司的審計(jì)督察力度,采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式,重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果,落實(shí)對(duì)子公司的內(nèi)部控制制度。
2、強(qiáng)化對(duì)公司資金、財(cái)產(chǎn)、物資的管理,進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序,完善崗位責(zé)任制,進(jìn)一步細(xì)化、明確各級(jí)管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。
篇二 支農(nóng)再貸款管理使用情況的整改報(bào)告
支農(nóng)再貸款管理使用情況的整改報(bào)告
支農(nóng)再貸款管理使用情況的整改報(bào)告
根據(jù)《關(guān)于對(duì)_____市農(nóng)村信用社支農(nóng)再貸款管理使用現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》（_____銀發(fā)[20xx]70號(hào)）內(nèi)容，和支農(nóng)再貸款自查中存在的問(wèn)題，現(xiàn)將有關(guān)整改情況及情況報(bào)告如下：
一、臺(tái)帳設(shè)置及使用不規(guī)范，未能明確反映借款人有關(guān)情況的整改情況
存在問(wèn)題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社沒(méi)有設(shè)置臺(tái)帳或臺(tái)帳與借據(jù)不符。對(duì)支農(nóng)再貸款臺(tái)帳登記、發(fā)放和歸還情況，只是逐戶(hù)登記金額和日期，未能真實(shí)反映出各個(gè)借款人的詳細(xì)使用狀況。
整改情況：要求各信用社嚴(yán)格按照《中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行對(duì)農(nóng)村信用社貸款管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定操作，利用每月1號(hào)會(huì)計(jì)例會(huì)時(shí)間，加強(qiáng)對(duì)再貸款管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的帳務(wù)處理方法，明確反映借款人再貸款的使用及歸還情況，真實(shí)反映再貸款的使用進(jìn)度，達(dá)到支農(nóng)再貸款帳務(wù)管理的規(guī)范化和科學(xué)化。
二、對(duì)再貸款使用投向不準(zhǔn)，存在貸款用于非農(nóng)業(yè)，貸戶(hù)身份為非農(nóng)戶(hù)現(xiàn)象的整改情況
存在問(wèn)題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別農(nóng)村信用社再貸款投向非農(nóng)業(yè)，此類(lèi)現(xiàn)象不符合《中國(guó)人民銀行鄭州中心支行再貸款管理暫行辦法》第四章第三十一條“再貸款應(yīng)集中用于發(fā)放農(nóng)戶(hù)貸款，重點(diǎn)解決農(nóng)民從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)及農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、儲(chǔ)運(yùn)業(yè)和農(nóng)村消費(fèi)信貸等方面合理資金需求”的要求。
整改情況：接到《通報(bào)》以后，聯(lián)社對(duì)再貸款使用投向不準(zhǔn)的信用社，及時(shí)下發(fā)了限期整改通知書(shū)，要求涉及問(wèn)題的信用社在20xx年12月底之前整改完畢，并給予了通報(bào)批評(píng)。對(duì)問(wèn)題較為突出的順店社，要求該社盡快出臺(tái)整改意見(jiàn)報(bào)聯(lián)社計(jì)劃信貸科，聯(lián)社將視情況作進(jìn)一步處理并監(jiān)督整改，確保支農(nóng)再貸款投向的合規(guī)性。
三、貸款存在逾期，致使支農(nóng)再貸款形成風(fēng)險(xiǎn)的整改情況
存在問(wèn)題:部分貸款存在逾期現(xiàn)象，個(gè)別信用社為完成年度其他各項(xiàng)工作任務(wù)，在支農(nóng)再貸款方面疏于管理，使部分貸款沒(méi)有換據(jù)或沒(méi)有及時(shí)收回。
整改情況：對(duì)貸款出現(xiàn)逾期的現(xiàn)象，已專(zhuān)項(xiàng)向領(lǐng)導(dǎo)作出了匯報(bào)，現(xiàn)已協(xié)調(diào)資產(chǎn)科出臺(tái)了以下意見(jiàn)：一是對(duì)20xx年以來(lái)新發(fā)放形成不良的貸款必須收回，否則按照禹農(nóng)信聯(lián)〔20xx〕142號(hào)文件規(guī)定嚴(yán)肅處理。二是要對(duì)20xx年以來(lái)新發(fā)放貸款到期必須收回，發(fā)現(xiàn)1筆形成不良的，信用社主任就地免職。三是對(duì)于賬面中隱含的大量不良貸款，要求各信用社必須迅速行動(dòng)，該換據(jù)的換據(jù)，該起訴的起訴，爭(zhēng)取在年底前解決這部分問(wèn)題。
四、對(duì)再貸款發(fā)放使用中存在壘大戶(hù)現(xiàn)象的整改情況
存在問(wèn)題：在檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社為逃避監(jiān)督，簡(jiǎn)化貸款審批手續(xù)，把大額貸款化整為零壘大戶(hù)，增加了支農(nóng)再貸款的風(fēng)險(xiǎn)。
