公司治理檢查報告8篇

篇一 公司治理庸懶散奢貪專項活動個人自查自糾報告

自公司開展治理庸懶散奢貪專項活動以來，本人認真學習相關文件，深刻領會治庸、治懶、治散、治奢、治貪的相關精神，并結合自身的工作實際情況，深入細致地查找了自身在思想上、工作上存在的問題與不足，剖析了存在問題的原因，提出了切實可行的整改措施，切實轉變工作作風，提高工作效率，現(xiàn)就本人自查自糾情況報告如下：

一、自身存在的主要問題

1、思想覺悟和政治立場還不夠高。主要表現(xiàn)在向上的進取心不夠強，拼搏進取進取的意識不足，工作中有時會出現(xiàn)懈怠的情況。

2、學習存在自滿情緒。進取意識不夠強，性情急躁，缺乏進取精神，遇上處理具體事情，往往是憑主觀臆斷和經(jīng)驗去分析情況、處理問題。有時工作中碰到困難還產(chǎn)生抱怨和抵觸情緒，不主動找原因，使自己工作陷于被動。

3、工作主動性還有所欠缺，對自己沒有嚴格地要求，往往滿足于完成任務，對如何創(chuàng)造性地開展工作思考得不夠。對工作僅滿足于簡單的完成任務，并沒有深入的進行分析和思考以求更好的完成工作。

二、存在問題原因分析

1、自身思想素質、理論教養(yǎng)、認識水平不高。特別是對馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、三個代表重要思想的學習、理解不夠透徹和深入。沒能完全運用科學的理論武裝自己的頭腦，指導自己的言行，從而導致認識上、行為上、決策上的一些偏差。

2、自我要求不夠嚴格，無論是思想意識還是工作上，有時思考問題、處理問題顯得不夠嚴謹，有圖完成任務，交差的觀念，不講究精益求精，不是創(chuàng)造性的開展工作而是草率了事。

3、缺乏自查自糾，忽視了自我約束、自我監(jiān)督、自我提高。在自身學習上研究思考問題的力度不夠。

三、整改提高措施

1、刻若學習，振奮精神，提高工作業(yè)務水平，要自覺把理論業(yè)務學習作為自己的第一需要，聯(lián)系實際，深入實踐，學以致用，不斷提高工作水平。

2、要嚴格要求自己，克服松懈心理和庸懶散情緒，樹立嶄新的奮斗目標，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，努力將工作做到更好。

3、求真務實、開拓創(chuàng)新。樹立開拓創(chuàng)新的精神，永葆工作中的蓬勃生機和活力：想問題、辦事情，做決策都要堅持從實際出發(fā)，遵循客觀規(guī)律。重實際、辦實事、求實效，不搞形式主義。大膽地投身到工作實踐中去，在工作中勇于開拓創(chuàng)新、不墨守陳規(guī)、不固步自封、從實際出發(fā)，不斷探索真理、研究新問題、解決新問題，不斷總結和完善已有的經(jīng)驗。

篇二 公司治理“庸懶散奢貪”專項活動個人自查自糾報告

自公司開展治理庸懶散奢貪專項活動以來，本人認真學習相關文件，深刻領會治庸、治懶、治散、治奢、治貪的相關精神，并結合自身的工作實際情況，深入細致地查找了自身在思想上、工作上存在的問題與不足，剖析了存在問題的原因，提出了切實可行的整改措施，切實轉變工作作風，提高工作效率，現(xiàn)就本人自查自糾情況報告如下：

一、自身存在的主要問題

1、思想覺悟和政治立場還不夠高。主要表現(xiàn)在向上的進取心不夠強，拼搏進取進取的意識不足，工作中有時會出現(xiàn)懈怠的情況。

2、學習存在自滿情緒。進取意識不夠強，性情急躁，缺乏進取精神，遇上處理具體事情，往往是憑主觀臆斷和經(jīng)驗去分析情況、處理問題。有時工作中碰到困難還產(chǎn)生抱怨和抵觸情緒，不主動找原因，使自己工作陷于被動。

3、工作主動性還有所欠缺，對自己沒有嚴格地要求，往往滿足于完成任務，對如何創(chuàng)造性地開展工作思考得不夠。對工作僅滿足于簡單的完成任務，并沒有深入的進行分析和思考以求更好的完成工作。

