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【第1篇 縣政協(xié)機關(guān)保持黨員先進性長效機制建設(shè)工作總結(jié)
縣政協(xié)機關(guān)保持黨員先進性長效機制建設(shè)工作總結(jié)
自去年2月開展黨員先進性教育活動以來，縣政協(xié)機關(guān)黨支部為以推進__縣政協(xié)規(guī)劃化、程序化和制度化建設(shè)及促進機關(guān)各項工作為出發(fā)點，扎實開展了保持共產(chǎn)黨員先進性教育和鞏固擴大教育成果'回頭看'活動。今年根據(jù)烏黨先組發(fā)〔2023〕03號文件精神，并結(jié)合年初十一五規(guī)劃的討論，又組織機關(guān)開展了保持黨員先進性長效機制建設(shè)討論工作，現(xiàn)將政協(xié)機關(guān)保持共產(chǎn)黨員先進性長效機制建設(shè)工作總結(jié)
一、指導(dǎo)思想
以鄧小平理論、'三個代表'重要思想、黨的十六屆五中全會精神為指導(dǎo)，圍繞十一五規(guī)劃×××委十一屆九次全委擴大會請支持原創(chuàng)網(wǎng)站網(wǎng)議中心目標，以解決群眾切身的實際困難、群眾關(guān)心的難點、熱點問題為出發(fā)點，以黨員互相監(jiān)督、建立和完善各種工作機制、制度為主要手段，以保持和體現(xiàn)黨員先進性為重點，進一步完善'黨員長期受教育，群眾長期得實惠'的長效工作機制，始終堅持黨要管黨、從嚴治黨的要求，不斷提高黨員隊伍的整體素質(zhì)。
二、目標
1、圍繞縣委政府中心工作以及人民群眾關(guān)心的熱點、難點問題，認真履行好政協(xié)職能。
2、改進和加強民主監(jiān)督工作，努力為增強民主監(jiān)督實效做好服務(wù)。
3、加強對委員的組織學(xué)習(xí)和宣傳教育，促進提升政協(xié)整體工作的水平。 4、密切與人民群眾的聯(lián)系，充分發(fā)揮政協(xié)委員的作用。
5、進一步加強機關(guān)自身建設(shè)，提高工作水平和為人民服務(wù)的本領(lǐng)。
6、深入開展'黨員奉獻日'活動，提高機關(guān)黨員義務(wù)服務(wù)的質(zhì)量和水平。
三、保證措施
為鞏固先進性教育活動成果，建立使黨員長期保持先進性的長效機制，按照'努力探索使廣大黨員長期受教育、永葆先進性的長效機制'的要求，積極探索和建立有效的保持黨員先進性的長效機制。我們主要采取了以下措施：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任長效機制
首先是明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。機關(guān)主要負責(zé)同志履行第一責(zé)任人的職責(zé)，并實行目標責(zé)任制和責(zé)任追究制。其次是強化約束。加強日常管理工作和先進性教育的成果與黨員干部年度的考核評先評優(yōu)掛鉤，與干部的提拔任用掛鉤。
二、增強黨性，建立學(xué)習(xí)長效機制
一是有針對性的拓展學(xué)習(xí)內(nèi)容。突出加強理想信念教育，增強黨員為構(gòu)建和諧社會和十一五規(guī)劃提出的各項目標而奮斗的信心；加強形勢教育，增強黨員為建設(shè)社會主義新農(nóng)村保持先進性的緊迫感；加強能力教育，增強黨員搞好本職工作、做本文原創(chuàng)網(wǎng)站為網(wǎng)好服務(wù)、提高為民辦事、解決問題的本領(lǐng)；二是改進方法，提高效率，。主要采取集中學(xué)習(xí)、專題輔導(dǎo)、相互討論、交流和領(lǐng)導(dǎo)干部上黨課等學(xué)習(xí)培訓(xùn)方式，又采取組織黨員到基層開展調(diào)查研究、進行'訪貧問苦'、'送溫暖、獻愛心'活動，增強學(xué)習(xí)培訓(xùn)的靈活性。三是進一步健全完善制度。建立和落實黨員定期(每周五下午)學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，使學(xué)習(xí)培訓(xùn)納入制度化軌道，確保廣大黨員干部及時、長期、經(jīng)常、有效地接受教育。建立健全學(xué)習(xí)培訓(xùn)成果運用制度，促進廣大黨員參與學(xué)習(xí)培訓(xùn)的自覺性和主動性。
三、加強管理，建立嚴格考核與成效考評機制