整改情況：這種現(xiàn)象的發(fā)生，主要是以前年度信息系統(tǒng)不對(duì)稱(chēng)及監(jiān)督管理不完善等原因造成。今后，聯(lián)社業(yè)務(wù)科將嚴(yán)格把關(guān)，審查一筆貸款，先通過(guò)“信貸咨詢(xún)系統(tǒng)”查詢(xún)把關(guān)，無(wú)質(zhì)疑的，再建議審批備案。對(duì)一戶(hù)多筆、壘大戶(hù)等以逃避聯(lián)社審批為目的發(fā)放的貸款，聯(lián)社業(yè)務(wù)科在加強(qiáng)監(jiān)督的同時(shí)，將積極協(xié)調(diào)稽核部門(mén)進(jìn)行后續(xù)稽核，凡出現(xiàn)此類(lèi)情況的信用社，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將給予嚴(yán)肅處理并督促整改。
五、貸款發(fā)放手續(xù)不完善的整改情況
存在問(wèn)題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別信用社發(fā)放支農(nóng)款時(shí)手續(xù)不規(guī)范。如借款合同中還款計(jì)劃沒(méi)有正常登記，缺乏對(duì)貸戶(hù)的還款約束；調(diào)查報(bào)告流于形式；借款用途與調(diào)查報(bào)告用途不符；借據(jù)與合同要素不全等。
整改情況：今后，聯(lián)社將進(jìn)一步嚴(yán)格貸款手續(xù)，要求各信用社無(wú)論貸款金額大小，必須簽訂借款合同，并在合同中明確記載借款人的還款計(jì)劃及結(jié)息方式，確保貸款發(fā)放手續(xù)的完整有效。同時(shí)，對(duì)貸款借據(jù)要素填寫(xiě)不齊全的信用社，要求查明原因，并在12月底前整改糾正完畢；對(duì)沒(méi)有寫(xiě)出真實(shí)、詳細(xì)調(diào)查報(bào)告，缺少有關(guān)貸款資料的信用社，要求信貸員及時(shí)補(bǔ)充信貸資料，做好貸后檢查，把貸款風(fēng)險(xiǎn)降至最低。今后，若再發(fā)現(xiàn)調(diào)查報(bào)告不真實(shí)、貸款手續(xù)不完善等現(xiàn)象，聯(lián)社將對(duì)信貸“四崗”人員給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰或行政處罰。
支農(nóng)再貸款因?yàn)轭~度較小，發(fā)放面積較大，點(diǎn)多面廣，工作量較大，因而信用社管理工作出現(xiàn)顧此失彼。下一步，我聯(lián)社將認(rèn)真按照《管理辦法》的規(guī)定要求，嚴(yán)格操作程序，落實(shí)管理責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，搞好業(yè)務(wù)指導(dǎo)，引導(dǎo)信用社積極調(diào)整信貸投向，大力支持農(nóng)戶(hù)以種、養(yǎng)、加工業(yè)為主的合理資金需求，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)觀(guān)念，完善服務(wù)手段，積極在轄內(nèi)開(kāi)展信用創(chuàng)建工作，管好，用好，用活支農(nóng)再貸款，使支農(nóng)資金真正惠及到廣大農(nóng)戶(hù)，以促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。
篇三 脫貧攻堅(jiān)蹲點(diǎn)督導(dǎo)情況的整改報(bào)告
脫貧攻堅(jiān)蹲點(diǎn)督導(dǎo)情況的整改報(bào)告
根據(jù)全市脫貧攻堅(jiān)蹲點(diǎn)督導(dǎo)調(diào)研情況中指出的問(wèn)題，我局組織人員，即刻開(kāi)展自查，及時(shí)整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：
一、全力推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目
制定重點(diǎn)項(xiàng)目掛圖作戰(zhàn)計(jì)劃，落實(shí)責(zé)任，局班子成員每負(fù)責(zé)一個(gè)項(xiàng)目推進(jìn)，安排工作人員緊盯進(jìn)度，倒排工期，正排工序，全力推進(jìn)關(guān)村壩堤防一期、二期、城鄉(xiāng)一體化供水工程以及**山洪溝治理等工程。截止目前，關(guān)村壩堤防一、二期，已完成環(huán)評(píng)、可研，確定了初設(shè)單位。但因國(guó)土廳未批復(fù)土地預(yù)審，省發(fā)改委還未批復(fù)可研。城鄉(xiāng)一體化供水工程：環(huán)評(píng)手續(xù)、土地預(yù)審、初步設(shè)計(jì)均已完成，下周進(jìn)行選址論證。**山洪溝治理工程已啟動(dòng)前期工作。
二、強(qiáng)化駐村幫扶工作
一是繼續(xù)加強(qiáng)駐村幫扶力量。因原五池村第一書(shū)記工作變動(dòng)，對(duì)五池村第一書(shū)記進(jìn)行了及時(shí)調(diào)整，改由翟雪琳擔(dān)任。局長(zhǎng)親自分管駐村幫扶工作，親力親為、靠前指揮、沖鋒在前，全面加強(qiáng)駐村幫扶工作領(lǐng)導(dǎo)。
二是對(duì)駐村幫扶工作進(jìn)行梳理。積極與永勝鄉(xiāng)聯(lián)系，對(duì)照今年脫貧任務(wù)，逐項(xiàng)開(kāi)展查、算、補(bǔ)，對(duì)進(jìn)度滯后的落實(shí)第一書(shū)記專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)，確保年度脫貧任務(wù)順利完成。
