證券總結報告（十六篇）

【第1篇 證券營業(yè)部年終工作總結報告

證券營業(yè)部年終工作總結報告

證券營業(yè)部年終工作總結報告1

以創(chuàng)“一流服務質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展__市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結如下：

1、打造服務品牌，提供一流服務

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《__路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

__年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化

企業(yè)文化建設是__年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。__年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。__社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。__年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設

學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

證券營業(yè)部年終工作總結報告2

____年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。

____年是營業(yè)部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。

我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：

1. 認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的.《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2. 從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3. 營業(yè)部漸漸走上正軌，關于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

證券營業(yè)部年終工作總結報告3

從大學以來我在n家公司做過兼職，接觸過不同行業(yè)的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但并沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業(yè)方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終于找到自己想要的方向，一種發(fā)自內(nèi)心的滿足讓我找到自己人生的價值。

我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子，聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結束。發(fā)表的無數(shù)條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對于我來說都可以接受，因為這就是“銷售”，在無數(shù)次拒絕中尋找機會，不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人，不管會不會成為自己的客戶，我都會很滿足很滿足，因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對自己工作的肯定。盡管可能在別人看來是那么的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力，即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅持。

其實真正吸引我的并不是這些工作，而是期貨行業(yè)的本身，雖然我只是一個門外人，我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門，還沒有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員，還沒能真正踏入這個行業(yè)，但期貨行業(yè)猶如一個巨大的磁場，無窮的力量深深的吸引著我，成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來是不可知的，但期貨確實已經(jīng)介入了我的人生。不管未來會怎樣，但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個行業(yè)，正在創(chuàng)造自己的價值。

前幾天開全體員工會議，領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人，小有成就以后你就要做一個給別人機會、幫助別人的人?，F(xiàn)在進入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙，在身邊各位領導及同事的引領與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡單的幾個字，我已經(jīng)很感動了，很感謝領導的肯定與支持。我會更加努力的工作，做好自己喜歡的，做好最喜歡的自己!

新的一年—20__，首先我會繼續(xù)努力向身邊的領導及同事們學習，繼續(xù)學習期貨專業(yè)知識，不斷的充實自己，做到面對形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質(zhì)客戶，積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通，把最真摯的合作情意傳達給他們，讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗，即使偶爾會不自信的質(zhì)疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時可能看不到自己的未來，即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說的：“夢想是注定孤獨的旅行，路上少不了質(zhì)疑和嘲笑，但那又怎樣;哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮!” 20__，我們會證明這是誰的時代 。

【第2篇 財富證券營業(yè)部帳戶清理年終總結報告

財富證券營業(yè)部帳戶清理年終總結報告范文

根據(jù)中國證監(jiān)會有關賬戶規(guī)范工作的要求，按照公司的統(tǒng)一安排和部署，我營業(yè)部自___年3月份開始著手進行三方存管準備工作。我營業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來，經(jīng)過大量、嚴謹、細致、務實的工作，我營業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產(chǎn)權屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質(zhì)性進展。同時，也為營業(yè)部摸清家底、規(guī)范經(jīng)營、提升客戶服務水平提供了強有力的保證。

第一部分 __八一路營業(yè)部的基本情況

財富證券__八一路營業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司__八一路營業(yè)部，2002年重組后更名為財富證券__八一路營業(yè)部。截至2013年3月28日，營業(yè)部共有在用a股股東賬戶30432戶。我營業(yè)部成立時間較早，不同時期、不同管理者對業(yè)務的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話、地址已經(jīng)失效的不規(guī)范賬戶，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營管理班子調(diào)整和人員流動等過程，給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來了很大的困難。

第二部分 營業(yè)部三方存管賬戶規(guī)范工作的組織管理

___年3月15日，公司召開三方存管工作動員大會，公司領導提出，要把三方存管工作作為與經(jīng)營發(fā)展同等重要的大事來抓。營業(yè)部對此次會議精神進行了認真的學習和討論，全體員工加深了認識，統(tǒng)一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進營業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進行，營業(yè)部在以下方面加強了組織管理：

一、明確目標，計劃周密

按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點清理等不同階段的要求，營業(yè)部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。

二、統(tǒng)一領導，責任到人

我營業(yè)部成立時間較早，沉淀了大量的睡眠客戶，使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，___年3月16日，營業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長的三方存管工作小組，對營業(yè)部三方存管工作進行統(tǒng)一安排部署，同時，把三方存管工作作為營業(yè)部考評的重要內(nèi)容，對其中工作的進度、工作的質(zhì)量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務求工作踏實、嚴謹、按時、保質(zhì)。

三、分工協(xié)作，保證效率

為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行，根據(jù)實際情況對崗位和分工進行了調(diào)整，做到內(nèi)緊外松，忙而有序。

對外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶提供便利。營業(yè)部在簽約高峰期，根據(jù)經(jīng)紀業(yè)務部要求，在營業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務專區(qū)，增設了三方存管現(xiàn)場咨詢、賬戶規(guī)范等崗位，開通了三方存管，同時，安排營業(yè)部交易經(jīng)理負責個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來，營業(yè)部沒有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務引發(fā)的客戶糾紛，實現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進。

對內(nèi)，我們明確分工、任務包干、責任到人，做到每個不規(guī)范賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統(tǒng)比對核查，上班時間不耽誤日常業(yè)務，下班時間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。

四、動態(tài)評估，獎懲分明

客觀上來說，三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項枯燥的、重復性的復雜勞動，出現(xiàn)錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規(guī)范中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失，有可能給營業(yè)部帶來糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營業(yè)部還專門制定了有關配套獎懲措施。___年3月份以后，在月度工資及年終獎金調(diào)整方面，很大程度上依據(jù)員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外，營業(yè)部還規(guī)定所有客戶經(jīng)理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時間內(nèi)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，將降低直至取消客戶經(jīng)理績效工資提取比例。

第三部分 我部三方存管賬戶規(guī)范工作的落實和具體措施

一、加強學習，按章辦事，嚴控風險

在三方存管賬戶規(guī)范過程中，營業(yè)部認真學習了中國證監(jiān)會、中國證券登記結算公司下發(fā)的相關文件，依據(jù)公司三方存管系列文件精神和工作實際情況，相繼制定了營業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細則規(guī)定，使得開展具體工作時有據(jù)可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時的規(guī)范性和準確性，嚴控了潛在的風險。

二、加強培訓，統(tǒng)一標準，規(guī)范操作

三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關方面，涉及營業(yè)部柜面業(yè)務的各個基礎環(huán)節(jié)，同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規(guī)范，業(yè)務人員需要在短時間內(nèi)集中處理一些非常規(guī)性問題，這樣一項復雜的系統(tǒng)性工程，對員工的業(yè)務能力和營業(yè)部經(jīng)營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場業(yè)務培訓，而且通過公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、qq系統(tǒng)、網(wǎng)站等各種渠道進行學習和交流，利用閉市和業(yè)余時間對證監(jiān)會、中登公司等管理和服務機構的文件認真自學。三方存管工作以來，營業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務現(xiàn)場培訓、視頻培訓十余次，營業(yè)部組織全體員工學習管理機構及公司文件十余次，通過其他渠道的學習每天都在堅持進行。一年以來，密集的學習和培訓，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行，切實保障了客戶利益，而且對員工業(yè)務能力的提高起到了重要作用。

三、堅決杜絕新開不合格賬戶

自___年1月1日，營業(yè)部堅決禁止新開不合格賬戶，自___年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關于嚴禁新開或新設不合格帳戶的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時，公司風險控制總部實時監(jiān)控系統(tǒng)對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進行實時檢索，也為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了后臺支持和保證。

四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施

（一）賬戶甄別工作

___年3月中旬，公司召開三方存管工作動員大會后，自三月份開始，營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查，對賬戶信息逐一進行對比，甄別賬戶分類，確定其規(guī)范程度和存在的風險，根據(jù)甄別結果在柜面系統(tǒng)進行分類標識，建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正干起來，才發(fā)現(xiàn)這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。

