內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)7篇

崗位職責(zé)是什么

內(nèi)控合規(guī)崗位是企業(yè)管理體系中的關(guān)鍵一環(huán)，主要負(fù)責(zé)確保公司的業(yè)務(wù)活動遵循法律法規(guī)、內(nèi)部政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以預(yù)防風(fēng)險、維護企業(yè)聲譽，并促進高效運營。

崗位職責(zé)要求

1. 具備深厚的法律知識和合規(guī)意識，熟悉國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。

2. 精通企業(yè)內(nèi)部控制流程，能設(shè)計和優(yōu)化內(nèi)控制度，確保其有效性和適應(yīng)性。

3. 具備良好的分析能力和判斷力，能夠識別潛在風(fēng)險并提出解決方案。

4. 有較強的溝通協(xié)調(diào)能力，能與各部門有效協(xié)作，推動合規(guī)文化的落地。

5. 嚴(yán)謹(jǐn)細致，注重保密，能在壓力下保持專業(yè)素養(yǎng)，處理復(fù)雜問題。

崗位職責(zé)描述

內(nèi)控合規(guī)專員的主要工作是監(jiān)控和評估公司的運營活動，確保其符合內(nèi)外部規(guī)定。他們需要定期進行風(fēng)險評估，識別潛在的合規(guī)風(fēng)險，并制定相應(yīng)的管控措施。此外，他們還負(fù)責(zé)對企業(yè)員工進行合規(guī)培訓(xùn)，提升全員的合規(guī)意識。在遇到違反規(guī)定的行為時，他們需及時介入，調(diào)查并報告情況，同時協(xié)助管理層制定糾正措施。

有哪些內(nèi)容

1. 制定和更新內(nèi)控政策：根據(jù)法律法規(guī)變化和企業(yè)需求，構(gòu)建和完善內(nèi)控制度，確保其合規(guī)性和實用性。

2. 風(fēng)險管理：進行風(fēng)險評估，識別關(guān)鍵風(fēng)險點，建立風(fēng)險應(yīng)對機制，防止違規(guī)事件發(fā)生。

3. 合規(guī)審計：參與或組織內(nèi)部審計，檢查各項業(yè)務(wù)流程是否符合法規(guī)要求，提出改進建議。

4. 培訓(xùn)與教育：設(shè)計并實施合規(guī)培訓(xùn)計劃，提高員工的合規(guī)意識和能力。

5. 協(xié)調(diào)與溝通：與各部門合作，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，解決日常合規(guī)問題。

6. 法規(guī)跟蹤：關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)，及時更新企業(yè)合規(guī)政策，確保企業(yè)的合法運營。

7. 應(yīng)對調(diào)查與處理：處理合規(guī)事件，配合外部監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查，制定并執(zhí)行整改方案。

8. 報告與建議：定期向管理層匯報內(nèi)控合規(guī)狀況，提供改善建議，助力企業(yè)戰(zhàn)略決策。

內(nèi)控合規(guī)崗位是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的守護者，通過他們的專業(yè)工作，企業(yè)能夠在遵守規(guī)則時，實現(xiàn)持續(xù)、健康的發(fā)展。

內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)范文

第1篇 內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理 萬科集團總部沃土計劃 萬科集團總部沃土計劃(分支機構(gòu)) 工作職責(zé):

1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè),建立相關(guān)的規(guī)章制度;

2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點進行識別、分析和評估,

對完善公司制度和流程提出具體建議;

3、進行合規(guī)風(fēng)險管理,組織項目事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查,草擬風(fēng)險

預(yù)警提示和風(fēng)險評估報告;

4、組織實施具體審計項目,包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經(jīng)濟責(zé)任審計、離任或

離職審計、招采審計等;

5、輸出審計報告,提出整改建議。

任職要求:

1、 全日制本科及以上學(xué)歷,法律、會計、信息、審計等專業(yè);

2、 具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計從業(yè)工作經(jīng)驗;

3、 具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經(jīng)驗,能獨立完成專項審計項目;

4、 具備良好的公文寫作能力;

5、 誠實守信,責(zé)任意識強,積極進取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力,工作原則性強;

6、具備一定的風(fēng)險分析能力,具有較強的團隊協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。

第2篇 內(nèi)控合規(guī)崗崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)崗 大地財險個人貸款保證保險事業(yè)部 中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司個人貸款保證保險事業(yè)部(分支機構(gòu)) 職責(zé)描述:

1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度,推動合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè);制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用,負(fù)責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé);

2、組織推動開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風(fēng)險項目工作;

3、按照年度合規(guī)檢查計劃,按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務(wù) 負(fù)責(zé)監(jiān)督各項檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實

