風險分級管控制度匯編（6篇范文）

有哪些

風險分級管控制度是一種企業(yè)風險管理策略，它將企業(yè)面臨的各種風險進行分類、評估，并依據其潛在影響程度進行分級管理。通常，這種制度會包括以下幾類風險：

1. 操作風險：涉及日常業(yè)務流程中的錯誤或遺漏。

2. 財務風險：與資金流動、市場波動和信貸風險相關。

3. 法律風險：涉及合規(guī)性問題和法律訴訟。

4. 技術風險：與信息系統(tǒng)、技術更新和網絡安全有關。

5. 環(huán)境風險：如自然災害、環(huán)境影響和資源耗盡等。

內容是什么

風險分級管控制度的內容主要包括風險識別、評估、控制和監(jiān)控四個步驟：

1. 風險識別：通過內部審計、員工反饋和數(shù)據分析來確定可能的風險源。

2. 風險評估：量化風險的可能性和影響，確定其等級，如低、中、高。

3. 風險控制：制定應對策略，如轉移風險、減少風險或接受風險，并設定風險閾值。

4. 風險監(jiān)控：定期審查風險狀況，確?？刂拼胧┑挠行?，及時調整策略。

規(guī)范

執(zhí)行風險分級管控制度需遵循以下規(guī)范：

1. 制定明確的風險政策和程序，確保全員理解和遵守。

2. 建立跨部門的風險管理團隊，協(xié)調風險管理工作。

3. 實施持續(xù)的風險教育和培訓，提升員工的風險意識。

4. 建立有效的溝通機制，確保信息的透明度和及時性。

5. 定期進行風險評估和審計，以適應業(yè)務變化和外部環(huán)境的影響。

重要性

風險分級管控制度對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展至關重要：

1. 提升決策質量：通過全面了解風險，管理層能做出更為明智的業(yè)務決策。

2. 保護資產：通過預防和減輕風險，保護企業(yè)的財務和非財務資產。

3. 增強合規(guī)性：確保企業(yè)在法律法規(guī)框架內運營，避免罰款和聲譽損失。

4. 改善績效：有效管理風險可提高運營效率，增強企業(yè)競爭力。

5. 促進企業(yè)文化：培養(yǎng)全員風險意識，形成積極的風險管理文化。

風險分級管控制度是企業(yè)穩(wěn)健運營的基石，它幫助企業(yè)在復雜多變的市場環(huán)境中保持戰(zhàn)略優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

風險分級管控制度范文

第1篇 風險分級管控制度

風險分級管控制度

一.總則：

對本公司生產經營活動中存在的危險源進行辨識與評價，制定風險控制措施，并對其實施控制，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，保證安全生產。

二.范圍：

本制度適用于公司的危害因素辨識，風險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。

三.編制依據

db37/t 2882—2016 安全生產風險分級管控體系通則

工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）

db37/t 2974—2017工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則

四.術語和定義

1 風險 risk 生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。

2可接受風險 acceptable risk 根據企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。

3重大風險 major risk 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。

4危險源 hazard 可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 注：在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

5風險點 risk site 風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

6危險源辨識 hazard identification 識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

7風險評價 risk assessment 對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

8風險分級 risk classification 通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。

9風險分級管控 risk classification management and control

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

10風險控制措施 risk control measure 企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。

11風險信息 risk information 風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

12 風險分級管控清單 risk classification control list 企業(yè)各類風險信息（11）的集合。

五.風險分級管控建設基礎要求

1.成立組織機構

公司成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及各類專業(yè)技術人員組成的風險分級管控領導小組，主要負責人全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責人及各崗位人員應負責分管范圍內的風險分級管控工作。公司相關責任制度詳見兩體系責任制。

2.實施全員培訓

將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄。

3編寫體系文件

建立風險分級管控制度、作業(yè)指導書、風險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（jha）評價記錄、安全檢查表分析（scl）評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。

六.風險分級管控建設工作要求

1 組織有力、制度保障： 企業(yè)應建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構，應建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。

2 全員參與、分級負責：企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應根據風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控以確保風險管控措施持續(xù)有效為工作目標。

3 自主建設、持續(xù)改進 ：企業(yè)應依據本行業(yè)領域同類型企業(yè)實施指南，建設符合本企業(yè)實際的風險分級管控體系。企業(yè)應自主完成風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關具體工作。