四十天時間，在保證營業(yè)部日常業(yè)務開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進行了比對和標注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強度大，頭緒繁雜，但從營業(yè)部三方存管工作小組對賬戶甄別結果的抽查結果來看，賬戶甄別和系統(tǒng)標識工作的準確率令人相當滿意。

整個三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰(zhàn)，趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜，是當時營業(yè)部員工辛勤工作最真實的`寫照。四十天下來，每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個人犯起了頸椎病，員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻精神，打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮！

（二）通知宣傳工作

在通過賬戶甄別工作摸清底數(shù)后，自___年6月份起，營業(yè)部結合公司第三方存管工作的公告內(nèi)容，開始進行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設立了三方存管咨詢柜臺，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務骨干進行三方存管業(yè)務咨詢，督促客戶盡快規(guī)范賬戶，辦理三方存管手續(xù)；二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業(yè)務專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業(yè)部關于三方存管業(yè)務的公告及通知；三是利用現(xiàn)場廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場行情委托系統(tǒng)對投資者進行提示；四是對不規(guī)范賬戶客戶進行多次的電話通知和短信通知。___年4月份以來，營業(yè)部利用客戶服務短信平臺系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過5萬余條，不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話提示。根據(jù)賬戶規(guī)范工作進度，營業(yè)部集中組織員工對不規(guī)范賬戶客戶進行多次電話提示，三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。

（三）規(guī)范上線工作

___年6月下旬，按照公司的統(tǒng)一安排，營業(yè)部開始進入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對營業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范，具體工作包括補齊開戶資料、完善系統(tǒng)標識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。

為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營業(yè)部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先，設立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務，設有咨詢引導崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補崗、復核糾偏崗、宣傳推動崗、協(xié)調(diào)保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等，實行流水化作業(yè)，提高業(yè)務辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點環(huán)節(jié)由營業(yè)部專人負責。第三，合理調(diào)整業(yè)務受理流程，延長工作時間，為客戶辦理業(yè)務提供時間上的便利，提高單日業(yè)務受理數(shù)量。第四，在此階段的后期，營業(yè)部對少數(shù)尚未進行清理的客戶采用上門服務、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營業(yè)部賬戶合格率和簽約率。

（四）遺留問題的重點清理

此階段中，針對年內(nèi)的賬戶規(guī)范清理工作進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和復查核對，對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理，針對少數(shù)剩余無法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺賬，預先咨詢遺留問題賬戶的規(guī)范意見。八一路營業(yè)部因成立時間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問題，這次借助第三方存管的東風，我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會帶來的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來到該客戶的門前繼續(xù)等待，可這一等就是足足三個小時，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開半步，終于該客戶被我們的誠心打動，在我部員工一再的努力勸說下，客戶的態(tài)度開始有所回轉，欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進作用。

另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄，此前該客戶沒有留下任何聯(lián)系方式，查詢電信公司無聯(lián)系號碼，通過身份證號碼查詢該客戶的聯(lián)系地址也已不存在，后來通過與該客戶曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調(diào)往大連。經(jīng)過向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶，確層層受阻。眼看時間天天過去，事情無任何進展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關系，最終在總部及有關部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶文件，規(guī)范了帳戶。

（五）不規(guī)范賬戶的限制措施

鑒于仍有部分客戶未能及時到我部規(guī)范賬戶，我部于___年9月份后根據(jù)中國證監(jiān)會和中國登記結算公司的相關文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，對不合格賬戶按照營業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。2013年1月14日，為加快規(guī)范進度在提高工作效率的基礎上，對不合格賬戶及合格未上線客戶實現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉托管等措施，促使客戶盡快到營業(yè)部進行賬戶規(guī)范。目前，我營業(yè)部不合格賬戶數(shù)量和未簽署三方協(xié)議的客戶數(shù)量大大降低。雖然如此，我們?nèi)匀淮嬖陔y以取得聯(lián)系的部分客戶，這部分客戶電話號碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據(jù)中國證監(jiān)會和中國登記結算公司的相關文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，陸續(xù)對不合格賬戶進行了限制措施，使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范，采取限制后不合格賬戶數(shù)量大大的降低了，為了及早規(guī)范不合格賬戶，營業(yè)部統(tǒng)一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。

第四部分 營業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀

目前，我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標識情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。

財富證券__八一路營業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表

基準日數(shù)據(jù)當期數(shù)據(jù)

申報不合格證券帳戶1249109

合格證券賬戶12850

不合格資料不規(guī)范賬戶107

不合格其他賬戶2

清理合格未存管0

小額休眠賬戶4448

合計

以上數(shù)據(jù)截至日期為4月14日。

第五部分 我們的工作體會

三方存管賬戶規(guī)范工作已經(jīng)持續(xù)了一年多的時間，回顧我們走過的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報。

一是，促進了業(yè)務拓展。我們感覺，賬戶規(guī)范是監(jiān)管機構的正確決策，是保證證券市場健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務水平，進一步規(guī)范經(jīng)營的有力保證。在實際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規(guī)范與業(yè)務拓展不矛盾，規(guī)范做得好，可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的___年，我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步，業(yè)務規(guī)模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監(jiān)管部門、公司領導和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶規(guī)范工作對業(yè)務拓展的促進作用是積極明顯的！

二是，夯實了管理基礎。三方存管與賬戶規(guī)范是一項龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作，同時也是我們夯實營業(yè)部管理基礎，特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復的核實、補充，我們的客戶資料已經(jīng)相當完整、齊備，不僅讓我們進一步摸清了營業(yè)部客戶底數(shù)了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好，確定客戶風險承受能力，細化客戶服務方面更有把握，更有信心。

三是，控制了經(jīng)營風險。賬戶清理與規(guī)范同時也是對營業(yè)部各項經(jīng)營風險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細致地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營業(yè)部風險的源頭，排除重大風險隱患。由于眾多復雜的歷史原因，嚴重影響了日常經(jīng)營與管理。而通過這次賬戶清理規(guī)范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數(shù)，這也是我們一項重要的收獲。

第六部分 存在問題及下一步工作安排

目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分為通過電話、網(wǎng)通和、移動、聯(lián)通、銀行等多種方式，無法取得聯(lián)系的客戶。對于該部分賬戶，我營業(yè)部已于2013年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉和禁止買入限制。除被動限制外，我營業(yè)部還將想方設法聯(lián)系客戶，爭取盡早規(guī)范這部分賬戶。

在今后的工作中，我們將繼續(xù)以保證客戶資產(chǎn)的安全為原則，以第三方存管工作為契機，及時轉變經(jīng)營管理模式，提升服務質(zhì)量，堅持合規(guī)經(jīng)營；積極思考，提早準備和認真應對納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫存放后可能出現(xiàn)的新問題。對于此次自查中暴露出的問題我們將在會后進行進一步的分析并制訂出更為詳盡科學的解決方案，及時整改，控制風險。

【第3篇 廣發(fā)證券實習報告總結

一、題記

掐指一算，在廣發(fā)證券上海投行部已實習五個月了。對于過慣學校學期制生活的學生而言，五個月真是算上很長是一段時間。不過現(xiàn)在回頭看這五個月，感覺真是過得飛快，一切好像還是在暑假剛開始實習的樣子，這期間發(fā)生的事情也歷歷在目，還未走遠。也許真是印證這個道理：當你全心投入到一項事業(yè)上去的時候，你不會感覺到時間的流走。因為你的心思已不在此了。五個月的實習真的是一件很難忘的經(jīng)歷，一個很好的歷練，更是學生時代一個難以磨滅的印記。因為它將是你踏上社會之前可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業(yè)后，你不再是一個學生，社會不會對你像以前一樣容忍。你應該像所有人一樣，成熟、認真、自立和堅強。