三是進(jìn)一步完善駐村幫扶規(guī)劃。與村兩委、鄉(xiāng)政府、當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)大戶(hù)、群眾深交心談心、座談發(fā)展，進(jìn)一步完善油用牡丹等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃項(xiàng)目。積極與區(qū)文廣新體旅局聯(lián)系，尋找將全村脫貧規(guī)劃與大瓦山旅游開(kāi)發(fā)規(guī)劃的契合點(diǎn)，努力助推五池村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
下一步，我局將繼續(xù)開(kāi)展自查自糾，拿出具體措施，進(jìn)一步加快項(xiàng)目推進(jìn)，全力幫助五池脫貧致富，確保年度目標(biāo)完成，以細(xì)致的工作、務(wù)實(shí)的作風(fēng)響應(yīng)區(qū)委“綠色崛起、美麗發(fā)展”的發(fā)展戰(zhàn)略，為金口河又好又快發(fā)展做出新的更大的貢獻(xiàn)。
篇四 鄉(xiāng)鎮(zhèn)教育發(fā)展情況報(bào)告審議意見(jiàn)的整改報(bào)告
尊敬的主任、各位副主任：
受縣政府委托，我就全縣《山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教育發(fā)展情況的報(bào)告》審議意見(jiàn)的整改情況做如下匯報(bào)，請(qǐng)予審議。
2010年10月28日，縣十三屆人大常委會(huì)第13次會(huì)議審議了《縣人民政府關(guān)于山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教育發(fā)展情況的報(bào)告》，并提出了審議意見(jiàn)，指出師資問(wèn)題已成為困擾山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教育事業(yè)持續(xù)發(fā)展的一大難題。對(duì)此，縣政府十分重視，針對(duì)山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）生源分散、學(xué)校分散、教育資源分散的實(shí)際，從加快鹽都崛起、構(gòu)建和諧葉縣的高度出發(fā)，對(duì)我縣山區(qū)教育進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研，深入基層、深入學(xué)校，聽(tīng)取匯報(bào)、查看實(shí)情。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教師老齡化嚴(yán)重，50歲以上的老教師占教師人數(shù)的70%以上，教師學(xué)科結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題同時(shí)存在，這些都制約著山區(qū)教育的健康發(fā)展。在充分調(diào)查研究，掌握第一手資料的基礎(chǔ)上，縣政府與涉教部門(mén)負(fù)責(zé)人一起，針對(duì)我縣山區(qū)教育存在的突出問(wèn)題進(jìn)行逐條分析，認(rèn)真研究，制定措施，狠抓落實(shí)，取得了顯著成效。主要做了以下幾個(gè)方面的工作：
一、多策并舉，確保山區(qū)學(xué)校師資充裕
（一）雙管齊下，保證山區(qū)學(xué)校教師數(shù)量。一是在充分把握山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）師資狀況的基礎(chǔ)上，縣政府制定了“實(shí)事求是，因地制宜，區(qū)別對(duì)待”和“保證山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教育發(fā)展基本需要”的山區(qū)學(xué)校教師配備原則。要求有關(guān)部門(mén)要根據(jù)山區(qū)學(xué)校教學(xué)實(shí)際需要確定各學(xué)校實(shí)際編制。并規(guī)定任何單位和部門(mén)均不得以任何理由占用或變相占用山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中小學(xué)教師編制。二是對(duì)全縣山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教職工編制實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，適度增加彈性，定期核編，隨時(shí)調(diào)整，既不讓過(guò)多的編制成為財(cái)政負(fù)擔(dān)，也不讓過(guò)少的編制束縛山區(qū)學(xué)校正常的教育教學(xué)工作。
這樣，為山區(qū)學(xué)校有充裕的教師維持正常的教育教學(xué)工作提供了制度保證。
（二）傾斜政策，改善山區(qū)學(xué)校教師結(jié)構(gòu)。由于受省定教師編制的影響，我縣自XX年以來(lái)，未成批次招錄過(guò)教師，致使全縣教師已出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性斷層，山區(qū)學(xué)校尤其嚴(yán)重。縣政府為改善這種狀況，促進(jìn)我縣基礎(chǔ)教育持續(xù)健康發(fā)展，一是建立了教師隊(duì)伍納新長(zhǎng)效機(jī)制，有計(jì)劃、有針對(duì)性地適時(shí)招錄優(yōu)秀畢業(yè)生充實(shí)到教師隊(duì)伍中。實(shí)行到山區(qū)學(xué)校服務(wù)制度，新招錄的教師至少到山區(qū)學(xué)校任教三年。二是為合理配置教師資源，優(yōu)化山區(qū)教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)教育內(nèi)部活力，推動(dòng)城鄉(xiāng)教育均衡發(fā)展，出臺(tái)了《縣城鎮(zhèn)學(xué)校支援農(nóng)村教育工作實(shí)施方案》。從2010年起，城鎮(zhèn)學(xué)校支援邊遠(yuǎn)農(nóng)村薄弱學(xué)校特別是山區(qū)學(xué)校的做法，以制度的形式確定下來(lái)。支援工作以城鎮(zhèn)學(xué)校教師到農(nóng)村學(xué)校任教服務(wù)為主，采取支教教師評(píng)先晉職優(yōu)先的措施，引導(dǎo)城鎮(zhèn)教師有序向山區(qū)學(xué)校流動(dòng)。