4 系統(tǒng)規(guī)范、融合深化 ：企業(yè)風險分級管控體系應與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結合，應在企業(yè)安全生產標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風險分級管控貫徹于生產經營活動全過程。

5 注重實際、強化過程 ：企業(yè)應根據自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設的實效性和實用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業(yè)，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風險得到有效管控。

6 激勵約束、重在落實 ：企業(yè)應建立完善的風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。應按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。

七.工作程序和內容

1風險點確定

1.1風險點劃分原則

1.1.1設施、部位、場所、區(qū)域

風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，我公司風險點劃分可按照原料、產品儲存區(qū)域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分。

1.1.2操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分應當涵蓋我公司生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作為風險點。

1.2風險點排查

1.2.1風險點排查的內容

按照風險點劃分原則，在本單位生產活動區(qū)域內對生產經營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表。

1.2.2風險點排查的方法

風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。

2危險源辨識

2.1辨識方法

2.1.1我公司生產過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（jha）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業(yè)活動清單。

2.1.2企業(yè)可以針對設備設施等宜采用安全檢查表法（scl法）進行危險源辨識，建立設備設施清單。

2.2辨識范圍

危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：

規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段；

常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

事故及潛在的緊急情況；

所有進入作業(yè)場所人員的活動；

原材料、產品的運輸和使用過程；

作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

工藝、設備、管理、人員等變更；

丟棄、廢棄、拆除與處置；

氣候、地質及環(huán)境影響等。

2.3危險源辨識

2.3.1應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。

2.3.2辨識時應依據gb/t 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。

2.3.3運用工作危害分析法（jha）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應以生產（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成）。

2.3.4運用安全檢查表法（scl）對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。

3風險評價

3.1風險評價方法

我公司宜選擇風險矩陣分析法（ls）對風險進行定性、定量評價，根據評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。風險矩陣分析法（簡稱ls），r=l×s，其中r是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，l是事故發(fā)生的可能性；s是事故后果嚴重性；r值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。我公司生產過程中的危險源辨識采用工作危害分析法jha、設備設施等采用安全檢查表法scl，應結合風險矩陣分析法（ls）認定相應的風險評價級別。

3.2風險評價準則

在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：

有關安全生產法律、法規(guī)；

設計規(guī)范、技術標準；

本單位的安全管理、技術標準；

本單位的安全生產方針和目標等；

相關方的投訴。

表1-1事故發(fā)生的可能性（l）判定準則

表1-2? 事件后果嚴重性（s）判定準則

表1-3? 安全風險等級判定準則（r）及控制措施

表1-4? 風險矩陣表

3.3風險評價與分級

根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。

e級5級藍色可接受危險：班組、崗位管控。

d級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。

c級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。

b級2級橙色高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。

a級1級紅色極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。

3.4確定重大風險

以下情形為重大風險：

違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

涉及危險化學品重大危險源的；

具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

經風險評價確定為最高級別風險的。

3.5風險點級別確定

按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。

3.6風險控制措施的制定與實施

3.6.1制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。

3.6.2風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。

3.6.3設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。

3.6.4作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。

3.6.5不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。

3.6.6風險控制措施應在實施前針對以下內容評審：

措施的可行性和有效性；

是否使風險降低到可以接受的程度；

是否產生新的風險；

是否已選定了最佳的解決方案；

是否會被應用于實際工作中。

4風險分級管控

4.1風險分級管控的要求

4.1.1風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

4.1.2企業(yè)應根據風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級，根據本單位機構設置情況，對風險管控層級進行合并，我公司分為公司級和班組級。

4.1.3編制風險分級管控清單

在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。

5風險告知

5.1公司建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。

5.2根據風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。

6文件管理

公司應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

八.分級管控的效果

1通過風險分級管控體系建設，我公司應至少在以下方面有所改進：

2每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

3重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；

4涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

5員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

6保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

7根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

九持續(xù)改進

1評審：每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結果進行公示和公布。

2更新：公司應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:

——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

——組織機構發(fā)生重大調整；

——風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

——根據非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。

3溝通

公司應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。淄博市周村華洋交通器材有限公司

2023年11月29日

第2篇 兩個體系風險分級管控制度

1.目的

為落實省政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求,完善企業(yè)內部安全管理,特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)(以下簡稱企業(yè))落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議,在通過風險分級管控體系的建立和運行,實現(xiàn)“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求,達到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產事故的目標而采取措施和規(guī)定。