二、實習內(nèi)容

實習從報到開始，首先是跟公司簽訂了實習協(xié)議。然后根據(jù)公司的安排，我被派到上海嘉定一個化工企業(yè)的ipo項目上，項目開始不久，這也讓我很慶幸能夠比較早的介入到一個項目。指導老師待人很好，跟想象中的嚴肅形象有些不一樣。剛開始過去時，由于對項目情況和投行的主要工作內(nèi)容和形式不是很了解，所以老師派的任務相對簡單。但后來隨著實習深入，我慢慢承擔起更多和職責更重大的工作。細細數(shù)來，在這五個月的實習過程中，我確是做了很多事情，其中不乏瑣碎和無趣，但更重要的還是一些富有挑戰(zhàn)和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個。

（一）整理工作底稿

工作底稿的整理是一個相對繁瑣但是極其重要的基礎性工作。工作底稿是收錄項目團隊在從事保薦工作中獲取和編寫的與保薦業(yè)務相關各種重要資料的檔案文件。工作底稿作為整個保薦工作的文件的記錄，是保薦機構出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書、發(fā)表專項保薦意見和驗證招股書的基矗

我把整理工作底稿分成三個部分流程。第一階段是文件收集。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》中將工作底稿分成十章，分別從各個方面列舉了有關企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、組織、管理、財務及未來發(fā)展等保薦工作需要核查的內(nèi)容。我需要根據(jù)這些目錄里的內(nèi)容要求企業(yè)提供相應文件和憑證。這實際上是一個溝通的過程，因為上述工作底稿指引是根據(jù)工業(yè)企業(yè)的特點制定，并不是適用于所有企業(yè)。所以，需要通過跟公司高管溝通以了解企業(yè)的實際情況以做出相應調(diào)整。通過這個溝通，我對企業(yè)的特性也多了些了解。另外，工作底稿指引里的要求是原則性的規(guī)定，企業(yè)通常難以做出準確的理解。所以，我自己得事先非常了解我們的工作要求。我體會到在文件收集的過程中，不能向企業(yè)提一些模棱兩可的要求，這樣企業(yè)將難以把握而無所適從。

第二個階段是推敲、琢磨所收集資料的過程。依據(jù)工作底稿收集的文件是涵蓋了企業(yè)設立至今及生產(chǎn)、經(jīng)營有關的各方面材料，是了解企業(yè)的第一手資料。通過深入閱讀這些文件，我們對企業(yè)的基本情況將會有些全面的了解和把握，這將是我們開展以后各項工作的基矗而且這個過程中，我們可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能存在的問題，并據(jù)此針對性的提出方案予以解決。

第三個階段是整理歸檔及編制索引。企業(yè)上市過程中收集到的工作底稿一般會有幾十本，內(nèi)容多、信息量大，而且這里面的資料會被反復利用。為了方便在如此巨量的信息中定位我們需要的資料，我需要根據(jù)工作底稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。

（二）盡職調(diào)查

《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》及其它相關法規(guī)對于擬上市獨立性、完整性、持續(xù)盈利能力、關聯(lián)交易等有嚴格的規(guī)定。而且，整個發(fā)行審核過程也以合規(guī)性審核為主，所以項目團隊需要根據(jù)現(xiàn)有法律、法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定，結合自己的項目經(jīng)驗和專業(yè)判斷對企業(yè)存在的與發(fā)審制度要求不符的地方進行整改。但這樣做的前提是我們對公司的情況非常的了解。這就是我們盡職調(diào)查要做的地方。

下面列舉我參與核查的一部分內(nèi)容：（1）是否存在重大的關系交易？我們要調(diào)查企業(yè)存在的所有關聯(lián)方，關注關聯(lián)間的往來是否必要、價格是否公允，關聯(lián)交易的數(shù)額是否逐漸降低。（2）實際控制人控制的企業(yè)與上市主體是否存在同業(yè)競爭，若存在同業(yè)競爭是否有了處理對策。（3）主要資產(chǎn)的獨立性和完整性，企業(yè)是否擁有與主要生產(chǎn)、經(jīng)營有關的土地、廠房、設備。租賃關聯(lián)方土地的情形，影響是否重大。是否擁有主要無形資產(chǎn)的產(chǎn)權，是否具備獨立盈利能力。（4）報告期及未來企業(yè)是否持續(xù)符合高新技術企業(yè)的條件。（5）社會保險的繳納情況，是否按規(guī)定、足額繳納了社會保險。（6）董、監(jiān)、高的資格及競業(yè)條件調(diào)查。（7）財政補貼的合法性，企業(yè)盈利能力對稅收優(yōu)惠及財政補貼是否存在重大依賴。（8）pe核查，pe的資格、人數(shù)，是否存在腐敗、代持的嫌疑。

（三）招股書的撰寫

招股書是上市申報的一個重要文件，其撰寫也是項目團隊工作的一個重點和難點。在對整個企業(yè)有了全面了解及大量訪談工作之后，指導老師讓我獨自撰寫其中的幾章，以通過這種方式讓我快速進步。

風險因素一節(jié)是關于生產(chǎn)、經(jīng)營中可能存在不確定性并影響企業(yè)盈利的方面，是需要提醒投資者重點注意的方面。要完成該節(jié)的寫作需要對企業(yè)的經(jīng)營模式，各風險點有較深刻的認識。

董、監(jiān)、高及核心技術人員一節(jié)主要關于董、監(jiān)、高及核心技術人員履歷，持有發(fā)行人股份及對外投資情況，是否具備任職資格。

公司治理一節(jié)相對簡單，主要是股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況。

財務會計信息及和管理層討論兩節(jié)，前者是企業(yè)三年一期的財務數(shù)據(jù)及主要會計制度等內(nèi)容，后者主要是對企業(yè)的財務狀況及盈利能力等情況進行分析。

其它重要事項一節(jié)是對企業(yè)有重大影響的借款情況、采購銷售合同、擔保等其它重要事項。

除以上內(nèi)容外，我還負責過輔導備案材料的撰寫，參與過立項問題的答復。

三、實習感想與體會

雖然只是五個月的實習，但是完全不同于學校里的感覺。這五個月與我以前的經(jīng)歷是那么的不一樣，讓我感觸良多。

（一）關于如何學習

參加實習工作后，感覺在學校里學習方式還是有點書生意氣。太注重理論的掌握，而不太考慮其應用價值和在現(xiàn)實中的可操作性。學習的更高層次要求就是在于學以致用，在于解決人們碰到的實實在在的問題，但在在學校里根本不可能存在這種機會。實習工作讓我認識到實踐工作的重要性。

（二）關于投行這個職業(yè)

實習工作讓我體會到投行這個職業(yè)的使命感。投行人士作為證券發(fā)行上市的服務機構，其專業(yè)能力、職業(yè)操守直接影響到上市公司的質(zhì)量。投行人士的勤勉盡責、誠實守信對于證券市場的健康發(fā)展起著極端重要的作用。

（三）關于工作方法

學習和工作是兩個差別很大的過程。學習主要是一個自主的過程，學什么、如何學都是你自己可以決定的事情。而現(xiàn)在的工作，首先，有時間上的限制；其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企業(yè)協(xié)助的工作，如何與其溝通是一個很需要技巧的事情：選擇恰當?shù)臏贤▽ο蟆⒚鞔_溝通意圖等。而且，向企業(yè)提要求要采用循序漸近的方式，將目標分解依次提出。

作為中介機構，培養(yǎng)服務意識很重要，切實為企業(yè)解決問題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶看到我們的努力和專業(yè)水準，以贏得客戶的信任。在客戶對上市前景感到迷茫時，給予心理支持等。

以上是我實習工作的主要內(nèi)容及感想和體會，想法難免偏頗和不當，謹作為個人實習心得。謝謝。

【第4篇 證券公司營銷上半年工作總結報告

關于證券公司營銷上半年工作總結報告

進入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的.深入人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網(wǎng)絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

【第5篇 證券公司營業(yè)部實習報告總結

證券公司營業(yè)部實習報告總結

證券公司營業(yè)部實習報告

7月14日至8月31日我到蘇州證券有限公司路營業(yè)部進行了為期一個半月的實習,實習內(nèi)容為了解證券公司營業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情.