二、存在問題原因分析

1、自身思想素質、理論教養(yǎng)、認識水平不高。特別是對馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、三個代表重要思想的學習、理解不夠透徹和深入。沒能完全運用科學的理論武裝自己的頭腦，指導自己的言行，從而導致認識上、行為上、決策上的一些偏差。

2、自我要求不夠嚴格，無論是思想意識還是工作上，有時思考問題、處理問題顯得不夠嚴謹，有圖完成任務，交差的觀念，不講究精益求精，不是創(chuàng)造性的開展工作而是草率了事。

3、缺乏自查自糾，忽視了自我約束、自我監(jiān)督、自我提高。在自身學習上研究思考問題的力度不夠。

三、整改提高措施

1、刻若學習，振奮精神，提高工作業(yè)務水平，要自覺把理論業(yè)務學習作為自己的第一需要，聯(lián)系實際，深入實踐，學以致用，不斷提高工作水平。

2、要嚴格要求自己，克服松懈心理和庸懶散情緒，樹立嶄新的奮斗目標，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，努力將工作做到更好。

3、求真務實、開拓創(chuàng)新。樹立開拓創(chuàng)新的精神，永葆工作中的蓬勃生機和活力：想問題、辦事情，做決策都要堅持從實際出發(fā)，遵循客觀規(guī)律。重實際、辦實事、求實效，不搞形式主義。大膽地投身到工作實踐中去，在工作中勇于開拓創(chuàng)新、不墨守陳規(guī)、不固步自封、從實際出發(fā)，不斷探索真理、研究新問題、解決新問題，不斷總結和完善已有的經(jīng)驗。

篇三 關于上市公司治理自查報告

xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字【xx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》(廣東證監(jiān)[xx]48號)和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》(廣東證監(jiān)[xx]57號)，深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司(以下簡稱'公司'、'本公司'或'珠海中富')本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。

(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。

(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。

(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。

(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：

(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。

(1)業(yè)務方面：公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業(yè)務及自主經(jīng)營能力;

(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領取報酬，不存在雙重任職;

(3)資產(chǎn)方面：公司擁有獨立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設施，以及土地使用權、房屋產(chǎn)權、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術等資產(chǎn)，所有權清晰;

(4)機構方面：公司機構設置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實際業(yè)務特點需要設置，獨立于大股東，與大股東的內(nèi)設機構之間沒有直接的隸屬關系;

(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。

(二)'三會'制度健全,運作規(guī)范。

公司建立完善了'三會'(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。

(1)關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利;公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會;公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。

(2)關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化;制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。

(3)關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。

(三)信息披露公開、透明。

公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。

(四)積極開展投資者關系管理。

公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

(五)內(nèi)部控制制度比較完善。

公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過;所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權;對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的問題及原因

(一)董事會下設委員會的運作需要加強。

xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。

(二)公司制度需進一步增補修訂。

公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。

(三)公司激勵機制還需完善。

公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調(diào)動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。

(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。

公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。

四、公司的整改措施、整改時間及責任人

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。

該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。

(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。

該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。

(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調(diào)動各方面的積極性。

該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。

(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。

該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。

五、有特色的公司治理做法

(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。

(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調(diào)動、業(yè)務培訓、考核等)。

六、其他需要說明的事項

無。

公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。

篇四 公司治理商業(yè)賄賂自糾自查報告

根據(jù)《xxxx文件精神，按照xxx的部署和xx局黨組的要求，為進一步搞好公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，確保公司“xx”規(guī)劃的順利實施，推進公司各項工作的健康發(fā)展，結合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，公司紀委制定了“把構建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機結合起來，從源頭上預防和懲治腐敗，切實抓緊抓實抓出成效，構建和諧企業(yè)，為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強有力的政治保證”的指導思想，迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專項活動，通過全面?zhèn)鬟_上級文件和會議精神，達共識，找差距，增信心，抓落實，現(xiàn)就活動開展以來情況匯報如下：