2.編制依據

《中華人民共和國安全生產法》

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國消防法》

《山東省安全生產條例》

《中華人民共和國特種設備安全法》

《山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定》

《山東省工業(yè)生產建設項目安全設施監(jiān)督管理辦法》

《企業(yè)傷亡事故分類》(gb6441)

《低壓配電設計規(guī)范》(gb50054)

《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(gb/t 13861-2009)

《風險管理原則與實施指南》(gb/t 24353-2009)

《風險管理風險評估技術》(gb/t 27921-2022)

《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》(aq/t 9006)

《制藥企業(yè)職業(yè)危害防護規(guī)范》(aq/t 4255)

《生產安全風險分級管控體系通則》(db/37)

《山東省危險化學品建設項目安全審查要點(試行)》(魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號)

《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218)

3.要求

建立“以安全生產標準化為基礎,以風險分級管控為重點,以落實安全責任為核心”的長效機制。

風險分級管控體系按照“領導負責、全員參與、由下而上、職責明確、分級實施、落實到位”的原則進行,防范各類事故的發(fā)生。

風險分級管控體系應當覆蓋風險點排查、危險源辨識、風險評價、風險控制措施策劃與實施的全過程。

對風險分級管控工作進行考核,形成激勵先進、約束落后的工作機制,并通過評審、更新,不斷完善風險分級管控體系。

4.成立機構

以企業(yè)主要負責人為組長的體系建設和運行領導機構,實施成員為本企業(yè)全體員工,領導機構包含所有部室,領導機構負責統(tǒng)籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項,指導和協(xié)調體系建設的各項工作。

本企業(yè)全體員工全面參與風險識別、評估和管控措施及評價的制定等活動,確保風險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動,確保風險識別全面,定位準確,評價得當。

5.職責

5.1企業(yè)負責人成立體系建設推動領導委員會和各專業(yè)工作組,組織制定體系建設工作方案,定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。

5.2各部室車間負責人是危險源識別、風險評價及風險管控實施過程的區(qū)域主要負責人,負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。

5.3部室及生產車間負責本區(qū)域的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定,并及時更新。負責將體系建設工作納入本單位的安全生產責任制考核,確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

5.4 各專業(yè)工作組在部室車間實施危險源辨識、風險評價和風險控制措施過程中的技術指導工作,參與對制定的控制措施進行評價,全過程的參與到風險體系建設中。

6.工作程序及要求

6.1風險分級管控工作程序

風險分級管控的工作程序主要包括:排查風險點、辨識危險源、開展風險評價、制定風險控制措施、實施風險分級管控、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進、規(guī)范文件管理等八個關鍵控制環(huán)節(jié)。

風險分級管控體系建設是一項系統(tǒng)工程,需要企業(yè)對每一個風險點覆蓋或包括的危險源進行辨識,在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動或區(qū)域基礎上,再按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個方面進行危險源逐一識別;然后按照工程技術措施、管理措施、個體防護措施、安全訓教育以及應急處置措施等五個邏輯層次逐一考慮,制定實施風險管控措施。

6.2風險分級管控工作要求

風險分級管控的關鍵步驟包括:排查風險點、辨識危險源、開展風險評價與分級、制定風險控制措施、實施風險分級管控等。對風險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié),制定相應的標準、方法、步驟及要求,有組織地有序開展。

6.2.1排查風險點

企業(yè)應組織專門力量對風險點進行排查,建立風險點排查臺賬。風險點排查的對象包括部位、設施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導致事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。

企業(yè)應組織對生產經營全過程進行風險點辨識,形成包括所在位置、風險點名稱、可能導致事故類型等內容的基本信息。

6.2.2 危險源辨識

企業(yè)應采用適用的辨識方法,對風險點內存在的危險源進行辨識,辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業(yè)活動,并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

危險源辨識的方法:包括經驗判斷法;現(xiàn)場詢問和交流;現(xiàn)場觀察;查閱有關記錄;獲取外部信息;安全檢查表;作業(yè)危害分析法;直接觀察法;預先危險分析法;類比分析法等。企業(yè)應可根據實際情況采取辨識方法。本企業(yè)采取工作危害分析法(jha)和安全檢查表法(scl)進行辨識。

工作危害分析法(jha):把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟,識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時,要從四個方面考慮:人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面,人的因素是“核心”,首先要分析人的因素(人的不安全行為:主要是違章操作、違章、不遵守有關規(guī)定等),其次是物的因素(設備、安全聯(lián)鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術參數(shù)等),再分析管理因素,最后分析環(huán)境因素(主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等)。

