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篇一 公司治理庸懶散奢貪專項(xiàng)活動(dòng)個(gè)人自查自糾報(bào)告
自公司開展治理庸懶散奢貪專項(xiàng)活動(dòng)以來，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)治庸、治懶、治散、治奢、治貪的相關(guān)精神，并結(jié)合自身的工作實(shí)際情況，深入細(xì)致地查找了自身在思想上、工作上存在的問題與不足，剖析了存在問題的原因，提出了切實(shí)可行的整改措施，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率，現(xiàn)就本人自查自糾情況報(bào)告如下：
一、自身存在的主要問題
1、思想覺悟和政治立場還不夠高。主要表現(xiàn)在向上的進(jìn)取心不夠強(qiáng)，拼搏進(jìn)取進(jìn)取的意識(shí)不足，工作中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)懈怠的情況。
2、學(xué)習(xí)存在自滿情緒。進(jìn)取意識(shí)不夠強(qiáng)，性情急躁，缺乏進(jìn)取精神，遇上處理具體事情，往往是憑主觀臆斷和經(jīng)驗(yàn)去分析情況、處理問題。有時(shí)工作中碰到困難還產(chǎn)生抱怨和抵觸情緒，不主動(dòng)找原因，使自己工作陷于被動(dòng)。
3、工作主動(dòng)性還有所欠缺，對(duì)自己沒有嚴(yán)格地要求，往往滿足于完成任務(wù)，對(duì)如何創(chuàng)造性地開展工作思考得不夠。對(duì)工作僅滿足于簡單的完成任務(wù)，并沒有深入的進(jìn)行分析和思考以求更好的完成工作。
二、存在問題原因分析
1、自身思想素質(zhì)、理論教養(yǎng)、認(rèn)識(shí)水平不高。特別是對(duì)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、三個(gè)代表重要思想的學(xué)習(xí)、理解不夠透徹和深入。沒能完全運(yùn)用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦，指導(dǎo)自己的言行，從而導(dǎo)致認(rèn)識(shí)上、行為上、決策上的一些偏差。
2、自我要求不夠嚴(yán)格，無論是思想意識(shí)還是工作上，有時(shí)思考問題、處理問題顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有圖完成任務(wù)，交差的觀念，不講究精益求精，不是創(chuàng)造性的開展工作而是草率了事。
3、缺乏自查自糾，忽視了自我約束、自我監(jiān)督、自我提高。在自身學(xué)習(xí)上研究思考問題的力度不夠。
三、整改提高措施
1、刻若學(xué)習(xí)，振奮精神，提高工作業(yè)務(wù)水平，要自覺把理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)作為自己的第一需要，聯(lián)系實(shí)際，深入實(shí)踐，學(xué)以致用，不斷提高工作水平。
2、要嚴(yán)格要求自己，克服松懈心理和庸懶散情緒，樹立嶄新的奮斗目標(biāo)，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，努力將工作做到更好。
3、求真務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新。樹立開拓創(chuàng)新的精神，永葆工作中的蓬勃生機(jī)和活力：想問題、辦事情，做決策都要堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，遵循客觀規(guī)律。重實(shí)際、辦實(shí)事、求實(shí)效，不搞形式主義。大膽地投身到工作實(shí)踐中去，在工作中勇于開拓創(chuàng)新、不墨守陳規(guī)、不固步自封、從實(shí)際出發(fā)，不斷探索真理、研究新問題、解決新問題，不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗(yàn)。
篇二 公司治理“庸懶散奢貪”專項(xiàng)活動(dòng)個(gè)人自查自糾報(bào)告
自公司開展治理庸懶散奢貪專項(xiàng)活動(dòng)以來，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)治庸、治懶、治散、治奢、治貪的相關(guān)精神，并結(jié)合自身的工作實(shí)際情況，深入細(xì)致地查找了自身在思想上、工作上存在的問題與不足，剖析了存在問題的原因，提出了切實(shí)可行的整改措施，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率，現(xiàn)就本人自查自糾情況報(bào)告如下：
一、自身存在的主要問題
1、思想覺悟和政治立場還不夠高。主要表現(xiàn)在向上的進(jìn)取心不夠強(qiáng)，拼搏進(jìn)取進(jìn)取的意識(shí)不足，工作中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)懈怠的情況。
2、學(xué)習(xí)存在自滿情緒。進(jìn)取意識(shí)不夠強(qiáng)，性情急躁，缺乏進(jìn)取精神，遇上處理具體事情，往往是憑主觀臆斷和經(jīng)驗(yàn)去分析情況、處理問題。有時(shí)工作中碰到困難還產(chǎn)生抱怨和抵觸情緒，不主動(dòng)找原因，使自己工作陷于被動(dòng)。
3、工作主動(dòng)性還有所欠缺，對(duì)自己沒有嚴(yán)格地要求，往往滿足于完成任務(wù)，對(duì)如何創(chuàng)造性地開展工作思考得不夠。對(duì)工作僅滿足于簡單的完成任務(wù)，并沒有深入的進(jìn)行分析和思考以求更好的完成工作。
二、存在問題原因分析
1、自身思想素質(zhì)、理論教養(yǎng)、認(rèn)識(shí)水平不高。特別是對(duì)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、三個(gè)代表重要思想的學(xué)習(xí)、理解不夠透徹和深入。沒能完全運(yùn)用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦，指導(dǎo)自己的言行，從而導(dǎo)致認(rèn)識(shí)上、行為上、決策上的一些偏差。
2、自我要求不夠嚴(yán)格，無論是思想意識(shí)還是工作上，有時(shí)思考問題、處理問題顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有圖完成任務(wù)，交差的觀念，不講究精益求精，不是創(chuàng)造性的開展工作而是草率了事。
3、缺乏自查自糾，忽視了自我約束、自我監(jiān)督、自我提高。在自身學(xué)習(xí)上研究思考問題的力度不夠。
三、整改提高措施
1、刻若學(xué)習(xí)，振奮精神，提高工作業(yè)務(wù)水平，要自覺把理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)作為自己的第一需要，聯(lián)系實(shí)際，深入實(shí)踐，學(xué)以致用，不斷提高工作水平。
2、要嚴(yán)格要求自己，克服松懈心理和庸懶散情緒，樹立嶄新的奮斗目標(biāo)，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，努力將工作做到更好。
3、求真務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新。樹立開拓創(chuàng)新的精神，永葆工作中的蓬勃生機(jī)和活力：想問題、辦事情，做決策都要堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，遵循客觀規(guī)律。重實(shí)際、辦實(shí)事、求實(shí)效，不搞形式主義。大膽地投身到工作實(shí)踐中去，在工作中勇于開拓創(chuàng)新、不墨守陳規(guī)、不固步自封、從實(shí)際出發(fā)，不斷探索真理、研究新問題、解決新問題，不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗(yàn)。
篇三 關(guān)于上市公司治理自查報(bào)告
xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【xx】28號(hào)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，隨后中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)[xx]48號(hào))和《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)[xx]57號(hào))，深圳證券交易所也發(fā)布了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱'公司'、'本公司'或'珠海中富')本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查，情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題
自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來，本公司按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對(duì)治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
(一)董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司董事會(huì)已于xx年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平尚需提高。
(二)公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對(duì)公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。
(三)公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績效考核機(jī)制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，以充分提高管理層的積極性。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：
(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。
(1)業(yè)務(wù)方面：公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開設(shè)置，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力;
(2)人員方面：上市公司獨(dú)立聘用員工，勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立，公司高級(jí)管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬，不存在雙重任職;
(3)資產(chǎn)方面：公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)清晰;
(4)機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置，獨(dú)立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系;
(5)財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅。
(二)'三會(huì)'制度健全,運(yùn)作規(guī)范。
公司建立完善了'三會(huì)'(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì))運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。
(1)關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利;公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開股東大會(huì);公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露。
(2)關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化;制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。
(3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。
(三)信息披露公開、透明。
公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。
(四)積極開展投資者關(guān)系管理。
公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系，對(duì)投資者的咨詢，公司有關(guān)部門及時(shí)、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
(五)內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會(huì)審議通過;所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán);對(duì)濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
(一)董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。
xx年初，公司董事會(huì)根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺，需要提高委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。
(二)公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。
公司雖已按證監(jiān)會(huì)、深交所有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度。
(三)公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對(duì)員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤，實(shí)施了績效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對(duì)公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。
四、公司的整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
針對(duì)上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。
(一)董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。
該項(xiàng)整改措施在xx年9月30日之前落實(shí)，由董事長、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。
(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會(huì)審議通過后實(shí)施。
該項(xiàng)整改措施在xx年6月30日之前落實(shí)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。
(三)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制，更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。
該項(xiàng)整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負(fù)責(zé)。