一、積極貫徹，充分領悟文件精神內(nèi)涵

治理商業(yè)賄賂是黨中央、國務院做出的重大決策和部署，是實現(xiàn)經(jīng)濟社會又快又好發(fā)展的迫切需要，是建立健全懲治和預防腐敗體系的重要內(nèi)容，也是當前國有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。xx年x月x日，公司收到省局黨組轉發(fā)的《xx集團公司關于開展治理商業(yè)賄賂專項工作的意見》(xx黨發(fā)〔xx〕xx號)文件時，正值我公司xx擴建項目實施階段，公司黨委、紀委立即召開了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會議，會議學習了文件精神，要求各支部下去召開專門會議進行學習和領會，將文件精神務必傳達到每一位員工。按照《意見》內(nèi)容，抓檢查、抓整改，扎實有效地推動治理商業(yè)賄賂工作的有效開展。通過學習，大家一致認為：只有扎實開展治理商業(yè)賄賂活動，并與開展構建懲防體系等活動結合起來，才能有效遏制違規(guī)違紀案件的發(fā)生，全面落實黨風廉政建設責任制和責任追究制度，為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。

二、加強領導，積極落實案件治理組織體系

黨風廉政建設和反腐敗斗爭是一項艱巨復雜的工程，治理商業(yè)賄賂工作是黨風廉政建設和反腐倡廉工作的一項重要內(nèi)容，是反腐倡廉的一項重要舉措。同時，也是杜絕企業(yè)利潤流失、保護黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。因此，必須要有專門的組織機構去貫徹、執(zhí)行、落實。公司黨委結合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，經(jīng)研究決定成立了以黨委書記為組長、紀委書記為副組長的開展治理商業(yè)賄賂專項工作領導小組。領導小組下設辦公室，辦公室設在紀檢監(jiān)察審計室，負責處理日常工作。

三、結合實際，按文件精神認真開展自查

我們以“三個代表”重要思想為指導，把開展治理商業(yè)賄賂專項工作作為貫徹落實科學發(fā)展觀、構建和諧企業(yè)、完善法人治理結構、落實城防體系的一項重要任務和工作。根據(jù)文件精神，結合企業(yè)現(xiàn)階段重點工作，我們先后對xxxx擴建項目中的設備及大宗物資采購、基礎工程建設以及在支付物資和工程款等過程中有無違規(guī)違紀行為進行了重點審查;對廢舊物資處理、產(chǎn)品銷售等經(jīng)營活動過程中有無違規(guī)違紀行為進行了重點排查;對正在實施xx擴產(chǎn)項目過程中設備采購、工程項目建設等經(jīng)營活動進行重點監(jiān)控;對日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的物資采購和外包工程有重點地進行了效能監(jiān)察。

xx年x月開始的我公司xxxx擴建項目，在今年7月底基本結束。根據(jù)文件精神，公司治理商業(yè)賄賂工作領導小組抽調(diào)專門人員組成自查自糾工作組，對照設備和大宗物資采購及基礎工程建設招標、議標原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術部審查驗收記錄，在財務部審查付款記錄。經(jīng)過一個月的審核檢查，未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀行為。

篇五 2023公司治理自查報告

一,特別提示

公司自xx年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構,提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會,上海證券交易所等相關法律法規(guī),結合公司的實際情況,逐步建立了嚴格的股東會,董事會,監(jiān)事會三會運作制度,及明晰的決策授權體系.同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設,為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障.

公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;

根據(jù)公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改,并提交股東大會審議通過.

2,公司部分制度尚待修訂與完善;

(1)公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;

(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.

3,公司股權分置改革工作尚未完成.

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.

4,期權激勵工作尚未開展

由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.

為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構,使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進行了自查,并擬訂了該份治理報告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計劃.并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者.

二,公司治理概況

公司嚴格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求,不斷完善股東大會,董事會,監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作,相互制衡的公司治理結構.下:

股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構,公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權,嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定.公司歷次股東大會的召集,召開均由律師進行現(xiàn)場見證,并出具股東大會合法,合規(guī)的法律意見.

董事與董事會方面:公司共有9名董事,其中獨立董事3名,董事會人數(shù)和人員構成符合法律,法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求.公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會,在召開會議前,能夠主動調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認真審閱各項議案,為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作.能夠積極參加有關培訓,熟悉有關法律法規(guī),了解作為董事的權利,義務和責任.

監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的態(tài)度,對公司財務和公司董事,高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督.