4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標(biāo)及交易;

5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。

任職要求:

1、熟知普惠、銀行、消費金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;

2、了解普惠、銀行、消費金融主要業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求;

3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力,有上進心,同時具備較好的執(zhí)行力和溝通團隊協(xié)作能力; 4、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融或法律專業(yè)畢業(yè),有2-3年同業(yè)機構(gòu)合規(guī)部門、風(fēng)險管理部門或法務(wù)部門工作經(jīng)驗優(yōu)先;

5. 邏輯分析能力強,原則性強,有良好的內(nèi)控合規(guī)意識;

第3篇 內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)任職要求

內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1.對公司業(yè)務(wù)控制流程合規(guī)性、合法性及風(fēng)險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案;

2.對公司相關(guān)項目進行專項審計;

3.梳理及完善公司內(nèi)控制度，建設(shè)和審查公司業(yè)務(wù)內(nèi)控流程;

4.完成內(nèi)控合規(guī)評價報告撰寫工作;

5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作;

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷，財會類、審計類專業(yè)，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優(yōu)先考慮;

2.三年以上四大工作經(jīng)驗，熟悉so_風(fēng)控矩陣的建設(shè)，有做過美國ipo項目的優(yōu)先考慮;

3.具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內(nèi)部審計報告及內(nèi)控評價報告;

4.良好的溝通能力，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，責(zé)任心強。

內(nèi)控合規(guī)崗位

第4篇 內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責(zé)描述:

1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項工作,組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃,并組織實施。

3.掌握內(nèi)部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對比差距,確定控制要點,確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。

4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系

5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點,設(shè)計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)

7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計劃,并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓(xùn) 實施各單位的內(nèi)部控制自我評價,完成內(nèi)控自我評價報告。

8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計部的團隊建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

2.良好的道德品質(zhì),誠實守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設(shè)經(jīng)驗者優(yōu)先

3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力

第5篇 內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險有限公司 中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識別風(fēng)險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風(fēng)險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進行分類評估,對不良指標(biāo)進行季度預(yù)警,同時協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風(fēng)險;

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評價,完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風(fēng)險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達能力,責(zé)任心強,良好的溝通能力;

第6篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)任職要求

內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)

合規(guī)與內(nèi)控管理 職位介紹:

參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動完善內(nèi)控長效機制;

對接各項內(nèi)外部審計或檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進行跟蹤監(jiān)督，促進整改措施貫徹落實;

組織開展各項內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識別及評價各項業(yè)務(wù)風(fēng)險點，出具報告并提出改進建議和整改要求;

對公司規(guī)章制度、重要業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審核;

對新業(yè)務(wù)、新流程及重要事項提供合規(guī)建議;

跟蹤外部監(jiān)管政策并進行政策解讀與宣導(dǎo);

招聘要求:

1、碩士及以上學(xué)歷，金融、法律、會計、審計等專業(yè)優(yōu)先;

2、具備5年及以上正規(guī)金融機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控、審計或者稽核工作經(jīng)驗，有四大會計師事務(wù)所金融機構(gòu)審計項目經(jīng)驗的優(yōu)先;

3、熟悉資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及內(nèi)部控制機制、流程，能夠獨立開展合規(guī)/內(nèi)控自查工作;

4、具備良好的公文能力、組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力和團隊合作精神，工作嚴(yán)謹(jǐn)、細致;

5、具備cpa，cfa或者通過國家司法考試者優(yōu)先。 職位介紹:

參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動完善內(nèi)控長效機制;

對接各項內(nèi)外部審計或檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進行跟蹤監(jiān)督，促進整改措施貫徹落實;

組織開展各項內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識別及評價各項業(yè)務(wù)風(fēng)險點，出具報告并提出改進建議和整改要求;

對公司規(guī)章制度、重要業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審核;

對新業(yè)務(wù)、新流程及重要事項提供合規(guī)建議;

跟蹤外部監(jiān)管政策并進行政策解讀與宣導(dǎo);

內(nèi)控合規(guī)管理崗位

第7篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)

法律合規(guī)部內(nèi)控管理崗 中國太平洋人壽保險股份有限公司,中國太平洋人壽保險股份有限公司, 工作職責(zé)

1、完善內(nèi)控管理制度,對公司內(nèi)控風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控;

2、開展對操作風(fēng)險的評估、追蹤、整改與報告;

3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;

4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;

5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關(guān)材料;

6、部室交辦的其他工作。

任職資格

1、大學(xué)本科及以上;

2、有一定工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3、具備法律、保險、財務(wù)、金融、審計、醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)等專業(yè)知識及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗者優(yōu)先。