在平時管理的基礎(chǔ)上，特別是在平時考核上，把領(lǐng)導(dǎo)點評、干部職工互相考評與民主考評結(jié)合起來，特別是以民主考評為主，以領(lǐng)導(dǎo)、群眾的滿意度為基本依據(jù)。并將考評具體量化，公開考評結(jié)果，注重群眾監(jiān)督?？荚u時，按綜合得分分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格幾類。對優(yōu)秀黨員給予適當?shù)木窕蛭镔|(zhì)獎勵；對基本合格特別是不合格的黨員進行誡免談話，批評教育，指出不足，限期改正，對嚴重違反黨紀國法或?qū)医滩桓恼?，予以勸退或除名，為搞好民主評議和提高整改提供依據(jù)，奠定基礎(chǔ)。
四、積極引導(dǎo)，建立激勵保障機制
堅持以人為本，努力促進黨員的全面發(fā)展。一方面，教育引導(dǎo)黨員樹立正確的價值觀、人生觀，尊重黨員自己價值上的追求。加大對黨員干部的培養(yǎng)、鍛煉力度，激發(fā)黨員政治進步、工作成就的能動力。另一方面，積極為黨員創(chuàng)造良好的工作、生活環(huán)境，切實為困難黨員解決實際問題。引導(dǎo)政協(xié)委員中的黨員同志成為帶頭致富，率先致富，進而帶領(lǐng)廣大農(nóng)民群眾共同脫貧致富，由此激發(fā)黨員人大代表長期奉獻的精神和熱情。
五、豐富活動內(nèi)容，建立良性互動機制
主要是進一步深化黨支部在學(xué)習(xí)動員階段開展的新時期保持共產(chǎn)黨員先進性具體要求的大討論中提出的具體要求，結(jié)合黨員的崗位職責(zé)、能力特長、家庭條件等實際，
提出新時期保持共產(chǎn)黨員先進性要求。另外，加強規(guī)范化。對于經(jīng)過大討論概括提煉出的黨支部保持先進性的具體要求和黨員保持先進性的個性要求，采取'黨員認、群眾評、組織定'相結(jié)合的辦法，為黨支部和黨員科學(xué)設(shè)定崗位職責(zé)，將先進性的具體要求和個性要求進一步制度化、規(guī)范化，便于在分析評議時有具體標尺、整改提高時有明確方向，日常工作和生活中有行為準則，由此把整個教育活動不斷引向深入。
四、開展工作的情況
1、加強自身建設(shè)，開展黨員爭先創(chuàng)優(yōu)活動。
在黨員干部中積極開展爭先創(chuàng)優(yōu)活動，努力提高干部的自身素質(zhì)，進一步增強黨員干部的工作責(zé)任心和責(zé)任感，努力提高黨員干部工作的能動性、創(chuàng)造性和主動性，敢于不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗，提出新思路、新方法，拿出新舉措。積極主動地參與各項工作，不推諉，工作上說到做到，言必行，行必果，當天能完成的工作決不拖延至明天，實實在在的加強機關(guān)黨員干部的自身素質(zhì)建設(shè)。
2、深入開展學(xué)習(xí)宣傳教育活動。
為了全面提高機關(guān)黨員和干部的理論素質(zhì)，在每次機關(guān)會議上都安排一至兩次針對當前工作所需的理論學(xué)習(xí)，特別是前一階段，針對十一五規(guī)劃的制定，組織黨員和干部認真學(xué)習(xí)討論，使每一個黨員對今后我縣工作重點和努力方向進一步明確化，近一段時間，我們將把縣委十一屆九次全委擴大會議精神作為學(xué)習(xí)的重點，積極組織黨員干部學(xué)習(xí)討論，提高對全縣中心工作大局的認識，圍繞大局做好自己的本職工作，使機關(guān)全體工作有重點，有中心，努力提高政協(xié)機關(guān)整體水平，
3、加大工作力度，努力糾工作中存在的不足
結(jié)合先進性教育活動和機關(guān)業(yè)務(wù)工作，加大平時管理考核力度，對在平時檢查督促中發(fā)現(xiàn)的一些突出問題及時匯總，以文字形式轉(zhuǎn)送各科室各崗位糾正解決，對整改情況由一名領(lǐng)導(dǎo)進行蹤監(jiān)督，做到問題不解決不脫鉤，監(jiān)督到底，努力糾正工作中和保持黨員先進性工作中存在的不足。
4、加強與政協(xié)委員的聯(lián)系和指導(dǎo)，努力發(fā)揮政協(xié)委員在發(fā)展經(jīng)濟和維護穩(wěn)定工作中的作用。
做好教育引導(dǎo)和組織工作，督促政協(xié)委員在自己參加的生產(chǎn)、工作和各項社會活動中充分發(fā)揮模范帶頭作用，為身邊的群眾樹立好榜樣，做好示范，引導(dǎo)做科技致富、勤勞致富的帶頭人。充分發(fā)揮委員在維護社會政治穩(wěn)定中的作用，教育委員自覺站在反對民族分裂主義斗爭的第一線，為保持我縣社會的長治久安作出不懈努力。