種種措施，為從根本上改善山區(qū)學(xué)校教師結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀提供了政策保證。
（三）抓住關(guān)鍵，穩(wěn)定山區(qū)教師隊(duì)伍。長(zhǎng)期以來(lái)，由于受經(jīng)濟(jì)條件、工作條件的限制，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的教師比其他地方的教師付出更多卻回報(bào)更少，生活更清苦。因此，山區(qū)學(xué)校教師流失比例相對(duì)較高，教師隊(duì)伍不夠穩(wěn)定，新增的教師也不愿到條件艱苦的山區(qū)學(xué)校工作，這也是導(dǎo)致山區(qū)學(xué)校教師匱乏的重要原因之一。鑒于以上情況，依據(jù)《葉縣人民政府關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和完善全縣中小學(xué)教育管理工作的意見(jiàn)》精神，縣政府建立了教師人事調(diào)配聯(lián)席會(huì)議制度。今后凡是教師的調(diào)動(dòng)，都要從全縣教育系統(tǒng)工作大局出發(fā)，由聯(lián)席會(huì)議成員單位集體決策。同時(shí)，我們理順了教師工資撥付渠道?？h教體局設(shè)立教師工資專(zhuān)戶(hù)，教師工資由縣財(cái)政直接撥付到教師工資專(zhuān)戶(hù)，再按照各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中心校上報(bào)的教師上崗考勤情況審核后，由銀行代發(fā)。這就從根本上遏止了用人單位管不住教師的現(xiàn)象，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教師隊(duì)伍也更加穩(wěn)定。
二、加強(qiáng)教師隊(duì)伍管理，為提升山區(qū)學(xué)校教育質(zhì)量提供人才保障
（一）加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，提高山區(qū)師資隊(duì)伍整體水平。一是結(jié)合當(dāng)前教育工作實(shí)際，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導(dǎo)，以提高農(nóng)村教師特別是山區(qū)教師素質(zhì)為主線(xiàn)，以促進(jìn)城鄉(xiāng)教育均衡發(fā)展為目的，實(shí)施新一輪農(nóng)村教師素質(zhì)提高工程。為此，我縣制定了《新一輪農(nóng)村教師素質(zhì)提高工程實(shí)施方案》。從2010年開(kāi)始，計(jì)劃用五年時(shí)間，對(duì)農(nóng)村教師特別是山區(qū)教師進(jìn)行全員培訓(xùn)，普遍提高他們的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。教師素質(zhì)提高工程活動(dòng)堅(jiān)持全員性和均衡性原則，以教育技術(shù)能力培訓(xùn)、中小學(xué)新教材培訓(xùn)、學(xué)歷提高培訓(xùn)、班主任崗前培訓(xùn)、小學(xué)英語(yǔ)音體美教師培訓(xùn)為主要內(nèi)容，將培訓(xùn)任務(wù)層層分解，落實(shí)到每一位教師。同時(shí)，組織省、市、縣骨干教師培訓(xùn)，充分發(fā)揮山區(qū)骨干教師的輻射、引領(lǐng)作用，帶動(dòng)山區(qū)教師隊(duì)伍整體素質(zhì)的大幅度提高。二是加強(qiáng)山區(qū)學(xué)校的校本研修工作。校本研修是引領(lǐng)山區(qū)教師立足本校實(shí)際，發(fā)現(xiàn)、研究和解決實(shí)際工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，掌握其特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)其規(guī)律，進(jìn)而提高自身業(yè)務(wù)水平、提升教育質(zhì)量的有效手段。因此，依托“教育質(zhì)量管理年”活動(dòng)，我們制定了山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）校本研修工作實(shí)施規(guī)劃，以此來(lái)督促、指導(dǎo)山區(qū)教師的校本研修工作，提升山區(qū)教師的整體素質(zhì)。三是在提高山區(qū)教師教育教學(xué)藝術(shù)水平的基礎(chǔ)上，以師德大討論活動(dòng)為載體，對(duì)山區(qū)教師重點(diǎn)開(kāi)展“扎根山區(qū)，獻(xiàn)身山區(qū)教育”為主要內(nèi)容的師德師風(fēng)教育活動(dòng)，從而打造了一支師德高尚、師能精湛的山區(qū)教師隊(duì)伍。