安全檢查表法(scl):為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素,把系統(tǒng)加以剖析,列出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目,以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。

6.2.3 風險評價

6.2.3.1危險源風險評價

常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。

其中,作業(yè)條件風險程度評價(mes)、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法(lec)、風險矩陣評價法(ls)等簡易的風險評價方法是企業(yè)常用的方法。

6.2.3.2風險評價準則

企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后,應結合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則,以便于準確的進行風險分析評估,并認定風險等級。

制定依據:

有關安全生產法律、法規(guī);

設計規(guī)范、技術標準;

本單位的安全管理標準、技術標準;

本單位的安全生產方針和目標等。

在進行風險評價時,應考慮人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本制度提供的風險評價準則和風險等級判定準則僅作為參考,其取值標準為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應結合實際制定本單位的標準值,以期風險分析判定更加準確。

6.2.3.3風險等級判定

企業(yè)應經過研究論證確定適用的風險評價方法,從方便推廣和使用角度,本企業(yè)采用風險矩陣(ls)法進行風險評價。

企業(yè)按照上述方法,在組織完成風險評價后,應當將分析內容或數(shù)據(取值)分別在《工作危害分析(jha)評價表》和《安全檢查分析(scl)評價表》相應的欄目中補充描述,分別依據:r=l×s公式,完成r值的計算,將計算取值分別填入記錄。

再根據計算結果判定風險等級,填入記錄“風險等級”欄目。

6.2.3.4重大風險確定原則

以下情形為重大風險:

違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的;

發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失事故,或三次及以上輕傷、一般財產損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的;

涉及重大危險源的;

具有中毒、爆炸、火災等危險的場所,作業(yè)人員在10人以上的;

經風險評價確定為最高級別風險的。

6.2.4 制定風險控制措施

6.2.4.1風險控制措施的選擇

對確定的重大風險,應單獨形成清單,在制定風險控制措施時,應從工程技術措施、管理措施、個體防護措施、培訓教育、應急處置措施四個方面制定。例如:

工程控制包括:

消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源,如用自動輸送機替代沉井系統(tǒng),如較低的動力、電流、電壓、溫度等。

封閉——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉;如在轉動軸或鏈條處增設安全防護罩等。

隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開,采用隔聲罩以降低噪聲等;

移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。

管理(行政)控制包括:

(1)制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等;

(2)減少暴露時間(如異常溫度或有害環(huán)境);

(3)監(jiān)測監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用);

(4)警報和警示信號;

(5)安全互助體系;

(6)風險轉移(共擔)。

個體防護包括:

(1)個體防護用品包括:防護服、耳塞、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等;

(2)當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時,均應采取個體防護措施;

(3)當處置異?；蚓o急情況時,應佩戴防護用品;

(4)當發(fā)生變更,但風險控制措施還沒有及時到位時,應佩戴防護用品。

培訓教育:

(1)企業(yè)制定風險分級管控培訓計劃,分層級分階段進行培訓學習;

(2)企業(yè)確定好風險分級管控措施方案,以區(qū)域劃分進行組織培訓學習;

(3)各單位應將風險分級管控培訓納入各自的培訓計劃里面,按計劃進行風險分級管控培訓;

應急控制包括:

(1)緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備;

(2)通過應急演練、培訓等措施,確認和提高相關人員的應急能力,以防止和減少安全不良后果。

6.2.4.2其他風險的控制措施的選擇

凡需通過工程技術措施或整改才能控制的風險,企業(yè)應在符合成本-安全有效性原則的情況下,制定控制措施。

6.2.4.3選擇控制措施的基本原則

企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮:

——可行性,在公司現(xiàn)有資源條件下,可以實施的措施;

——安全性,采取的措施可以消除或降低風險至可接受范圍,且不會帶來新的風險;

——可靠性,能持續(xù)有效的對風險進行控制;

——重點突出人的因素,堅持以人為本,生命至上的原則。

6.2.4.4 評審

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審:

——措施的可行性和有效性;

——是否使風險降低至可接受風險;

——是否產生新的危險源或危險有害因素;

——是否已選定最佳的解決方案;

——是否會被應用于實際工作中。

6.2.5 風險分級管控

6.2.5.1 風險分級

企業(yè)按照從高到低的原則將風險劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示,實施分級管控。

(1)一級風險(紅色):重大風險,由公司負責控制與管理;