5、加大對政協(xié)委員提案的督辦力度。
通過組織相關(guān)委員實地檢查和組織委員座談、發(fā)放征詢意見函等形式，了解和征求委員對提案辦理工作的意見和要求。對委員不滿意的，退回重新辦理；對敷衍了事的，加大力度督辦；對久拖不辦的，領(lǐng)導(dǎo)親自督辦，努力提高委員提案的辦理質(zhì)量和效率。
6、認真開展扶貧工作。
在鞏固和以揚去年扶扶貧工作的基礎(chǔ)上，繼續(xù)把亞科瑞克鄉(xiāng)2村做為機關(guān)的對口幫扶村，繼續(xù)積極開展'手拉手、結(jié)對子'幫扶活動。堅持按照結(jié)對扶貧和科級干部聯(lián)系____、一般干部聯(lián)系____的結(jié)對要求，深入農(nóng)村認真開展送溫暖、獻愛心活動。同時，還要盡力幫助結(jié)對的貧困戶和村集體按照建設(shè)社會主義新農(nóng)村的要求，理清思路，解決困難，爭取幫扶工作經(jīng)常化、規(guī)范化。
【第2篇 __公司黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)工作總結(jié)
公司積極按照__關(guān)于開展黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)試點工作的通知文件精神要求，探索和建設(shè)__的黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)試點工作，現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：
公司在深入開展保持共產(chǎn)黨員先進行教育活動的基礎(chǔ)上，分析公司實際，結(jié)合公司當前形勢，制定了開展黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)工作實施方案，確定了“激勵與引導(dǎo)并重，充分發(fā)揮企業(yè)黨員先進性”的指導(dǎo)方針，圍繞黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)的探索開展公司黨建工作。
一、思想激勵引導(dǎo)，為黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)提供前提和保障
對于黨員來說，思想過硬是做好一切工作的前提。在黨員激勵引導(dǎo)長效機制試點建設(shè)工作的過程中，公司充分重視黨員的思想激勵和引導(dǎo)，按照黨群管理標準，定期進行中心組學(xué)習(xí)、三會一課、民主生活會等黨內(nèi)生活，組織公司黨員干部開展政治理論學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)、談話、適當?shù)呐u與自我批評等一系列形式，對公司黨員及時進行思想教育與引導(dǎo)，使其在思想上能夠永葆先進。在正面教育的同時，公司不忘對黨員干部進行反腐倡廉警示教育，先后組織公司廣大黨員干部觀看了《黨的好干部——牛玉儒》、____ ____ ____等系列警示宣傳片，并要求各支部組織所屬黨員進行討論學(xué)習(xí)，有記錄，有考核。__部作為公司的政工宣傳部門，每季度都組織開展中心組、黨員政治學(xué)習(xí)，今年一季度組織公司黨員認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會______………
二、目標激勵引導(dǎo)，為黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)提供不竭動力