一,公司介紹

證券股份有限公司前身為證券有限責任公司,是在原證券有限責任公司,市國際信托投資公司,信托投資公司,北方國際信托投資公司,濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業(yè)部合并重組的基礎上,吸收國內(nèi)多家有影響,有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司.

4月30日,經(jīng)中國證監(jiān)會《關于核準證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》(證監(jiān)許可[]618號)核準,證券有限責任公司變更為股份有限公司,變更后的公司名稱為證券股份有限公司,注冊資本2,226,866,520元.

公司總部設在,下設上海管理總部,在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務部.公司秉承'誠信,和諧,高效,共贏'的經(jīng)營理念,'團隊拼搏,創(chuàng)新圖強'的企業(yè)精神和'客戶至上,服務領先'的基本原則,在團結高效的經(jīng)營團隊帶領下,全體員工通過自身的不懈努力,始終堅持守法合規(guī)經(jīng)營,嚴格控制各類風險,大力拓展各項業(yè)務,為客戶提供專業(yè)化的金融服務.公司努力把握中央關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機遇,立足,面向全國,努力成為全國一流券商,以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報股東,回報社會.

二,證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶,委托買賣,資金劃轉,證券交易,清算交割, 掛失,銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié).

(一)開立證券帳戶

不論機構或個人,在深圳,上海證券交易所進行證券交易,首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡),它是用于記載投資者所持有的證券種類,名稱,數(shù)量及相應權益和變動情況的帳冊,是股東身份的重要憑證.每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡.

1,證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類.各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成,最后一位數(shù)字為校驗位).

2,開立證券帳戶的地點

① 各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點

② 證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構

3,開立證券帳戶的必備資料

個人投資者:本人親往辦理的,提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深,滬b股帳戶.由他人代辦的,還須提供代辦人身份證及其復印件,經(jīng)公證的授權委托書.

機構投資者:辦理人須提供下列資料: ①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件; ②法定代表人授權委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復印件.

4,開立證券帳戶的處理流程

①到營業(yè)柜臺辦理時,如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的'申請人填寫'欄;

②交納費用;

③待開戶柜員輸入資料,合法開戶信息返回后,打印,領回證券帳戶卡.

(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶.資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設.您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部,作為自己買賣證券的代理人,并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議.

1,開立資金帳戶的必備資料

個人投資者:本人親往辦理的,提供本人身份證,證券帳戶及其復印件;

機構投資者:須提供工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件,法定代表人授權委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復印件.

2,營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件,身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;

②柜員將資料輸入,客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證,證券帳戶卡復印留底;

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號.

3,預約上門開戶服務

大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務

(三)資金劃轉

可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶.同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折(卡).您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,證券公司會按銀行 活期存款利率定期計息.銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9:00-15:30.

1,買賣過程中的資金變動

當您每次委托買入指令成功,交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金.每次委托賣出成功后,交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為 '資金當日回轉',當日回轉資金可以用于買入,用于其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定:a股,基金,債券為t+1日(即 t日賣出返回的資金余額,t+1日可取款);b股的資金清算為t+3.

(四)委托買賣

1,交易時間和委托時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是:每周一至周五:上午(前市): 9:15至 9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續(xù)競價時間).下午(后市): 13:00至15:00(連續(xù)競價時間).雙休日和證交所公布的休市日休市.與交易時間相對應,投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9:00-15: 00.

2,委托方式

證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有:a. 當面柜臺委托: 需要投資者本人提供資金帳戶卡,填寫委托單并簽章.委托完畢,請投資者注意妥善保存委托單.b. 自助終端委托:通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢.c. 電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢:d,網(wǎng)上交易: 網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進行證券委托買賣的簡稱.

3,委托申報

委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理.委托一般當天有效,即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束.在辦理委托時,請您注意申報清楚以下內(nèi)容:a,證券的名稱或證券交易代碼;b,買賣方向:即買進或賣出;c,買進或賣出的數(shù)量;d,買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率).

4,委托數(shù)量和委托價格的相關規(guī)定

證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求.委托數(shù)量的規(guī)定主要包括:(1)交易單位,即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍.(2)最高申報上限,單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限. 不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同. 需要特別說明的是:對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍,但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出.

委托價格的規(guī)定主要包括:(1)幣種的規(guī)定,通常情況下,委托價格的單位是人民幣元,但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種.(2)價格檔位的規(guī)定,即委托價格所應遵循的最小變動單位.(3)漲跌停板的規(guī)定,為防范股價異常波動,證券交易所規(guī)定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅,超出此范圍的委托一律無效. 不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同.

5,委托的執(zhí)行

證券營業(yè)部接受投資者委托后,將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關指令轉發(fā)相應的證券交易所.交易所對所有委托采用電腦集中競價,并根據(jù)價格優(yōu)先,時間優(yōu)先的原則進行撮合成交,并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況.投資者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,直到有效期結束.委托成交后,投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認,并請按期履行交割手續(xù).

6,委托的撤銷與變更

在委托未成交之前,您有權變更或撤銷委托.變更委托,視同重新辦理委托.

(五)清算交割

1,交割制度

目前,證交所對a股股票,基金,債券及其回購,實行t+1交割制度,即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割.對b股股票,則實行t+3交割制度,即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割.

2,辦理交割手續(xù)

為確定成交與否,請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部,辦理證券清算交割手續(xù),領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等),以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況.

(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度.即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易,證券清算的代理機構,并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號,然后才可以進行證券的交易.

由于營業(yè)部搬遷等原因,投資者想重新選擇證券營業(yè)部時,則須辦理指定交易轉移手續(xù).即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易,再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易.隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣.指定交易一般在指令送達交易所時即時生效.

(七)轉托管

投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時,如果涉及深圳股票的轉移,必須辦理證券的轉托管.轉托管必須到轉出營業(yè)部辦理,辦理轉托管時須持有三證,而且還需要填寫轉入營業(yè)部的深圳托管席位號.

(八)非交易過戶

證券發(fā)生繼承,饋贈,分割時,在經(jīng)過公證后,需要進行非交易過戶.上海證券過戶時,證券受讓人可持本人身份證,資金帳戶,證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶.深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理.

(九)分紅配股

1,紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r),除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開始,投資者可以賣出其所得紅股.

2,紅利派發(fā)流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上,投資者可以打印對帳單,查看股息到帳情況.

深市紅利派發(fā)流程:(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r); (2)r+2日,各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款,并將其劃入投資者開設的資金帳戶 ;(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況,了解紅利到帳情況;(4)特別說明:深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶.

滬市紅利派發(fā)流程:(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r)和現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后);(2)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶.

3,配股認購流程

(1)上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》,確定股權登記日(r);(2)配股認購于r+1日開始,認購期為十個工作日.逾期不認購,視同放棄;上海證券交易所的配股權證代碼通常為700(對應股票代碼600),其股份余額表示投資者的可配總量.投資者認購配股可比照賣出證券:證券代碼700,賣出價為配股價,賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù),配股指令可以撤單,配股是否成功可查詢成交回報.深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08(對應股票代碼00),其股份余額表示投資者的可配總量.投資者認購配股可比照買入證券:證券代碼08,買入價為配股價,買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù),配股指令可以撤單,配股是否成功可查詢成交回報.配股認購期間,權證不允許轉托.(3)配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后,在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》,確定配股上市日;(4)從配股上市日開始,投資者可賣出其已配股份.

(十)銷資金戶

若想銷資金帳戶,須持本人身份證,資金帳戶,證券帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理.如果曾經(jīng)辦理過委托書的,還必須提交委托書原件.銷戶時,營業(yè)部將收回資金帳戶和委托書,并付清保證金余額及應付利息.您在辦理銷戶前,請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉托管手續(xù).

三,實習思考

(一)證券公司營業(yè)部面對投資者,為投資者服務,要跟上新業(yè)務的需求.作為提供證券業(yè)務的中介服務機構,證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務,將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感,也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在.特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出,客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運行規(guī)則,交易流程,參與風格和理念,就成為了今后一個時期內(nèi)證券營業(yè)部服務的重點.