(2)二級風險(橙色):較大風險,由車間(部門)負責控制與管理;

(3)三級風險(黃色):一般風險,由班組負責控制與管理;

(4)四級風險(藍色):低風險,由崗位控制與管理。

6.2.5.2 風險分級管控的要求

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則,對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點管控。上一級負責管控的風險,下一級必須同時負責管控,并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并,企業(yè)應根據風險分級管控的基本原則,結合本單位機構設置情況,合理確定各級風險的管控層級。

6.2.5.3 編制風險分級管控清單

企業(yè)在每一輪風險辨識和評價后,編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單,并按規(guī)定及時更新。根據風險分級情況,應結合隱患分級排查的操作要求,進行風險管控的責任分配。

6.2.6 危險源辨識、風險信息的更新

危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程,企業(yè)應當根據非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產能、生產裝置(車間)、工藝(工序)的變化大小,企業(yè)每年應至少進行1次系統(tǒng)性更新。

當發(fā)生下列情況之一時,企業(yè)應重新進行危險源辨識與風險評價工作:

a)修改、調整過去評價不當之處;

b)對新辨識出的危險源的評價;

c)發(fā)生事故后,對相關危險源的再評價;

d)法律、法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改;

e)重大風險受控后需要對風險控制措施的調整等;

f)相關方提出了合理的要求。

7.風險告知

企業(yè)應在主要風險點崗位設置安全風險警示牌(附件c),內容包括風險等級、名稱、應急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急對策;

其他風險可在崗位設置安全風險告知卡(附件d);

職業(yè)危害崗位的設置職業(yè)危害告知卡。

8.建設成果與效果

8.1 建設成果

企業(yè)開展風險分級管控體系建設過程中,應至少產生以下成果:

(1)設備設施清單及安全檢查分析(scl)評價表;

(2)作業(yè)活動清單及工作危害分析評價表(jha);

(3)公司風險等級分布信息表;

8.2 建設效果

企業(yè)通過建立、實施風險分級管控體系,應能全面掌握企業(yè)內部存在的風險點和危險源,并通過評價識別,采取有效的防控措施,夯實企業(yè)的安全管理基礎,系統(tǒng)的提升企業(yè)風險管控能力,并應至少在以下方面有所體現(xiàn):

——通過風險辨識和評價,全面、系統(tǒng)掌握公司危險點的層級和分布,制定有效的安全管控措施,不斷降低公司生產作業(yè)中的安全風險,有效提升公司安全管理水平;

——建立正規(guī)安全風險告知渠道,不斷充實、完善安全警示標識,規(guī)范企業(yè)安全警示標識的設置;

——建立健全較大風險部位日常管控機制,落實管控責任。

——依據風險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規(guī)程,完善應急救援預案,——通過培訓使員工熟練掌握崗位操作技能和應急處置能力;

——通過建立、實施安全風險管控體系不斷提升公司風險管控能力;

——以安全風險管控體系為基礎,建立健全隱患排查機制,使隱患排查工作更有針對性。

9.文件管理

企業(yè)應依據“全員參與、分級負責”的原則,建立完善的風險分級管控責任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等,系統(tǒng)化、全過程落實安全風險管控。

10.持續(xù)改進

10.1 評審

企業(yè)每年至少對風險分級管控體系建設實施指南進行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應當根據非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價,并對評審結果進行公示或公布。

10.2 溝通

為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風險分級管控體系的過程及有效性相關信息,按照規(guī)定分級實行信息反饋和整改,做好溝通記錄,發(fā)現(xiàn)重大隱患應立即向安全管理部門報告。信息反饋和整改的責任應落實到人,重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。

11.考核與獎懲

為了形成風險管控人人參與、人人負責、人人受益的氛圍,企業(yè)應對員工進行宣傳教育,使員工充分認識到風險分級管控的重大意義,掌握危險源辨識方法與風險管控方法,掌握發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的技巧與方法,樹立起風險管理意識。

為確保風險分級管控工作順利開展,提高員工工作的積極性,企業(yè)應制定實施內部激勵考核方法,將風險分級管控建設工作納入績效考核中。

序號

內容

考核分數(shù)