(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時(shí)，積極重視資本市場的巨大作用，及時(shí)了解和掌握資本市場的新政策、新動(dòng)向，加強(qiáng)資本經(jīng)營，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強(qiáng)。
該項(xiàng)整改措施在xx年落實(shí)，由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營管理層共同負(fù)責(zé)。
五、有特色的公司治理做法
(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的作用外，專設(shè)審計(jì)部，直接向董事會(huì)匯報(bào)，定期對(duì)分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，不定期地對(duì)公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查，并對(duì)可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。
(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強(qiáng)對(duì)各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上，為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督，明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理(包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等)。
六、其他需要說明的事項(xiàng)
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識(shí)，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強(qiáng)。
篇四 公司治理商業(yè)賄賂自糾自查報(bào)告
根據(jù)《xxxx文件精神，按照xxx的部署和xx局黨組的要求，為進(jìn)一步搞好公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，確保公司“xx”規(guī)劃的順利實(shí)施，推進(jìn)公司各項(xiàng)工作的健康發(fā)展，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，公司紀(jì)委制定了“把構(gòu)建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機(jī)結(jié)合起來，從源頭上預(yù)防和懲治腐敗，切實(shí)抓緊抓實(shí)抓出成效，構(gòu)建和諧企業(yè)，為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強(qiáng)有力的政治保證”的指導(dǎo)思想，迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)活動(dòng)，通過全面?zhèn)鬟_(dá)上級(jí)文件和會(huì)議精神，達(dá)共識(shí)，找差距，增信心，抓落實(shí)，現(xiàn)就活動(dòng)開展以來情況匯報(bào)如下：
一、積極貫徹，充分領(lǐng)悟文件精神內(nèi)涵
治理商業(yè)賄賂是黨中央、國務(wù)院做出的重大決策和部署，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又快又好發(fā)展的迫切需要，是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容，也是當(dāng)前國有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。xx年x月x日，公司收到省局黨組轉(zhuǎn)發(fā)的《xx集團(tuán)公司關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的意見》(xx黨發(fā)〔xx〕xx號(hào))文件時(shí)，正值我公司xx擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施階段，公司黨委、紀(jì)委立即召開了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會(huì)議，會(huì)議學(xué)習(xí)了文件精神，要求各支部下去召開專門會(huì)議進(jìn)行學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，將文件精神務(wù)必傳達(dá)到每一位員工。按照《意見》內(nèi)容，抓檢查、抓整改，扎實(shí)有效地推動(dòng)治理商業(yè)賄賂工作的有效開展。通過學(xué)習(xí)，大家一致認(rèn)為：只有扎實(shí)開展治理商業(yè)賄賂活動(dòng)，并與開展構(gòu)建懲防體系等活動(dòng)結(jié)合起來，才能有效遏制違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生，全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和責(zé)任追究制度，為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，積極落實(shí)案件治理組織體系
黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的工程，治理商業(yè)賄賂工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是反腐倡廉的一項(xiàng)重要舉措。同時(shí)，也是杜絕企業(yè)利潤流失、保護(hù)黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。因此，必須要有專門的組織機(jī)構(gòu)去貫徹、執(zhí)行、落實(shí)。公司黨委結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，經(jīng)研究決定成立了以黨委書記為組長、紀(jì)委書記為副組長的開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室，負(fù)責(zé)處理日常工作。
三、結(jié)合實(shí)際，按文件精神認(rèn)真開展自查
我們以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，把開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧企業(yè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)、落實(shí)城防體系的一項(xiàng)重要任務(wù)和工作。根據(jù)文件精神，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段重點(diǎn)工作，我們先后對(duì)xxxx擴(kuò)建項(xiàng)目中的設(shè)備及大宗物資采購、基礎(chǔ)工程建設(shè)以及在支付物資和工程款等過程中有無違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)審查;對(duì)廢舊物資處理、產(chǎn)品銷售等經(jīng)營活動(dòng)過程中有無違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)排查;對(duì)正在實(shí)施xx擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目過程中設(shè)備采購、工程項(xiàng)目建設(shè)等經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;對(duì)日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的物資采購和外包工程有重點(diǎn)地進(jìn)行了效能監(jiān)察。