(二)證券公司營業(yè)部的運作對教學上的思考

1,證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務,一般來講證券公司營業(yè)部主要是經(jīng)紀業(yè)務,其通過兩條途徑為投資者服務,一是柜面服務;二是咨詢服務.柜面服務為投資者提供證券交易流程,咨詢服務為投資者解答各種問題.而不管是柜面服務還是咨詢服務,營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的,和投資者打交道,這就需要工作人員了解投資者心理,能夠很好地和投資進行溝通.這就使的我們在日常的教學中要注意培養(yǎng)學生的交際能力以及和人溝通的能力,可以通過開設專門的課程使學生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧,也可以通過開展各種活動引導學生善于與人溝通.

2,要加強技能訓練.證券公司營業(yè)部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程,熟練地為投資者進行開戶,買賣,清算交割,銷戶等,這樣才能贏得投資者的信心,提高工作效率.在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重,充分利用證券交易實驗室,商業(yè)銀行實驗室,保險實驗室和期貨實驗室,以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程,適應證券公司營業(yè)部的工作.

3,要拓寬學生的知識面.證券公司營業(yè)部面對的投資者各種各樣,他們有的程次高一點,有的程次低一點,在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業(yè)部的員工給予解答,這就需要員工有很寬的知識面,不僅要了解證券交易的流程,還要了解和證券交易相關的各種問題,以便很好地為投資者服務.這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面,可以通過增加開設選修課,講座等形式增加學生的知識面,以便學生能很好地適應以后的工作.

【第6篇 證券公司營業(yè)部的實習報告總結

證券公司營業(yè)部的實習報告總結

7月14日至8月31日我到蘇州證券有限公司路營業(yè)部進行了為期一個半月的實習，實習內(nèi)容為了解證券公司營業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情。

一，公司介紹

證券股份有限公司前身為證券有限責任公司，是在原證券有限責任公司，市國際信托投資公司，信托投資公司，北方國際信托投資公司，濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業(yè)部合并重組的基礎上，吸收國內(nèi)多家有影響，有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。

4月30日，經(jīng)中國證監(jiān)會《關于核準證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》（證監(jiān)許可[]618號）核準，證券有限責任公司變更為股份有限公司，變更后的公司名稱為證券股份有限公司，注冊資本2，226，866，520元。

公司總部設在，下設上海管理總部，在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務部。公司秉承誠信，和諧，高效，共贏的經(jīng)營理念，團隊拼搏，創(chuàng)新圖強的企業(yè)精神和客戶至上，服務領先的基本原則，在團結高效的經(jīng)營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規(guī)經(jīng)營，嚴格控制各類風險，大力拓展各項業(yè)務，為客戶提供專業(yè)化的金融服務。公司努力把握中央關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機遇，立足，面向全國，努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報股東，回報社會。

二，證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶，委托買賣，資金劃轉，證券交易，清算交割， 掛失，銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié)。

（一）開立證券帳戶

不論機構或個人，在深圳，上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類，名稱，數(shù)量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。

1，證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別（證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗位）。

2，開立證券帳戶的地點

① 各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點

② 證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構

3，開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其復印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其復印件可開立深，滬b股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件，經(jīng)公證的授權委托書。

機構投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件； ②法定代表人授權委托書與法人代表證明書；③法定代表人身份證明文件復印件；④經(jīng)辦人的身份證及其復印件。

4，開立證券帳戶的處理流程

①到營業(yè)柜臺辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的申請人填寫欄；

②交納費用；

③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領回證券帳戶卡。

（二）開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議。

1，開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證，證券帳戶及其復印件；

機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件，法定代表人授權委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復印件。

2，營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件，身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核；

②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶；身份證，證券帳戶卡復印留底；

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。

3，預約上門開戶服務

大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務

（三）資金劃轉

可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折（卡）。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務時間為正常交易日9：00—15：30。

1，買賣過程中的資金變動

當您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上，這稱為 資金當日回轉，當日回轉資金可以用于買入，用于其他用途（如轉入銀行帳戶）需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股，基金，債券為t+1日（即 t日賣出返回的資金余額，t+1日可取款）；b股的資金清算為t+3。

（四）委托買賣

1，交易時間和委托時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午（前市）： 9：15至 9：25（集合競價時間）；9：30至11：30（連續(xù)競價時間）。下午（后市）： 13：00至15：00（連續(xù)競價時間）。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9：00—15： 00。

2，委托方式

證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：

a， 當面柜臺委托： 需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。

b， 自助終端委托：通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢。

c， 電話委托：通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢：

d，網(wǎng)上交易： 網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進行證券委托買賣的簡稱。

3，委托申報

委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理。委托一般當天有效，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束。在辦理委托時，請您注意申報清楚以下內(nèi)容：

a，證券的名稱或證券交易代碼；

b，買賣方向：即買進或賣出；

c，買進或賣出的'數(shù)量；

d，買進或賣出的價格（債券回購價格指是每百元資金的年收益率）。

4，委托數(shù)量和委托價格的相關規(guī)定

證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：

（1）交易單位，即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍。

（2）最高申報上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。 不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。 需要特別說明的是：對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。

委托價格的規(guī)定主要包括：

（1）幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。

（2）價格檔位的規(guī)定，即委托價格所應遵循的最小變動單位。

（3）漲跌停板的規(guī)定，為防范股價異常波動，證券交易所規(guī)定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無效。 不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。

5，委托的執(zhí)行

證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關指令轉發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價，并根據(jù)價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則進行撮合成交，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續(xù)。

6，委托的撤銷與變更

在委托未成交之前，您有權變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。

（五）清算交割

1，交割制度

目前，證交所對a股股票，基金，債券及其回購，實行t+1交割制度，即在委托買賣的次日（第二個交易日）進行交割。對b股股票，則實行t+3交割制度，即在委托買賣后（含委托日）的第四個交易日進行交割。

2，辦理交割手續(xù)

為確定成交與否，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等），以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。

（六）指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易，證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進行證券的交易。

由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時，則須辦理指定交易轉移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

（七）轉托管

投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營業(yè)部辦理，辦理轉托管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業(yè)部的深圳托管席位號。

（八）非交易過戶

證券發(fā)生繼承，饋贈，分割時，在經(jīng)過公證后，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證，資金帳戶，證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

（九）分紅配股

1，紅股上市流程

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r），除權除息日（通常為r+1）和紅股上市流通日（通常為r+2）；（2）從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。

2，紅利派發(fā)流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。

深市紅利派發(fā)流程：

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）；

（2）r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，并將其劃入投資者開設的資金帳戶 ；

（3）r+3日起，投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，了解紅利到帳情況；

（4）特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票（證券代碼為003）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）到達投資者資金帳戶。

滬市紅利派發(fā)流程：

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）和現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）；

（2）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）到達投資者資金帳戶。

3，配股認購流程

（1）上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》，確定股權登記日（r）；

（2）配股認購于r+1日開始，認購期為十個工作日。逾期不認購，視同放棄；上海證券交易所的配股權證代碼通常為700（對應股票代碼600），其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照賣出證券：證券代碼700，賣出價為配股價，賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08（對應股票代碼00），其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照買入證券：證券代碼08，買入價為配股價，買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。配股認購期間，權證不允許轉托。

（3）配股繳款完成后，上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后，在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》，確定配股上市日；

（4）從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份。

（十）銷資金戶

若想銷資金帳戶，須持本人身份證，資金帳戶，證券帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理。如果曾經(jīng)辦理過委托書的，還必須提交委托書原件。銷戶時，營業(yè)部將收回資金帳戶和委托書，并付清保證金余額及應付利息。您在辦理銷戶前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉托管手續(xù)。

三、實習思考

（一）證券公司營業(yè)部面對投資者，為投資者服務，要跟上新業(yè)務的需求。作為提供證券業(yè)務的中介服務機構，證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務，將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在。特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出，客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運行規(guī)則，交易流程，參與風格和理念，就成為了今后一個時期內(nèi)證券營業(yè)部服務的重點。