公司致力于把目標管理與開展黨內(nèi)活動有機融合，將黨員的權(quán)利、義務(wù)以及應(yīng)做的工作，納入黨內(nèi)活動內(nèi)容，以活動為載體，實行量化考核，實現(xiàn)目標管理規(guī)范化、系統(tǒng)化。圍繞如何為公司基建生產(chǎn)服務(wù)，在全體黨員中開展黨員示范崗活動，從思想上、政治上、行動上與黨中央保持一致，從積極參加黨組織的各項活動，定期進行理論學(xué)習(xí)，從發(fā)揮黨員先鋒模范作用，認真履行崗位職責(zé)，從按時完成各項任務(wù)，黨員身邊無安全、質(zhì)量、政治事故，從發(fā)揚艱苦奮斗、謙虛謹慎的優(yōu)良工作作風(fēng)，積極推動精神文明建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)，從團結(jié)群眾，能夠帶領(lǐng)和幫助周圍群眾完成工作任務(wù)等方面對黨員提出目標要求，在規(guī)定的分值內(nèi)，對散布不利于團結(jié)、穩(wěn)定和與黨中央不一致的言論等，不履行義務(wù)，不遵守黨紀，對不勝任工作，工作不努力，起不到帶頭作用，未認真履行職責(zé)，對管轄范圍發(fā)生安全、質(zhì)量、政治事故，違反公司各項管理制度，對不接受群眾監(jiān)督，發(fā)生拿、卡、要現(xiàn)象等酌情進行扣分，并將最終考評結(jié)果與待遇、晉升直接掛鉤，使公司全體黨員時刻有標準參照，有目標追求。此外，為了______，公司在全體黨員干部中開展立功競賽活動。
三、培訓(xùn)激勵引導(dǎo)，充實黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)內(nèi)容
公司的黨員是公司非常寶貴的人才資源。為了使黨員人才更加有為，尤其對表現(xiàn)優(yōu)秀的黨員，公司優(yōu)先安排培訓(xùn)。針對企業(yè)黨員的崗位特點，采取有針對性的.分類培訓(xùn)措施。公司先后安排………。
四、典型激勵引導(dǎo)，為黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)營造濃厚氛圍
榜樣的力量是無窮的。公司黨委在全體黨員中組織開展了優(yōu)秀黨員、優(yōu)秀黨支部和先進黨務(wù)工作者的評選，黨員集體醞釀，全員參與，平日里思想、作風(fēng)、素質(zhì)、能力過硬的黨員同志們脫穎而出，當之無愧，受之光榮，為公司廣大黨員干部樹立了榜樣，在公司黨委向先進模范學(xué)習(xí)的號召下，黨員們深化了認識，加快了步履。公司第二黨支部…… 他們經(jīng)常在施工現(xiàn)場披星戴月、櫛風(fēng)沐雨，講奉獻不講條件，講方法不講借口，任勞任怨，在優(yōu)秀黨支部的評選過程中以絕對高票勝出。黨員__為了_______，被評選為優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，為公司的廣大黨員干部樹立了典型。為進一步激發(fā)全體黨員及員工的拼搏干勁，如期實現(xiàn)____目標，公司黨委________。
五、考核激勵引導(dǎo)，規(guī)范黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)工作正確開展
為了強化公司范圍內(nèi)的績效考核管理工作，將其做的全面、公正、合理，切實促進公司的各項工作邁向新高度，公司成立了績效考核委員會，負責(zé)公司范圍內(nèi)的月度、年度績效考核管理工作；為了進一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司范圍內(nèi)的績效管理工作，保證公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)，激發(fā)員工潛能，形成有效激勵與約束黨員激勵引導(dǎo)長效機制和安全穩(wěn)定經(jīng)濟的管理體系，實現(xiàn)企業(yè)與員工的共同發(fā)展，公司成立了績效管理工作委員會；同時建立了精神文明建設(shè)考核制度、黨支部月度任務(wù)考核標準、黨員示范崗考核標準、文明集體考核細則、文明職工考核細則等制度。
黨員激勵引導(dǎo)長效黨員激勵引導(dǎo)長效機制建設(shè)工作并非一時之舉，也非一蹴而就，需要長期不懈的努力與堅持，公司將在今后的工作中堅決地貫徹執(zhí)行。
【第3篇 對銀行業(yè)操作風(fēng)險防范長效機制建設(shè)的思考總結(jié)
對銀行業(yè)操作風(fēng)險防范長效機制建設(shè)的思考總結(jié)
近年來，國內(nèi)外銀行業(yè)因行為操作風(fēng)險導(dǎo)致重大資金損失的案件很多，觸目驚心，嚴重威脅著銀行和客戶的資金安全。這些案件的共同點就是銀行內(nèi)控不健全，缺乏應(yīng)有的行為制約機制。因此，對操作風(fēng)險的防范在銀行內(nèi)控制度建設(shè)及落實中占有舉足輕重的地位。
操作層面人員的現(xiàn)狀