xx年x月開始的我公司xxxx擴(kuò)建項(xiàng)目，在今年7月底基本結(jié)束。根據(jù)文件精神，公司治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專門人員組成自查自糾工作組，對(duì)照設(shè)備和大宗物資采購及基礎(chǔ)工程建設(shè)招標(biāo)、議標(biāo)原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準(zhǔn)確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術(shù)部審查驗(yàn)收記錄，在財(cái)務(wù)部審查付款記錄。經(jīng)過一個(gè)月的審核檢查，未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀(jì)行為。
篇五 2023公司治理自查報(bào)告
一,特別提示
公司自xx年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.
公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;
根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過.
2,公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.
3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.
4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對(duì)上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.
二,公司治理概況
公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:
股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見.
董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求.公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.
監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.
與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行'五分開',公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.
內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門.
信息披露方面:公司指定《中國證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息.并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.
績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).
相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.
三,公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改
根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過.
2,公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告.公司將督促職能部門盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評(píng)估報(bào)告.
通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ),使用和管理的內(nèi)部控制制度.
3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.
4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.
四,整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人
公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過程,針對(duì)本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對(duì)下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整改:
在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過
五,有特色的公司治理做法
1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長,董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門.具體有以下方面:
(1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目.網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái).安排專門人員對(duì)投資者關(guān)心的問題及時(shí)予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.
(2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對(duì)電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).
2,公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的'優(yōu)秀基因'.第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì).第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整.結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報(bào)告.其中對(duì)企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示.具體如下:
(1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實(shí) 創(chuàng)新(1989年)
(2)公司宗旨:以'一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理'滿足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國際市場邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)
(3)經(jīng)營理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995年)
(4)二十六條服務(wù)理念(1997年)
(5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997年)
(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)
3,公司建立了合理的績效評(píng)價(jià)體系,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系.公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放.公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé).對(duì)于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營指標(biāo)及其他指標(biāo).在年終由各部門進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.
六,其他需要說明的事項(xiàng)
不存在需要說明的其他事項(xiàng).