（二）證券公司營業(yè)部的運作對教學上的思考

1，證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務，一般來講證券公司營業(yè)部主要是經(jīng)紀業(yè)務，其通過兩條途徑為投資者服務，一是柜面服務；二是咨詢服務。柜面服務為投資者提供證券交易流程，咨詢服務為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務還是咨詢服務，營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進行溝通。這就使的我們在日常的教學中要注意培養(yǎng)學生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設專門的課程使學生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動引導學生善于與人溝通。

2，要加強技能訓練。證券公司營業(yè)部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進行開戶，買賣，清算交割，銷戶等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重，充分利用證券交易實驗室，商業(yè)銀行實驗室，保險實驗室和期貨實驗室，以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應證券公司營業(yè)部的工作。

3，要拓寬學生的知識面。證券公司營業(yè)部面對的投資者各種各樣，他們有的程次高一點，有的程次低一點，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業(yè)部的員工給予解答，這就需要員工有很寬的知識面，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關的各種問題，以便很好地為投資者服務。這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面，可以通過增加開設選修課，講座等形式增加學生的知識面，以便學生能很好地適應以后的工作。

【第7篇 證券客戶經(jīng)理年終總結報告范文

我是__年6月來到公司，經(jīng)過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然后入職，在這幾個月的學習與工作的時間里，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來的工作情況。

首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業(yè)，身在異地，沒有經(jīng)過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗！作為客戶經(jīng)理，我認為開發(fā)客戶與客戶維護是非常重要的，如今的市場行情，開發(fā)一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端！

其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在此之間，也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的，維護客戶是更不容易的，現(xiàn)在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納！

如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力！客戶經(jīng)理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以！我的工作與熱情一切盡在行動中！

總之，上半年我的職業(yè)規(guī)劃及目標是：按照公司的規(guī)定，開發(fā)足夠的客戶，累積一定的資產(chǎn)，完成轉正要求！

__年12月18日

客戶經(jīng)理：張欣欣

【第8篇 證券公司實習總結報告書

證券公司實習總結報告書

從5月5日開始到現(xiàn)在，不知不覺中在公司（東莞部）已經(jīng)渡過有半個多月的日子了。在這段不算長的時間里，我最大的感受就是公司里輕松且認真的工作氛圍，說來有些矛盾，公司里面工作環(huán)境比較令人心境放松，各位同事工作時又是那樣認真。公司同事對于期貨的專業(yè)態(tài)度，深厚的專業(yè)知識。令我十分敬佩。

在這短短的半個多月的時間里，在公司中我學到了許多東西。從一開始在學校書本里大概只道期貨是這樣一回事，到自己親身投入當中學習才知道自己以前知道的基本不算什么。公司對我們新同事每天都有培訓，我每天都在學習，我希望自己每天都在進步，我想自己要努力做好這份工作。

在不斷學習中，每天都會發(fā)現(xiàn)自己不懂的.地方，“學而知不足”果然是真理啊！知道是一回事，親身實踐又是一回事。公司里不但有期貨專業(yè)的培訓讓我學習期貨知識，還有做人道理、待人接物的禮儀，電話銷售的技巧等等。豐富了我個人的知識和人生，我想如果我不在長城偉業(yè)工作的話可能就錯過了一個這樣好的機會。

我認真做了幾天的模擬盤，從中發(fā)現(xiàn)了許多問題。

第一，心態(tài)不正，止損止贏不夠嚴謹，發(fā)現(xiàn)大盤與我所做的方向相反的時候有些患得患失感覺。

第二，不懂技術分析，對走勢不明朗沒有信心，不知做多還是做空。我想這是我下一個時期要解決的問題了。

【第9篇 金融專業(yè)證券公司大學生實習報告總結

一、實習公司介紹

___證券有限責任公司是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2001年5月18日成立的綜合類證券經(jīng)營機構。2023年度，公司實施了增資擴股，注冊資本達到155339萬元。主要股東有甘肅省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、蘭州銀行股份有限公司、上海九龍山股份有限公司、甘肅省電力投資集團公司、酒泉鋼鐵(集團)有限責任公司、中國星火有限公司、甘肅祁連山建材控股有限公司、重慶江南財務顧問有限公司、洋浦浦龍物業(yè)發(fā)展有限公司。

___證券有限責任公司主要業(yè)務范圍包括證券經(jīng)紀、投資銀行、證券投資咨詢、財務顧問以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。公司擁有廣泛的客戶資源和良好的社會形象，在北京、上海、深圳、重慶、杭州、無錫、烏魯木齊、合肥、西安和蘭州等主要城市設有34家經(jīng)營機構，并在北京設立了投資銀行專業(yè)分公司，發(fā)起設立了華商基金管理公司，控股甘肅隴達期貨公司。公司項目遍布全國，先后成功保薦一汽集團啟明信息、北大荒、浙江龍盛、祁連山等十多家大型企業(yè)的上市與融資。經(jīng)國家科技部、教育部批準，公司設有博士后流動工作站，擁有一大批高學歷、高素質(zhì)的專業(yè)人才，大學本科以上人員85%，碩士以上人員26%，擁有一批經(jīng)驗豐富、業(yè)務精湛的保薦代表人和專業(yè)分析師隊伍。公司堅持“借力西部，放眼全國”的發(fā)展戰(zhàn)略，憑借專業(yè)化的優(yōu)質(zhì)服務，誠信、務實、高效、敬業(yè)的團隊精神，在競爭激烈的中國證券服務業(yè)中穩(wěn)步提升份額。20__年成功保薦首批創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)發(fā)行上市，成為首批保薦企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的全國17家證券公司之一。公司20__、20__、20__連續(xù)三年榮獲“省長金融獎”。

二、實習時間和地點

20__年6月27日-----20__年7月24日

烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營業(yè)部

三、實習目標

(一)根據(jù)學校統(tǒng)一集中實習的安排,完成大四的專業(yè)實習

(二)了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務流程,進一步深化對證券市場的認識

(三)能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來,并能夠分析和處理一些基本問題

四、實習內(nèi)容

(一)了解華龍證券概況

.華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

.了解并領悟華龍證券的企業(yè)文化

.營業(yè)部的內(nèi)部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務;清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。

(二)具體實習內(nèi)容

我們每天下午4:00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：

儀容儀表課程

我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。

證券營銷(社區(qū)營銷和電話營銷)

在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。

緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的目的就是約見。

熟悉k線理論

從形態(tài)可以看出。例如：底部形態(tài)k線，若底部能夠持續(xù)放量，均線多頭，macd，kdj等金叉或者底背離。從頂部下跌以來的百分比0.3、0.5、0.6等，這就是一個買入點。

又比如，我們的授課經(jīng)理根據(jù)波浪理論，再加上以往的經(jīng)驗，常在第三個波浪點買入股票。當然，這也不能完全是正確的。波浪理論核心的三個內(nèi)容有：形態(tài)、比例、時間。所以，在以后的實戰(zhàn)工作中可以做為很好的一個判斷依據(jù)。

宏觀市場分析

宏觀經(jīng)濟與股市運行：(1)宏觀經(jīng)濟下的強勢產(chǎn)業(yè)選擇。(2)估值、政策與股市走勢。(3)行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、bdi走勢。(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關鍵詞：經(jīng)濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機構調(diào)整、價值投資與趨勢交易。

比如，低估藍籌、彈性高的：江西銅業(yè)、銅陵有色、錫業(yè)股份。在通脹受益的情況下，山東黃金、榮華實業(yè)、。對于金屬價格和股價相逆的有寶鈦股份、云南鍺業(yè)、廈門鎢業(yè)等。另外還有一些高技術，深加工的，例如：東陽光鋁、新疆眾和。而具有獨立行情的稀土。如包鋼稀土、中色股份、廣晟有色等。

對于內(nèi)需擴張的產(chǎn)業(yè)，如家電、汽車、食品飲料、醫(yī)藥、商業(yè)、酒店旅游都可以作為很好的投資方向。又因為人民幣的需求大幅增加，高耗能工業(yè)現(xiàn)今是我國經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。