對有權(quán)人的控制力度存在缺陷。目前，內(nèi)部控制普遍存在控下不控上的情況，對主要負責(zé)人和操作管理層的約束控制主要依靠其覺悟和道德上的約束。而且，在操作過程中信息的披露很不透明，銀行的管理人員往往處于信息壟斷的優(yōu)勢地位。這樣，在既無外在的控制又無自我約束的情況下，一旦價值觀偏離軌道，就很容易發(fā)生濫用權(quán)力的現(xiàn)象，最終導(dǎo)致操作層面上的失控甚至是銀行經(jīng)營和生存的危機。
基層操作人員法紀、制度觀念淡薄?；鶎硬糠謫T工沒有充分認識防范操作風(fēng)險的重要性，重視對業(yè)務(wù)的拓展，輕視對業(yè)務(wù)的安全管理，有章不循現(xiàn)象時有發(fā)生。如授權(quán)管理中越權(quán)辦事，大額存取款業(yè)務(wù)未經(jīng)主管授權(quán)審批，對重要空白憑證和印章保管不嚴、交接不銜接，少數(shù)網(wǎng)點內(nèi)部往來管理不嚴格，對賬不符合規(guī)定等。
基層網(wǎng)點操作人員素質(zhì)不高、責(zé)任心不強。部分員工對新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)滯后，對業(yè)務(wù)流程理解不深、不透，專業(yè)水平低，致使產(chǎn)生了許多風(fēng)險隱患。如內(nèi)部往來業(yè)務(wù)核算及對賬不合規(guī)，未按規(guī)定使用印、押、證，業(yè)務(wù)對賬未堅持雙人對賬的原則，柜員操作認證卡保管、使用、注銷存在漏洞，有的柜員掩碼設(shè)置不按要求等。
員工強制休假制度和定期輪換制度未落實。人事管理中不能做到定期或不定期地調(diào)整相關(guān)重要崗位人員，使其職務(wù)行為之中存在較大風(fēng)險。
操作風(fēng)險形成的原因
基層網(wǎng)點操作風(fēng)險的形成一般說都有其客戶原因和主觀原因。具體表現(xiàn)在：
1、監(jiān)督檢查不到位。管理層檢查流于形式，沒有查出或糾正操作中存在的問題。一是各種類型的檢查太多太雜，基層行、網(wǎng)點疲于應(yīng)付；二是檢查從內(nèi)容、方式方法、操作程序、整改到處理都不夠規(guī)范，存在很大的隨意性；三是檢查人員大多是從各行臨時抽調(diào)，素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平參差不齊，檢查沒有權(quán)威性，無法真正達到檢查、整改的效果。
2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)不到位。由于部分柜員素質(zhì)達不到要求，又未及時參加新業(yè)務(wù)培訓(xùn)，造成操作人員對新業(yè)務(wù)不熟悉，潛藏著風(fēng)險隱患。’
3、制度執(zhí)行不到位。制度是員工行為的準則和業(yè)務(wù)操作的規(guī)范，一切活動都要嚴格按照制度的規(guī)定執(zhí)行。但是不少員工缺乏遵守制度的觀念和風(fēng)險防范意識，往往有章不循、麻痹大意，加大了操作風(fēng)險。
4、對操作風(fēng)險重視不夠。部分員工風(fēng)險意識淡薄，缺乏對操作風(fēng)險的足夠認識。
5、思想教育不到位。在少數(shù)基層行，教育說起來重要，抓起來熱鬧，往往停留在表面，沒有真正深入下去，對職工的思想政治工作缺乏針對性和有效性，尤其對職工“八小時”以外的活動失去控制。有的明明知道有不良表現(xiàn)，但就是沒人去管。
6、短期行為嚴重。許多營業(yè)機構(gòu)目光局限于完成考核任務(wù)，甚至不惜冒著違規(guī)操作的風(fēng)險以實現(xiàn)短期業(yè)績。許多員工在操作崗位，卻被迫承擔了大量營銷任務(wù)。
制度本身存在一些問題。管理行沒有對現(xiàn)行制度定期進行整合，致使有些制度不夠精細、有些制度過于理想化、有些制度沒有與業(yè)務(wù)發(fā)展同步修訂，從而使制度可操作性差，某些關(guān)鍵控制點的規(guī)定存在遺漏，制度之間不能很好地銜接，甚至有的規(guī)定相互矛盾等。
缺乏保證制度執(zhí)行的機制。一些單位對內(nèi)部控制執(zhí)行情況既沒有檢查監(jiān)督，又沒有相應(yīng)的獎懲措施，內(nèi)部控制制度成為墻上擺設(shè)和—紙空文。
構(gòu)筑操作風(fēng)險管理長效機制