備注

1

未組織進行風管控體系建設

10

未組織參與體系建設會議

5

未按要求進行危險源辨識

20

未進行風險源風險評價

20

5

未按照風險源制定風險控制措施

20

6

未形成風險管控清單

5

7

未按要求對風險進行公告

5

8

未按要求對風險進行培訓

10

9

未按計劃進行持續(xù)性審核

5

第3篇 安全風險分級管控制度

1.目的

為有效識別公司在生產經營活動過程中產生的危險、有害因素，并對危險、有害因素進行相應的風險分析評價，確定危險有害因素引發(fā)事故的可能性和造成事故的嚴重程度，便于對其進行控制管理，特制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于集團本部各部門、子公司及作業(yè)場所和設備設施的所有環(huán)節(jié)。

3.職責

3.1安技處直接負責安全風險分級管控制度的落實，組織制定風險分級程序或指導書，成立風險分級評價組織機構，指導部門進行風險風險分級管控，確定風險等級。

3.2各部門為本部門安全風險分級管控的主體責任部門。

3.2.1負責本部門生產安全、或職業(yè)危害識別和記錄；

3.2.2負責以及本部門危害因素的控制；

3.2.3負責安全危險因素的匯總和記錄以及具體組織實施；

3.2.4負責《危險有害因素匯總表》的保存。

3.4企業(yè)的各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。

4安全風險分級

安全風險分級以危險源等級來分級，根據公司《危險源識別、評價制度》，危險源共分為四個等級，見下表：

5.安全風險分級控制

5.1根據各部門《安全風險辨識分級管控和責任清單一覽表》中辨識的各部位（崗位）、危險源、風險類別、風險等級，按照崗位技術

措施、管理措施、培訓措施、防護措施、應急處置措施和管理級別，明確領導責任、管理責任、直接責任人的職責，采取綜合的控制措施消解風險，將風險控制在可以接受的程度，預防事故的發(fā)生。

5.2各部門要對照本部門的《安全風險辨識分級管控和責任清單一覽表》，將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及所應采取的控制措施。具體的培訓參照培訓管理制度執(zhí)行。

5.3對于構成一級、二級以上的危險源，公司安技處要建立危險源檔案，檔案中包括：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告等內容。

5.4 風險信息更新。安技處每年應組織一次相關人員對各部門進行安全風險辨識，對分級管控措施和責任清單根據工藝或人員變化情況進行完善或修訂。

6.考核

6.1凡未按本部門的《安全風險辨識分級管控和責任清單一覽表》中分級管控措施執(zhí)行，而發(fā)生各類生產安全事故的部門，除了在公司本部內予以通報批評外，并按安全生產責任制和公司《安全生產獎懲制度》上限進行處罰。

6.2凡未認真落實安全風險辨識分級管控宣傳培訓的，員工不明確本崗位風險等級、風險因素、控制措施等部門，公司將對部門予以考核。

7.附則

7.1本制度由公司本部安全生產委員會提出。

7.2本制度由公司安全環(huán)保處負責起草和解釋。

7.3本制度自公布之日起執(zhí)行。

第4篇 某煤礦安全風險分級管控制度

第一章 總則

為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作,全面體現(xiàn)預防為主的思想,實現(xiàn)對風險的超前預控,以預防事故的發(fā)生,特制定本制度。

第二章 風險預控管理

各煤礦應建立并保持安全風險預控管理程序,以全面辨識煤礦生產系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源,明確危險源可能產生的風險及其后果,并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制,預防事故的發(fā)生。

一、 危險源辨識、風險評估

煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估,并確保:

1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;

3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估,并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

(1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序,且與現(xiàn)場實際相符;

(2)對辨識出的危險源進行分級分類;

(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);

(4)采用事故樹分析法對系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險源進行辨識;

4、工作程序或標準改變、生產工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時,能及時進行危險源辨識和風險評估;

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。

二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上,應提煉出相應的風險管理對象,并符合下列要求:

(1)風險管理對象的提煉要具體、明確,一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;

(2)針對風險管理對象各煤礦應制定相應的管理標準和措施并形成程序;

(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

(4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求;

(5)各煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

三、危險源監(jiān)測

煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:

(1)危險源監(jiān)測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;

(2)危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠;

(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時,相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

四、風險預警

各煤礦應采取措施對危險源產生的風險進行預警,使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應:

(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險,制定相應的預警方法;

(2)建立完備的信息流通渠道,使預警信息傳遞暢通、及時。

五、風險控制

各煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實現(xiàn)對風險的控制。并符合:

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合pdca的運行模式;

(3)制定年度生產作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據,充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;

(3)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定,編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;

(5)在進行重大以上風險任務時,必須編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

各煤礦應建立并保持程序,以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,煤礦應確保:

(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;

(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;

(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員;

(4)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估,并留有記錄。

七、風險財政管理

各煤礦應實施風險財政管理,以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識,并應:

(1)建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》,《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;

(2)對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析,記錄齊全;

(3)按照國家規(guī)定,對員工進行投保;

(4)有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。

八、職業(yè)安全健康管理

各煤礦應了解和掌握員工職業(yè)安全健康狀況,對員工職業(yè)安全健康進行管理,并應:

(1)定期組織員工開展有關職業(yè)安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動,在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼職業(yè)安全健康的宣傳資料;

(2)組織員工對職業(yè)安全健康風險進行評估,并制定防范措施;

(3)鼓勵員工匯報職業(yè)安全健康事故,并形成制度。

第三章 保障管理

各煤礦應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序,以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。

一、組織保障

各煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構,以組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督風險預控管理工作,組織機構應:

⑴職責明確、分工合理,負責風險管理全過程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。

煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。

注:資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。

二、制度保障

1、各煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度,并確保:

(1)各項規(guī)章制度貫徹到全體員工;

(2)有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。

2、各煤礦應建立并保持程序,以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求,并確保:

(1)相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求;

(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況,并形成評價報告;

(3)及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;

(4)資料齊全完善,有目錄清單。

3、各煤礦應建立并保持程序,以規(guī)范體系文件、記錄的管理,保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄,并確保:

(1)有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔;

(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄,并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;

(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確,并可追溯相關的活動;

(5)記錄保存和管理應便于查閱,避免損壞、變質或遺失,并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

各煤礦應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序,以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應:

(1)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程,并最終形成實施方案;

(2)以實現(xiàn)員工自我管理為目標;

(3)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。

第四章 人員不安全行為管理

各煤礦應建立并保持人員不安全行為控制程序,對人員不安全行為進行識別和梳理,并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施,以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。

一、人員準入管理

煤礦應建立并保持員工準入管理標準,人員準入管理標準應:

(1)明確崗位設置要求和崗位需求計劃;

(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識別與梳理

各煤礦應在危險源辨識的基礎上,對識別出的人員不安全行為進行梳理,總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律,為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應:

(1)全面、具體、準確、有針對性;

(2)按照風險等級進行分類。

三、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上,煤礦應制訂員工崗位規(guī)范,崗位規(guī)范應:

(1)種類齊全;

(2)明確各崗位工作任務;

(3)規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具;

(4)明確各崗位安全管理職責;

(5)明確各崗位安全行為標準;

(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時,必須制定書面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

各煤礦應制定員工不安全行為控制措施,以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行,措施應:

(1)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征;

(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;

(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓教育

各煤礦應建立員工培訓教育機制,以提高員工安全知識、意識和技能,員工培訓教育應:

(1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員,并有績效考核制度;

(2)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等);

(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。

(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調查,并形成《培訓需求調查報告》;

(5)每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估,并形成年度《培訓績效評估報告》;

(6)每年末根據上述兩個報告,編制下年度培訓計劃,并以文件形式下發(fā);

(7)明確員工分層和分類培訓內容與周期;

(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;

(9)建立員工培訓信息檔案;

(10)每次培訓結束,形成單項《培訓績效評估報告》;

(11)確保培訓機構和師資,有相關資質證書;

(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試,并有完整的培訓臺帳;

(13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;

(14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。

六、員工行為監(jiān)督

各煤礦應建立完善的員工行為監(jiān)督制度,及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制,并應:

(1)確定監(jiān)督機構,配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員;

(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;

(3)對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析,并制定改進計劃。

七、員工檔案

各煤礦應建立健全員工檔案,全面掌握員工信息,以實現(xiàn)分類管理,并確保:

(1)所有在崗員工的檔案齊全;

(2)每個員工檔案的信息內容完整(內容應包括:姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄);

(3)對檔案內容進行分析、評估,明確需重點監(jiān)控對象。

第五章 生產系統(tǒng)安全要素管理

一、采掘管理

各煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序,消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源,且符合下列要求:

(1)采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則,并保證采掘關系正常;

(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;

(3)作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險,且具有針對性和可操作性;

(4)巷道施工應符合設計要求,各類尺寸在允許誤差范圍內;施工及地質條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項措施;

(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù),各類支護設施可靠有效;

(6)對采掘工作面頂板實施監(jiān)測,并階段性做出趨勢分析和判斷;