與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行'五分開',公司與控股股東基本上實行了人員,資產(chǎn),財務分開,機構,業(yè)務獨立,各自獨立核算,獨立承擔責任和風險.公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實履行股東的職責,確保與公司在人員,資產(chǎn),財務上分開,在機構,業(yè)務方面獨立,不越過公司股東大會,董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動,不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益.

內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項內(nèi)控制度,并得到較好的落實.公司制定了《股東大會議事規(guī)則》,《董事會議事規(guī)則》,《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》,使股東大會,董事會和監(jiān)事會在運作中,總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標,職責和權限,建立相關部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機制,并設立了內(nèi)部審計部門.

信息披露方面:公司指定《中國證券報》,《上海證券報》為公司信息披露的報紙,嚴格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實,準確,完整,及時地披露信息.并主動,及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息,保證所有股東有平等的機會獲得信息.

績效評價與激勵約束機制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.

相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益,實現(xiàn)股東,員工,社會等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動公司持續(xù),健康的發(fā)展.

三,公司治理存在的問題及原因

公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改

根據(jù)公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權結構,選舉董事,監(jiān)事時是否采取累計投票制,股東大會,董事會及經(jīng)營層權限設置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準備了《公司章程》草稿,待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大會審議通過.

2,公司部分制度尚待更新與完善

目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告.公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評估報告.

通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對公司募集資金的存儲,使用和管理的內(nèi)部控制制度.

3,公司股權分置改革工作尚未完成

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.

4,期權激勵工作尚未開展

由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.

四,整改措施,整改時間及責任人

公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程,針對本次治理自查結果,近階段我公司主要對下列問題進行重點整改:

在情況明了后對《公司章程》進行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司準備了《公司章程》草稿,待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大會審議通過

五,有特色的公司治理做法

1,公司比較積極的開展投資者關系管理工作,制定了《投資者關系管理制度》.明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長,董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管,董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門.具體有以下方面:

(1)在公司網(wǎng)站上設立了投資者關系專欄,設立了信息披露,公司治理,會議事項等子欄目.網(wǎng)站上還開設了投資者論壇,提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺.安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.

(2)積極,認真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機構投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎.

2,公司對企業(yè)文化建設非常重視,將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關于企業(yè)文化建設,公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的'優(yōu)秀基因'.第二是對公司核心理念體系進行了設計.第三是對企業(yè)文化進行整合,結合公司現(xiàn)狀,對設計的核心理念體系進行貫徹并調(diào)整.結合以上三方面工作,公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告.其中對企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務理念等進行了列示.具體如下:

(1)企業(yè)精神:團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新(1989年)

(2)公司宗旨:以'一流的設施,一流的服務,一流的管理'滿足社會各界不同層次消費者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團,向國際市場邁進,為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)

(3)經(jīng)營理念:信譽恒一,服務第一,品質如一(1995年)

(4)二十六條服務理念(1997年)

(5)核心服務理念:百分之百為大家(1997年)

(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)

(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)

3,公司建立了合理的績效評價體系,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應的考核體系.公司高級管理人員實行年薪制,其年薪與公司職工人均應發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤指標完成情況掛鉤并根據(jù)董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放.公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責.對于各分公司人員,都有相應的經(jīng)營指標及其他指標.在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.

六,其他需要說明的事項

不存在需要說明的其他事項.

篇六 上市公司治理自查報告

xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字(xx)28號(關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知)，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了(關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知)(廣東證監(jiān)(xx)48號)和(關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知)(廣東證監(jiān)(xx)57號)，深圳證券交易所也發(fā)布了(關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知)，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司(以下簡稱公司、本公司或珠海中富)本著實事求是的原則，嚴格對照(公司法)、(證券法)等有關法律、行政法規(guī)，以及(公司章程)等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。

(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)(上市公司治理準則)的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。

(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。

(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。

(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照(公司法)、(證券法)、公司(章程)等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：

(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。

(1)業(yè)務方面：公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業(yè)務及自主經(jīng)營能力；

(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領取報酬，不存在雙重任職；

(3)資產(chǎn)方面：公司擁有獨立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設施，以及土地使用權、房屋產(chǎn)權、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術等資產(chǎn)，所有權清晰；

(4)機構方面：公司機構設置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實際業(yè)務特點需要設置，獨立于大股東，與大股東的內(nèi)設機構之間沒有直接的隸屬關系；