（二）充分發(fā)揮教師進(jìn)修學(xué)校的作用，積極培訓(xùn)山區(qū)學(xué)校教師。長(zhǎng)期以來(lái)，我縣教師進(jìn)修學(xué)校陷入了有名無(wú)實(shí)的尷尬境地，而全縣教師特別是山區(qū)亟待提高能力的教師的培訓(xùn)工作，培訓(xùn)師資只能外聘，培訓(xùn)場(chǎng)地只能租賃?？h政府為改善這種狀況，一是將教師進(jìn)修學(xué)校從職教中心分離出來(lái)，由縣教體局局長(zhǎng)同志兼任教師進(jìn)修學(xué)校校長(zhǎng)，增強(qiáng)教師進(jìn)修學(xué)校在教師培訓(xùn)工作中的作用。二是積極為教師進(jìn)修學(xué)?；I建獨(dú)立的校址和與其功能相適應(yīng)的培訓(xùn)設(shè)施，充分發(fā)揮教師進(jìn)修學(xué)校在中小學(xué)教師培訓(xùn)中的主力軍作用。三是努力探索新形勢(shì)下的培訓(xùn)模式、培訓(xùn)方法，使之真正成為提高教師素質(zhì)特別是山區(qū)教師素質(zhì)的主陣地。四是依托教師進(jìn)修學(xué)校，對(duì)山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教師進(jìn)行輪訓(xùn)，反復(fù)錘練其教育教學(xué)水平，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（三）規(guī)范人事管理，杜絕離崗、替崗。為加強(qiáng)對(duì)全縣教職工的管理，結(jié)合我縣實(shí)際，依據(jù)《縣人民政府關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和完善全縣中小學(xué)教育管理工作的意見(jiàn)》精神，縣教體局建立了規(guī)范的人事管理制度，嚴(yán)格系統(tǒng)內(nèi)部人事管理。出臺(tái)了《縣教育系統(tǒng)教職工考勤制度》，成立了教師管理辦公室，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)全縣教師考勤管理。一是對(duì)各類(lèi)違規(guī)離崗、替崗、兼職教師發(fā)出通知，限期說(shuō)明情況，并接受紀(jì)律處分。二是建立教師上崗考勤情況月報(bào)制度，小學(xué)以中心校為單位、初中以學(xué)校為單位每月將本單位教職工上崗出勤情況上報(bào)縣教體局教師管理辦公室，并按照《縣教育系統(tǒng)教職工考勤制度》與工資待遇掛鉤。這樣，干與不干一樣的狀況從根本上得到改變，各類(lèi)違規(guī)脫崗人員也迅速上崗。這些措施保持了教師隊(duì)伍的純潔性，打造了一支相對(duì)穩(wěn)定、師德高尚、業(yè)務(wù)精湛、結(jié)構(gòu)合理、富有活力、可持續(xù)發(fā)展的山區(qū)教師隊(duì)伍。
（四）以“兩個(gè)論壇”為手段，抓好“兩支隊(duì)伍”建設(shè)。校長(zhǎng)隊(duì)伍和班主任隊(duì)伍建設(shè)是抓好學(xué)校各項(xiàng)工作的關(guān)鍵。為此，我們一是按照縣政府《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和完善全縣中小學(xué)教育管理工作的意見(jiàn)》精神，抓好山區(qū)學(xué)校校長(zhǎng)和班主任的選拔和聘任。將政治過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、有管理經(jīng)驗(yàn)、有奉獻(xiàn)精神的同志選聘到山區(qū)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)崗位上任職。二是加強(qiáng)山區(qū)學(xué)校校長(zhǎng)和班主任培訓(xùn)。對(duì)有事業(yè)心、有上進(jìn)心的校長(zhǎng)，派出外地學(xué)習(xí)培訓(xùn)。在此基礎(chǔ)上，我縣將利用一切機(jī)會(huì)，通過(guò)多種形式培養(yǎng)、培訓(xùn)校長(zhǎng)和班主任。三是我縣在全市率先啟動(dòng)了中小學(xué)“校長(zhǎng)論壇”和“班主任論壇”。要求山區(qū)學(xué)校的中小學(xué)校長(zhǎng)和班主任全員參加論壇活動(dòng)，通過(guò)論文評(píng)選、個(gè)人講演、集中座談、參觀(guān)走訪(fǎng)、專(zhuān)家講座等多種形式，促進(jìn)相互交流，總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)，凝聚管理智慧，探索革新途徑，共商山區(qū)學(xué)校發(fā)展大計(jì)，推動(dòng)山區(qū)學(xué)校管理水平和教育質(zhì)量的全面提高。
（五）以“教育質(zhì)量管理年”活動(dòng)為載體，全面提升山區(qū)學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量。為加強(qiáng)山區(qū)學(xué)校管理，提升辦學(xué)質(zhì)量，縣教體局開(kāi)展了“教育質(zhì)量管理年”活動(dòng)。以校長(zhǎng)論壇和班主任論壇為抓手，加強(qiáng)山區(qū)學(xué)校管理隊(duì)伍建設(shè)，以師資培訓(xùn)為抓手，加強(qiáng)山區(qū)學(xué)校教師隊(duì)伍建設(shè)；以教育科研為抓手，推動(dòng)山區(qū)教育質(zhì)量整體提升；以教育教學(xué)質(zhì)量經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)為抓手，推動(dòng)山區(qū)薄弱學(xué)校加快發(fā)展；以教育創(chuàng)新為抓手，探索山區(qū)教育質(zhì)量提升新途徑。印發(fā)了《教育質(zhì)量管理年活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及責(zé)任分工》，評(píng)價(jià)指標(biāo)分為隊(duì)伍管理、教育科研、素質(zhì)教育、教學(xué)質(zhì)量和安全穩(wěn)定五個(gè)方面，由分包領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任股室督導(dǎo)各項(xiàng)工作的落實(shí)。對(duì)山區(qū)學(xué)校全面考評(píng)，量化計(jì)分，推動(dòng)了山區(qū)學(xué)校辦學(xué)水平的不斷提升。