篇六 上市公司治理自查報(bào)告
xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字(xx)28號(hào)(關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知)，隨后中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了(關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知)(廣東證監(jiān)(xx)48號(hào))和(關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知)(廣東證監(jiān)(xx)57號(hào))，深圳證券交易所也發(fā)布了(關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知)，就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱公司、本公司或珠海中富)本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照(公司法)、(證券法)等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及(公司章程)等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查，情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題
自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來，本公司按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對(duì)治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
(一)董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作需要提高。根據(jù)(上市公司治理準(zhǔn)則)的規(guī)定，公司董事會(huì)已于xx年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平尚需提高。
(二)公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對(duì)公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。
(三)公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績效考核機(jī)制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，以充分提高管理層的積極性。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照(公司法)、(證券法)、公司(章程)等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：
(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。
(1)業(yè)務(wù)方面：公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開設(shè)置，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力；
(2)人員方面：上市公司獨(dú)立聘用員工，勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立，公司高級(jí)管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬，不存在雙重任職；
(3)資產(chǎn)方面：公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)清晰；
(4)機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置，獨(dú)立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系；
(5)財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅。
(二)三會(huì)制度健全,運(yùn)作規(guī)范。
公司建立完善了三會(huì)(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì))運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。
(1)關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開股東大會(huì)；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露。
(2)關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照(公司章程)規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。
(3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行(公司法)和(公司章程)的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。
(三)信息披露公開、透明。
公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照(股票上市規(guī)則)等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。
(四)積極開展投資者關(guān)系管理。
公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系，對(duì)投資者的咨詢，公司有關(guān)部門及時(shí)、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
(五)內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會(huì)審議通過；所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對(duì)濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
(一)董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。
xx年初，公司董事會(huì)根據(jù)(上市公司治理準(zhǔn)則)的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺，需要提高委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。
(二)公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。
公司雖已按證監(jiān)會(huì)、深交所有關(guān)規(guī)定制定了(公司章程)、(股東大會(huì)議事規(guī)則)、(董事會(huì)議事規(guī)則)、(監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則)等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的(信息披露管理制度)等相關(guān)控制制度。
(三)公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對(duì)員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤，實(shí)施了績效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對(duì)公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。
四、公司的整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
針對(duì)上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。
(一)董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。
該項(xiàng)整改措施在xx年9月30日之前落實(shí)，由董事長、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。
(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的(信息披露管理制度)，并提交董事會(huì)審議通過后實(shí)施。
該項(xiàng)整改措施在xx年6月30日之前落實(shí)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。
(三)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制，更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。
該項(xiàng)整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負(fù)責(zé)。
(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時(shí)，積極重視資本市場的巨大作用，及時(shí)了解和掌握資本市場的新政策、新動(dòng)向，加強(qiáng)資本經(jīng)營，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強(qiáng)。
該項(xiàng)整改措施在xx年落實(shí)，由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營管理層共同負(fù)責(zé)。
五、有特色的公司治理做法
(一)為確保公司按照(公司法)、(公司章程)及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的作用外，專設(shè)審計(jì)部，直接向董事會(huì)匯報(bào)，定期對(duì)分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，不定期地對(duì)公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查，并對(duì)可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。
(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強(qiáng)對(duì)各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上，為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督，明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理(包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等)。
六、其他需要說明的事項(xiàng)
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識(shí)，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強(qiáng)。
篇七 公司治理的自查報(bào)告分享
公司治理的自查報(bào)告分享
公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.
公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(2015年修訂)》修改;
根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在2015年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過.
2,公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.
3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.
4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對(duì)上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.
二,公司治理概況
公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:
股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見.
董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求. 公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.
監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.
與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行'五分開',公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.
內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的'目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門.
信息披露方面:公司指定《中國證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息.并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.
績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).
相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.
三,公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):
篇八 公司治理自查報(bào)告
一,特別提示
公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.
公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;
根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過.
2,公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.
3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.
4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對(duì)上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.
二,公司治理概況
公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:
股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見.
董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求.公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.
監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.
與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行'五分開',公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.
內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門.
信息披露方面:公司指定《中國證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息.并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.
績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).
相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.
三,公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改
根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過.
2,公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告.公司將督促職能部門盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評(píng)估報(bào)告.
通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ),使用和管理的內(nèi)部控制制度.
3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.
4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.
四,整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人
公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過程,針對(duì)本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對(duì)下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整改:
在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過
五,有特色的公司治理做法
1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長,董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門.具體有以下方面:
(1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目.網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái).安排專門人員對(duì)投資者關(guān)心的問題及時(shí)予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.
(2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對(duì)電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).
2,公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的'優(yōu)秀基因'.第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì).第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整.結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報(bào)告.其中對(duì)企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示.具體如下:
(1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實(shí) 創(chuàng)新(1989年)
(2)公司宗旨:以'一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理'滿足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國際市場邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)
(3)經(jīng)營理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995年)
(4)二十六條服務(wù)理念(1997年)
(5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997年)
(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)
3,公司建立了合理的績效評(píng)價(jià)體系,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系.公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放.公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé).對(duì)于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營指標(biāo)及其他指標(biāo).在年終由各部門進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.
六,其他需要說明的事項(xiàng)
不存在需要說明的其他事項(xiàng).