(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。

(二)三會制度健全,運作規(guī)范。

公司建立完善了三會(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。

(1)關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。

(2)關于董事與董事會：公司嚴格按照(公司章程)規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。

(3)關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行(公司法)和(公司章程)的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。

(三)信息披露公開、透明。

公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照(股票上市規(guī)則)等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。

(四)積極開展投資者關系管理。

公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

(五)內(nèi)部控制制度比較完善。

公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的問題及原因

(一)董事會下設委員會的運作需要加強。

xx年初，公司董事會根據(jù)(上市公司治理準則)的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。

(二)公司制度需進一步增補修訂。

公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了(公司章程)、(股東大會議事規(guī)則)、(董事會議事規(guī)則)、(監(jiān)事會議事規(guī)則)等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的(信息披露管理制度)等相關控制制度。

(三)公司激勵機制還需完善。

公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調(diào)動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。

(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。

公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。

四、公司的整改措施、整改時間及責任人

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。

該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。

(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的(信息披露管理制度)，并提交董事會審議通過后實施。

該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。

(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調(diào)動各方面的積極性。

該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。

(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。

該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。

五、有特色的公司治理做法

(一)為確保公司按照(公司法)、(公司章程)及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。

(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調(diào)動、業(yè)務培訓、考核等)。

六、其他需要說明的事項

無。

公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。

篇七 公司治理的自查報告分享

公司治理的自查報告分享

公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構,提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會,上海證券交易所等相關法律法規(guī),結合公司的實際情況,逐步建立了嚴格的股東會,董事會,監(jiān)事會三會運作制度,及明晰的決策授權體系.同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設,為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障.

公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(2015年修訂)》修改;

根據(jù)公司的實際情況,公司已在2015年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改,并提交股東大會審議通過.

2,公司部分制度尚待修訂與完善;

(1)公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;

(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.

3,公司股權分置改革工作尚未完成.

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.

4,期權激勵工作尚未開展

由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.

為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構,使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進行了自查,并擬訂了該份治理報告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計劃.并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者.

二,公司治理概況

公司嚴格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求,不斷完善股東大會,董事會,監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作,相互制衡的公司治理結構.下:

股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構,公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權,嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定.公司歷次股東大會的召集,召開均由律師進行現(xiàn)場見證,并出具股東大會合法,合規(guī)的法律意見.

董事與董事會方面:公司共有9名董事,其中獨立董事3名,董事會人數(shù)和人員構成符合法律,法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求. 公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會,在召開會議前,能夠主動調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認真審閱各項議案,為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作.能夠積極參加有關培訓,熟悉有關法律法規(guī),了解作為董事的權利,義務和責任.

監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的態(tài)度,對公司財務和公司董事,高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督.

與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行'五分開',公司與控股股東基本上實行了人員,資產(chǎn),財務分開,機構,業(yè)務獨立,各自獨立核算,獨立承擔責任和風險.公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔保或提供資金.控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實履行股東的職責,確保與公司在人員,資產(chǎn),財務上分開,在機構,業(yè)務方面獨立,不越過公司股東大會,董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動,不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益.

內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項內(nèi)控制度,并得到較好的落實.公司制定了《股東大會議事規(guī)則》,《董事會議事規(guī)則》,《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》,使股東大會,董事會和監(jiān)事會在運作中,總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的'目標,職責和權限,建立相關部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機制,并設立了內(nèi)部審計部門.

信息披露方面:公司指定《中國證券報》,《上海證券報》為公司信息披露的報紙,嚴格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實,準確,完整,及時地披露信息.并主動,及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息,保證所有股東有平等的機會獲得信息.

績效評價與激勵約束機制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.

相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益,實現(xiàn)股東,員工,社會等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動公司持續(xù),健康的發(fā)展.

三,公司治理存在的問題及原因

公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進:

篇八 公司治理自查報告

一,特別提示

公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構,提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會,上海證券交易所等相關法律法規(guī),結合公司的實際情況,逐步建立了嚴格的股東會,董事會,監(jiān)事會三會運作制度,及明晰的決策授權體系.同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設,為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障.

公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;

根據(jù)公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改,并提交股東大會審議通過.