三、傾斜教育資源，優(yōu)化山區(qū)辦學(xué)條件
（一）加快山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）寄宿制學(xué)校建設(shè)步伐。為將山區(qū)教育資源集約化，便于分散的學(xué)生上學(xué)和提高教育質(zhì)量，結(jié)合山區(qū)生源分散的特點(diǎn)，縣政府決定優(yōu)先在山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）推進(jìn)寄宿制學(xué)校建設(shè)。按照“就近入學(xué)，相對(duì)集中，以點(diǎn)帶面，整體推進(jìn)”的原則，結(jié)合農(nóng)村中小學(xué)定點(diǎn)布局調(diào)整工作，加快山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）寄宿制學(xué)校建設(shè)步伐。目前，常村、保安兩個(gè)試點(diǎn)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的農(nóng)村寄宿制學(xué)校建設(shè)工作正在健康運(yùn)行，辛店、夏李兩個(gè)鄉(xiāng)的五、六年級(jí)學(xué)生也已實(shí)現(xiàn)寄宿。
（二）傾斜財(cái)力，優(yōu)化山區(qū)辦學(xué)條件。繼續(xù)千方百計(jì)籌措教育資金，加大山區(qū)教育投入，繼續(xù)堅(jiān)持公用教育資源向山區(qū)學(xué)校傾斜，集中一切財(cái)力改善山區(qū)辦學(xué)條件，加強(qiáng)山區(qū)學(xué)校硬件建設(shè)，逐步改善山區(qū)教育現(xiàn)狀，逐步消除城鄉(xiāng)教育差距，確保山區(qū)的孩子受到良好的教育，實(shí)現(xiàn)全縣教育的均衡、快速、持續(xù)發(fā)展。
主任、各位副主任，以上匯報(bào)，不妥之處，請(qǐng)批評(píng)指正。
篇五 關(guān)于公司專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)的整改情況報(bào)告
XX年年，公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號(hào)）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86 號(hào)）要求，嚴(yán)格自查，對(duì)公司治理中存在的問(wèn)題逐項(xiàng)梳理并進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)落實(shí)整改。 XX年年8月9日，公司在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》；XX年年11月7日公司在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。近日，根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2010]27號(hào)》及《云南證監(jiān)局[2010]150號(hào)》的有關(guān)要求，公司對(duì)原整改報(bào)告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對(duì)，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說(shuō)明如下：
一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果
（一）規(guī)范運(yùn)作方面
1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善
公司董事會(huì)根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見(jiàn)函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)修訂了《董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見(jiàn)上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。
2、相關(guān)會(huì)議材料的完善情況
針對(duì)《監(jiān)管意見(jiàn)函》指出的公司“三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄”采用活頁(yè)不規(guī)范、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)授權(quán)委托傳真件問(wèn)題，全權(quán)委托事項(xiàng)未分別列明全部表決事項(xiàng)。目前公司的董事會(huì)會(huì)議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會(huì)議記錄本形式，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，督促相關(guān)人員按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真做好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)務(wù)工作；同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理，確保 “三會(huì)”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會(huì)議時(shí)由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書(shū)原件。