我們進行宏觀分析的主要目的就是分析宏觀經(jīng)濟的運行態(tài)勢，發(fā)展趨勢及存在的問題，探討預期的政策變化對經(jīng)濟股市的影響，降低風險。它關注的指標有gdp、固定資產(chǎn)投資等。一般情況下，經(jīng)濟的低迷點是股票的買入點，因為當經(jīng)濟處于衰退時期時，國家會對此作出相應的政策。

心理課程(心態(tài)指導)

我們的營銷老師曾對我們說過這樣一句話：每天拒絕千百遍，我的感覺像初戀。對于工作也是一樣，精神百倍的，時刻保留新鮮感。對于別人的意見要虛心接受，懂得換位思考，看事情的正面。發(fā)生沖突時，要控制自己的情緒，理解和感恩別人。對于營銷工作，尤其是證券營銷。一定要有百折不撓的精神，這樣才會捕獲勝利的果實。

技術分析指標介紹

bias乖離率。表現(xiàn)個股當日收盤價與移動平均線之間的差距。正的乖離率大，表示短期獲利愈大，則獲利回吐的可能性愈高;負的乖離率愈大，則空頭回補的可能性愈高。按個股收盤價與不同天數(shù)的平均價之間的差距，可繪制不同的bias線。

kdj隨機指標。k值在20左右，向上交叉d值為短期買進信號。k值在80左右，向下交叉d值為短期賣出信號。k值形成一底比一底高的現(xiàn)象，并且在50以下的低水平，由下往上連續(xù)兩次交叉d值時，股價漲幅會較大。k值形成一頂比一頂?shù)偷默F(xiàn)象，并且在50以上的高水平，由上往下連續(xù)兩次交叉d值時，股價跌幅會較大。 參數(shù)：n、m1、m2 天數(shù)，一般取9、3、3。

macd指數(shù)平滑異同平均線該指標主要是利用長短期二條平滑平均線，計算兩者之間的差離值。該指標可以去除掉移動平均線經(jīng)常出現(xiàn)的假訊號，又保留了移動平均線的優(yōu)點。但由于該指標對價格變動的靈敏度不高，屬于中長線指標，所以在盤整行情中不適用。圖中柱線由綠翻紅是買入信號，由紅翻綠是賣出信號。macd曲線由高檔二次向下交叉時，則股價下跌幅度會較深。macd曲線由低檔二次向上交叉時，則股價上漲幅度會較大。股價高點比前一次高點高，而macd指標的高點卻比前一次高點低時，為牛背離，暗示股價會反轉下跌。 參數(shù)：short(短期)、long(長期)、m 天數(shù)，一般為12、26、9。

w&r威廉指標(william's %r)。低于20，超買，即將見頂，應及時賣出。高于80，超賣，即將見底，應伺機買進。這個指標與rsi、mtm指標配合使用，效果更好。 參數(shù)：n 統(tǒng)計天數(shù) 一般取14天。

五、實習認識及有關思考

實習之前，感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題： (一)工作時間。股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心展開。(二)區(qū)分客戶。證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率(正常是千分之三)。

六、實習總結

在華龍證券營業(yè)部實習的四周里,了解了華龍證券的發(fā)展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務的流程,進一步熟練運用各種操作軟件,深入學習了中國證券市場的相關知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力

另外,華龍證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這里要特別感謝姜大慶先生和張青江先生,不但在日常的工作當中給予指導與培訓，在批評和表揚我們的同時也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览?/p>

【第10篇 證券公司市場銷售工作總結報告

進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網(wǎng)絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

【第11篇 證券投資實訓總結報告

證券投資實訓總結報告

前言：證券投資是能夠為我們以后的工作打下一定的基礎，而且能在現(xiàn)階段增加了解，能豐富我們專業(yè)知識，從多方面拓寬我們的知識面，了解經(jīng)濟讀懂經(jīng)濟。

為期一周的證券投資實訓，在這周里收獲頗多，感慨不少，但是總體來說，我們學到了不少的知識，增長了見識，能夠從趨勢圖里面發(fā)現(xiàn)問題解決問題，能夠從眾多的股票當中發(fā)現(xiàn)優(yōu)良股票并且在實際中賺取收益。

我所選的行業(yè)是煤炭行業(yè)，其中包含了十家公司，這十家公司里面有一家是虧損狀態(tài)，但是就整體平均而言，這家公司對整個十家公司的平均標準都是有著極大的影響，但是，在這樣的情況下，煤炭行業(yè)的行情由于冬天的來臨，股價一直處于上升趨勢，在整個股票市場當中是非常有力的一支股票。

同比而言，此次的股票價值上升在很大的程度之上是因為天氣的原因，從靖遠煤電股票的分析來看，國家在煤炭行業(yè)近期并沒有推出退別重大

的政策來表明是否支持煤炭行業(yè)的發(fā)展與否。而在其他行業(yè)上，許多的金融資金融入市場造成了市場的波動巨大而引起了整個股市的崩潰和其他的振動，最終使整個股市更加虛擬。許多人在炒股的過程中賺了，另一些人又虧了，在我總結來看，完全是靠運氣，畢竟其中一個非常重大的因素就是機構的炒作和許多不懂股票的人進入股票市場進行投資操作。

所以我們在以后的投資股票行業(yè)中必須謹慎，只有這樣才能獲益，才能達到自己的目的。實習的樂趣還在于每天學習觀察大盤走勢分析個股狀況。在前輩的幫助和指導下，對股票一無所知的我也開始獨立地嘗試性地去分析一只股票發(fā)展趨勢。應該說這部分知識的了解和和掌握是實習的最大收獲。

主體：這一周里，我學習了如何看k線圖。漲停板和跌停板屢見不鮮，趨勢理論也能在個股中找到印證。偶爾還能發(fā)現(xiàn)k線理論中的典型圖形，比如說“單針探底”“早晨之星”。除了關心現(xiàn)行股價外，還要參照歷史價格，尋找支撐位和目標點。在分析軟件中還提供了幾個技術指標，macd，乖離率，相對強弱指標，

布林線，能量線等。對股票進行技術分析時，這些指標將是重要的依據(jù)。

最初我過分關心對股票的技術分析，對各種理論沉迷不已。但老師以及同學們提醒，要養(yǎng)成良好的投資習慣，在技術分析之外，我們更應該關心股票的基本面。

基本面的分析看似只有做長線投資時才用的著，但是一個沒有業(yè)績支撐的股票其安全性和穩(wěn)定性也不會很高。做投資不是作投機，查看上市公司的公司情況和財務狀況是十分必要的。在對基本面分析的過程中我認識到了自己在財務知識上的缺陷，看不懂資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表，對于資金周轉狀況也不是很明白。在今后的學習中，將有意識的補充這類知識。不一定每個人都得像會計一樣會算帳，但每個人都應該有了解資產(chǎn)狀況和投資理財?shù)哪芰Α?/p>

再談談我所選的靖遠煤電股票，該股股票的流通比率比較大，股值的穩(wěn)定為公司的發(fā)展帶來的巨大的優(yōu)勢，同比行業(yè)其他企業(yè)，該股的選擇是比較有利的，在前段時間的下跌趨勢中走出來，近期應該主要是回升和股價上漲，對我們來說是一個很好的選擇。

另外公司內(nèi)部的重組會增加公司內(nèi)部的凝聚力能夠促進公司發(fā)展，內(nèi)部的各項經(jīng)營發(fā)展都促進了股公司持續(xù)快速發(fā)展的良好勢頭。最后就是該公司的股票市場的穩(wěn)定發(fā)展和公司自身經(jīng)營的發(fā)展定會促進股市的健康發(fā)展，所以購買此股票也是比較好的選擇。

我們可以從下面一個表格可以看出，靖遠煤電能夠在同行業(yè)眾多的股票當中脫引而出畢竟是有術語自己的優(yōu)勢，因為在眾多的分析中，各項評論的指標都指向優(yōu)勢條件，所以靖遠煤電能夠成為強勢股也是有自己的原因的。