2,公司部分制度尚待修訂與完善;

(1)公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;

(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.

3,公司股權分置改革工作尚未完成.

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.

4,期權激勵工作尚未開展

由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.

為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構,使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進行了自查,并擬訂了該份治理報告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計劃.并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者.

二,公司治理概況

公司嚴格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求,不斷完善股東大會,董事會,監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作,相互制衡的公司治理結構.下:

股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構,公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權,嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定.公司歷次股東大會的召集,召開均由律師進行現(xiàn)場見證,并出具股東大會合法,合規(guī)的法律意見.

董事與董事會方面:公司共有9名董事,其中獨立董事3名,董事會人數(shù)和人員構成符合法律,法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求.公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會,在召開會議前,能夠主動調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認真審閱各項議案,為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作.能夠積極參加有關培訓,熟悉有關法律法規(guī),了解作為董事的權利,義務和責任.

監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的態(tài)度,對公司財務和公司董事,高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督.

與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行'五分開',公司與控股股東基本上實行了人員,資產(chǎn),財務分開,機構,業(yè)務獨立,各自獨立核算,獨立承擔責任和風險.公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實履行股東的職責,確保與公司在人員,資產(chǎn),財務上分開,在機構,業(yè)務方面獨立,不越過公司股東大會,董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動,不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益.

內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項內(nèi)控制度,并得到較好的落實.公司制定了《股東大會議事規(guī)則》,《董事會議事規(guī)則》,《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》,使股東大會,董事會和監(jiān)事會在運作中,總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標,職責和權限,建立相關部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機制,并設立了內(nèi)部審計部門.

信息披露方面:公司指定《中國證券報》,《上海證券報》為公司信息披露的報紙,嚴格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實,準確,完整,及時地披露信息.并主動,及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息,保證所有股東有平等的機會獲得信息.

績效評價與激勵約束機制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.

相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益,實現(xiàn)股東,員工,社會等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動公司持續(xù),健康的發(fā)展.

三,公司治理存在的問題及原因

公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改

根據(jù)公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權結構,選舉董事,監(jiān)事時是否采取累計投票制,股東大會,董事會及經(jīng)營層權限設置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準備了《公司章程》草稿,待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大會審議通過.

2,公司部分制度尚待更新與完善

目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告.公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評估報告.

通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對公司募集資金的存儲,使用和管理的內(nèi)部控制制度.

3,公司股權分置改革工作尚未完成

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.

4,期權激勵工作尚未開展

由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.

四,整改措施,整改時間及責任人

公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程,針對本次治理自查結果,近階段我公司主要對下列問題進行重點整改:

在情況明了后對《公司章程》進行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司準備了《公司章程》草稿,待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大會審議通過

五,有特色的公司治理做法

1,公司比較積極的開展投資者關系管理工作,制定了《投資者關系管理制度》.明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長,董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管,董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門.具體有以下方面:

(1)在公司網(wǎng)站上設立了投資者關系專欄,設立了信息披露,公司治理,會議事項等子欄目.網(wǎng)站上還開設了投資者論壇,提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺.安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.

(2)積極,認真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機構投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎.

2,公司對企業(yè)文化建設非常重視,將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關于企業(yè)文化建設,公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的'優(yōu)秀基因'.第二是對公司核心理念體系進行了設計.第三是對企業(yè)文化進行整合,結合公司現(xiàn)狀,對設計的核心理念體系進行貫徹并調(diào)整.結合以上三方面工作,公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告.其中對企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務理念等進行了列示.具體如下:

(1)企業(yè)精神:團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新(1989年)

(2)公司宗旨:以'一流的設施,一流的服務,一流的管理'滿足社會各界不同層次消費者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團,向國際市場邁進,為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)

(3)經(jīng)營理念:信譽恒一,服務第一,品質如一(1995年)

(4)二十六條服務理念(1997年)

(5)核心服務理念:百分之百為大家(1997年)

(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)

(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)

3,公司建立了合理的績效評價體系,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應的考核體系.公司高級管理人員實行年薪制,其年薪與公司職工人均應發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤指標完成情況掛鉤并根據(jù)董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放.公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責.對于各分公司人員,都有相應的經(jīng)營指標及其他指標.在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.

六,其他需要說明的事項

不存在需要說明的其他事項.