實踐證明，應(yīng)加快構(gòu)筑操作風(fēng)險管理長效機制。風(fēng)險控制和商業(yè)銀行自身發(fā)展密不可分，貫穿于銀行經(jīng)營管理的全過程，只要是與人員相關(guān)的業(yè)務(wù)，都存在著操作風(fēng)險。同時，隨著金融體制改革的深化和金融市場開放程度的.不斷提高，我們面臨的風(fēng)險也將與日俱增。未來的競爭，其核心是風(fēng)險管理水平的競爭，操作風(fēng)險更是首位。要防范和化解操作風(fēng)險點，就必須去認識、研究。要抓住風(fēng)險點，逐個剖析，搞清原因，采取措施，對癥下藥。因此，構(gòu)筑操作風(fēng)險管理長效機制非常重要。
加強對操作風(fēng)險的前瞻性研究。銀行操作風(fēng)險具有隱蔽性、智能性、職務(wù)性、突發(fā)性和破壞性。隱蔽時使人不知不覺，突發(fā)時讓人措手不及。要掌握其分布狀態(tài)、特征及走向，經(jīng)常深入基層調(diào)查研究，聽?。骸€員工意見，分析風(fēng)險要害點，定期交流情況。特別是對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的管理要加強研究，找出隱患，分析原因，更新技術(shù)，完善制度，總結(jié)經(jīng)驗。
加強對權(quán)力的制約和監(jiān)督。對于管理高層：一是實行職權(quán)的分解，避免形成大權(quán)獨攬和越權(quán)、專權(quán)；建立和完善決策機制，對重要干部的任免、重要業(yè)務(wù)的決策和大額資金的運用要通過科學(xué)的論證、集體決策；二是健全民主監(jiān)督制度，明確同級監(jiān)督的權(quán)利和程序，建立健全民主評議、職工參與管理的民；主監(jiān)督機制；三是實行權(quán)力的公開，提高權(quán)力運行的透明度，使權(quán)力在行使的過程中得到廣泛的監(jiān)督。
對基層管理者：一是嚴把選拔關(guān)，二是按照規(guī)定進行交流、輪換，預(yù)防違紀違法行為和團體欺騙行為的發(fā)生。
建立和規(guī)范操作流程。要逐步建立一套有效的風(fēng)險控制制度體系，如激勵機制和風(fēng)險控制獎懲制度等，并定期考評。同時把各項制度繪制成清晰的工作流程圖，讓每個人都能一目了然地知道辦事程序，能夠?qū)⒐ぷ餍纬傻暮媒?jīng)驗固化下來，并且通過流程圖能比較容易發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中的不足之處和風(fēng)險點，從而有助于內(nèi)部控制的持續(xù)改進。
建立系統(tǒng)和完整的風(fēng)險控制制度，避免政出多門或救火式制度?！熬然鹗健敝贫韧荒芊婪兑寻l(fā)生過的風(fēng)險，而對未發(fā)生的風(fēng)險則考慮不足，這樣的制度體系無論在內(nèi)容上還是形式上，都缺乏系統(tǒng)性和完整性，沒有科學(xué)的分類，甚至不同制度之間存在矛盾或重疊的現(xiàn)象。另外，制度太多也加大了執(zhí)行的壓力。為此，應(yīng)建立一套規(guī)范的制度制定程序和形式規(guī)范，使各項制度形成系統(tǒng)性和完整性，發(fā)揮制度在有效防范和控制風(fēng)險中的權(quán)威性。
切實加強人員管理。要堅持以人為本，要把人的管理放在管理的突出位置上，把人作為管理的出發(fā)點，重視人的作用，充分發(fā)揮工作積極性。首先，加強員工思想教育，提高全員防范操作風(fēng)險意識，增強各級管理者和員工執(zhí)行操作風(fēng)險管理的自覺性。其次，切實落實崗位輪換和強制休假制度，并且實行對關(guān)鍵部位和關(guān)鍵人物的突擊性審計。第三，要合理改革員工考核辦法，把風(fēng)險控制作為考核的重要標準之一。第四，加大對新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)力度，防止員工在業(yè)務(wù)處理中因“無知”而造成業(yè)務(wù)上的風(fēng)險。
建立健全監(jiān)督體制。一是要努力提高檢查人員的專業(yè)素質(zhì)和水平，選拔業(yè)務(wù)精、能力強的員工充實監(jiān)督隊伍。二是要從實際出發(fā)，制定和完善管理檢查辦法，充分調(diào)動檢查人員的積極性。三是要提高監(jiān)督檢查工作的質(zhì)量和效率，加快運用現(xiàn)代信息技術(shù)的步伐，對存在的風(fēng)險隱患要監(jiān)督整改過程和注重整改后的效果。