但是我們再來看看同行的其他股票，如煤氣化，該支股票雖然也處于上升的趨勢，但是潛力不大以及未來的升值方向也不確定到底能走多遠，所以在眾多的股票投資者看來更好的選擇便是靖遠煤電。

下面我們來看看靖遠煤電的比較重大的消息——司股價近期走勢分析

依據(jù)上表可以知道，每股凈資產(chǎn)在2012年9月底大大的增加，從近期看，則可以知道該支股票在近期非常有升值空間，而且在近期看每股凈資產(chǎn)也上升的幅度比較大。在總股本上，總股本的組成主要是流通a股。從近期來看，該支股票的價值比較大，而且升值的空間比較大，每股的凈收益創(chuàng)近期的新高，能夠名列前茅也是有其原因的。

總結這次實訓，這次模擬操作我學到了很多，首先在這個市場，我們一定要冷靜，不能盲目的去驚訝于股市的大漲大跌，而失去思考能力，以至于做出錯誤的殺跌或追漲。如果沒有樹立良好的心態(tài)是無法承受由于虧損所帶來的壓力的同時虧損時很容易使我們喪失理智。難以做出明智的決策，難以在賣與留之間做出抉擇。同樣，在我們看到一只股票死命的漲，就是大盤跌，它也還是在漲，心里就忍不住了，也想著殺進去，殺進去是可以，但是要深思熟慮，仔細分析一下該只股票為何可以這樣上漲，別糊里糊涂掉進莊家的陷阱，接了他們的盤，而不自知。然后再看這只股票，就是一個勁的'補跌，好像永遠熬不到頭的樣子。所以，我們在入市的時候，要時刻保留自我的思考，去客觀的看待每只股票。而不是盲目的跟風。

其次，在模擬炒股時，一定要自己的選股思路，不要碰自己不怎么熟悉的股票，我們應該選擇幾只股票堅持每天觀察其走勢，關心該公司的一切公告信息，運用專業(yè)知識判斷公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況以及發(fā)展前景，再決定是否買進。那樣，我們的操作，才不至于出現(xiàn)失誤，時刻關注那些上市公司的信息，會讓我們把握住掘金的機會，行情的啟動，或者扭轉，可能就是那些利好、利空帶來的，所以我們永遠不能與市場脫節(jié)，關注行情才能讓自己在投資上，獲得盈利。

再次，說一下技術分析方面的知識在操作中的運用，選股票，我們往往是從基本面來看一只股票的成長潛力，看是否值得買入，但是，買點的選擇，就需要用技術方面的知識來確定買點。從主力進出指標來看，當綠線往上突破時，并且配合macd、kdj指標的金叉，以及成交量增大，大致一個較好的買點就確定了，我們可以把握該機會建倉了。當然，還可以用技術指標來決定賣點，當短期指標kdj出現(xiàn)死叉，短期操作者，就要考慮進行斬倉操作了，但是作為一個長期看好該只股票的投資者來說，快到了，他逢低吸入的好時機了。

結尾：通過課堂學習及模擬操作，明顯的感覺到自己信息量太少，平時對這個市場的關注也不夠，對信息敏感度度不高，也很少去思考現(xiàn)今中國市場上所出現(xiàn)的種種經(jīng)濟現(xiàn)象其背后的推動因素是什么。故在以后的學習生活中需做個有心人，養(yǎng)成關注這個市場、積極思考的好習慣。

這次實訓操作使我邁出了投資第一步，今后我會繼續(xù)努力，在實踐中總結經(jīng)驗，不斷地提高自己。通過本次實訓更是增加了我對金融業(yè)務的感性認識，培養(yǎng)我綜合運用專業(yè)知識分析、解決實際問題的能力，同時也為我提供了接觸、了解及適應社會的機會，增強學生的事業(yè)心和敬業(yè)精神。我堅信通過以后的學習和實踐，我會很好的融入這個領域的。有人說：炒股就像做人，只有你的方法正確了，策略正確了，沿著正確的道走，你才會走到成功的彼岸。如果走上“旁門左道”永遠也不會有最大的成功！希望通過我們的不斷學習和努力實踐，我們每個投資者都能馳騁于這片領域。

最后就是希望大家能夠在以后如果能進入這個行業(yè)一定要先多了解知識，只有這樣才能立于不敗之地，成為未來證券市場的棟梁之才。

【第12篇 證券公司工作總結報告范文

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，____年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會，不懂的弄懂。

下面我對____這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

1、反洗錢系統(tǒng)建設

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為____年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統(tǒng)建設

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

3、公司總部端和營業(yè)部端財務憑證自動錄入

由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實現(xiàn)財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順利，

，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現(xiàn)，營業(yè)部端已于__年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、配合公司ups更換工程

6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。

7、財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，財務系統(tǒng)的升級和改造

財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windows__系統(tǒng)下的網(wǎng)絡打印。

8、公司各樓層交換機更換工程

9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設

11、配合中行外幣轉帳系統(tǒng)建設

12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等

我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足：

1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。

新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

【第13篇 證券客戶經(jīng)理年終工作總結報告

我是__年6月來到公司，經(jīng)過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然后入職，在這幾個月的學習與工作的時間里，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來的工作情況。

首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業(yè)，身在異地，沒有經(jīng)過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗!作為客戶經(jīng)理，我認為開發(fā)客戶與客戶維護是非常重要的，如今的市場行情，開發(fā)一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端!

其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在此之間，也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的，維護客戶是更不容易的，現(xiàn)在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納!

如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力!客戶經(jīng)理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!

總之，上半年我的職業(yè)規(guī)劃及目標是：按照公司的規(guī)定，開發(fā)足夠的客戶，累積一定的資產(chǎn)，完成轉正要求!

__年12月18日

客戶經(jīng)理：

【第14篇 證券客戶經(jīng)理年終工作總結報告2023

我是__年6月來到公司，經(jīng)過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然后入職，在這幾個月的學習與工作的時間里，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來的工作情況。

首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業(yè)，身在異地，沒有經(jīng)過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗！作為客戶經(jīng)理，我認為開發(fā)客戶與客戶維護是非常重要的，如今的市場行情，開發(fā)一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端！

其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在此之間，也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的，維護客戶是更不容易的，現(xiàn)在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納！

如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力！客戶經(jīng)理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以！我的工作與熱情一切盡在行動中！

總之，上半年我的職業(yè)規(guī)劃及目標是：按照公司的規(guī)定，開發(fā)足夠的客戶，累積一定的資產(chǎn)，完成轉正要求！

__年12月18日

客戶經(jīng)理：

【第15篇 證券公司年度工作總結報告

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。

一、轉變觀念，干部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。 今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎。

二、減員增效，合理設置崗位和人員。

從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、__。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據(jù)昆工作任務的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領導提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次，罰款____元。昆按章獎勵__人次，____元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務和報表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

【第16篇 證券公司實習報告：證券實習報告總結

證券公司實習報告：證券實習報告總結

網(wǎng)進行證券委托買賣的簡稱。

3、委托申報

委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理。委托一般當天有效，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束。在辦理委托時，請您注意申報清楚以下內(nèi)容：a、證券的名稱或證券交易代碼;b、買賣方向：即買進或賣出;c、買進或賣出的數(shù)量;d、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。

4、委托數(shù)量和委托價格的相關規(guī)定

證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：(1)交易單位，即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍。(2)申報上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。 不同證券種類的交易單位和申報上限各不相同。 需要特別說明的是：對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。

委托價格的規(guī)定主要包括：(1)幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。(2)價格檔位的規(guī)定，即委托價格所應遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規(guī)定，為防范股價異常波動，證券交易所規(guī)定了不同證券的當日漲幅和跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。

5、委托的執(zhí)行

證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關指令轉發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價，并根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續(xù)。

6、委托的撤銷與變更

在委托未成交之前，您有權變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實行t+1交割制度，即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對b股股票，則實行t+3交割制度，即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割。

2、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)

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