（二）信息披露方面
公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng) XX年 年 6 月 3 日第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)（內(nèi)容詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站），對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序；重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序；股東、實(shí)際控制人的信息問(wèn)詢(xún)、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確，確保了對(duì)外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項(xiàng)具體要求，通過(guò)加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（三）內(nèi)控制度方面
自 XX年 年公司開(kāi)展治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)以來(lái)，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個(gè)方面，在銷(xiāo)貨及收款環(huán)節(jié)、采購(gòu)及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)。
公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門(mén)和職能部門(mén)等，科學(xué)地劃分了各個(gè)部門(mén)的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則，較為詳細(xì)地規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法，對(duì)公司的日常運(yùn)作起到了規(guī)范作用。
強(qiáng)化公司審計(jì)委員會(huì)的職能，增強(qiáng)內(nèi)審部門(mén)的日常監(jiān)督，通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專(zhuān)題審計(jì)，提出具體整改措施，并指定具體責(zé)任人，及時(shí)防范了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
公司 2010 年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營(yíng)考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對(duì)所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。公司在合同簽署中，法律顧問(wèn)室、審計(jì)部門(mén)和財(cái)務(wù)中心先進(jìn)行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?，且由審?jì)監(jiān)察部、財(cái)務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門(mén)組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門(mén)執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營(yíng)。
（四）充分發(fā)揮董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事的作用。
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì),并制定有相關(guān)工作細(xì)則，分工明確。在公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項(xiàng)上，獨(dú)立董事和各委員會(huì)能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強(qiáng)了對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，特別是對(duì)公司重大投資活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理中的重大安排，及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)和建議，為重大投資活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀(guān)性；
結(jié)合整改計(jì)劃，為更好地發(fā)揮各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)作用，公司制訂了《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)審議工作規(guī)程》等，在 XX年 年年報(bào)編制及披露過(guò)程中，獨(dú)立董事實(shí)地考察并聽(tīng)取管理層匯報(bào)并發(fā)表意見(jiàn)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)整個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)告編制進(jìn)行了包括審計(jì)工作安排、財(cái)務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過(guò)程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書(shū)面文件，加強(qiáng)了與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的聯(lián)系與溝通，及時(shí)聽(tīng)取并向董事會(huì)反映的意見(jiàn)和建議，使公司各項(xiàng)工作得到了有效地開(kāi)展，保證編制工作的順利開(kāi)展和報(bào)告的按時(shí)披露。
二、公司治理中尚存在的問(wèn)題及未完成整改的原因
通過(guò)公司一系列治理工作的開(kāi)展，目前，在去年公司治理整改報(bào)告中涉及的“需建立長(zhǎng)期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制”的問(wèn)題，還沒(méi)開(kāi)始準(zhǔn)備，這是由于公司目前建立長(zhǎng)期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和條件還不成熟。
三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計(jì)劃
公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作:
(一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來(lái)，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過(guò)控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門(mén)提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制及懲罰機(jī)制。
(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作程序，增強(qiáng)公司透明度，高標(biāo)
準(zhǔn)地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
(三) 進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事在董事會(huì)運(yùn)作和決策中的作用,提高決策水平,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化
在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)，加強(qiáng)公司與投資者溝通工作，通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話(huà)、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，爭(zhēng)取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。
（五）進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營(yíng)治理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn)，公司將進(jìn)一步加大對(duì)其的審計(jì)監(jiān)察力度，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對(duì)其的內(nèi)部控制制度。
1、加大對(duì)各分、子公司的審計(jì)督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對(duì)子公司的內(nèi)部控制制度。
2、強(qiáng)化對(duì)公司資金、財(cái)產(chǎn)、物資的管理，進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責(zé)任制，進(jìn)一步細(xì)化、明確各級(jí)管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。
在各級(jí)證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所的重視和指導(dǎo)下，公司專(zhuān)項(xiàng)治理及整改工作不斷深入推進(jìn)，并取得一定成效，公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平也得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化和提升。公司將持續(xù)重視治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展和自查、整改工作，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員規(guī)范化運(yùn)作的意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進(jìn)和完善公司治理水平，維護(hù)中小股東利益，保障和促進(jìn)公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。
云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會(huì)