(7)確保生產礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測管理

各煤礦應建立并保持地質測量控制程序,確保采掘作業(yè)遇有地質構造或其他異常情況時,及時采取預控措施,以保障采掘作業(yè)的正常進行,并確保:

(1)礦井各類地質報告齊全、規(guī)范;

(2)在生產過程中各項地質預測預報及時;

(3)掘進給向及時、準確,貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;

(4)基本礦圖齊全,內容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求,更新及時;

(5)對開采沉陷區(qū)進行有效治理,防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。

三、防治水管理

各煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況,掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況,評估地表水和各地下水系的風險,防治水管理應符合下列要求:

(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針,組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃,制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;

(2)井下防水、排水系統(tǒng)設計合理,能力滿足實際需要;

(3)水文地質條件復雜的礦井,針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng),進行地下水動態(tài)觀測、水害預報;

(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;

(5)防治水設施完善、設備齊全;

(6)防治水專項應急預案完善。

四、供用電管理

煤礦應建立并實施供用電管理程序,以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求:

(1)供電系統(tǒng)應安全可靠,礦井供電必須為雙電源、雙回路供電,任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段;

(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電;

(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求,并應充分考慮其安全性與潛在的風險;

(4)供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;

注:上述保護一般指:欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。

(5)大型設備檢修要制定專項措施;

(6)停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度;

(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;

(8)設備監(jiān)測、檢修、維護到位,確保設備完好、運行可靠,防爆性能符合要求;

(9)設備基礎管理規(guī)范,各種圖紙資料齊全,且應分類存檔,便于查閱。

五、運輸提升管理

各煤礦應建立并保持運輸提升管理程序,以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保:

(1)各種運輸、提升設備運行正常,安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;

注:上述保護主要指:打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。

(2)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固,并定期檢驗;

(3)運輸巷道、運輸膠帶(軌道)、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;

(4)運輸線路、路面質量符合相關標準要求,并定期進行檢查、維護;

(5)車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求;

(6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范;

(7)運輸提升設備檢修記錄齊全。

第5篇 煤礦安全風險分級管控制度

為全面辨識、管控礦井在生產過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源,將風險控制在隱患形成之前,把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內,提升安全保障能力,根據《煤礦安全生產標準化考核定級辦法(試行)》和《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法(試行)》(煤安監(jiān)行管〔2022〕5號文件要求,結合我礦實際,特制定本制度。

第一章安全風險分級管控工作責任體系

一、成立安全風險分級管控工作領導小組

組長:礦長、黨委書記

副組長:各分管礦長總會計師

成員:各分管副總師、各相關業(yè)務科室、區(qū)隊負責人

領導組下設辦公室,辦公室設在安監(jiān)科,安全礦長任辦公室主任,負責安全風險分級管控全面工作。

二、分工明確、責任到人,成立以下工作組

1、安全管理工作組,由安監(jiān)科科長負責。

2、地測防治水工作組,由地測科科長負責。

3、“一通三防”工作組,由防突科科長負責。

4、機電運輸工作組,由機電科科長負責。

5、工程技術工作組,由生產技術科科長負責。

6、應急調度工作組,由調度室主任負責。

7、地面安全工作組,由福利科科長負責。

三、領導小組職責

(一)礦長職責:

1、礦長是安全風險管控的第一責任人,對礦井安全風險管控工作負主要責任,統(tǒng)一組織領導和協(xié)調指揮安全風險管控工作。

2、每年底礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

3、礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施,并結合年度和專項安全風險辨識評估結果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(二)黨委書記、紀委書記、工會主席職責:

1、黨委書記是安全風險管控的第一責任人,對礦井安全風險管控工作負主要責任,協(xié)助礦長統(tǒng)一組織領導和協(xié)調指揮安全風險管控工作。

2、每年底協(xié)助礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

3、每月協(xié)助礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施,并結合年度和專項安全風險辨識評估結果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(三)生產礦長職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對采煤、調度專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(四)安全礦長職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對事故隱患治理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓和應急管理專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(五)掘進礦長職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對掘進專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(六)機電礦長職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對機電、運輸專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(七)總工程師職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對地質災害防治與測量、通風專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(八)后勤礦長職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對地面設施專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

(九)總會計師職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

(十)機電副總職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助機電礦長組織對機電、運輸專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(十一)地測副總職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助總工程師組織對地質災害防治與測量專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(十二)通風副總職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助總工程師組織對通風專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(十三)生產技術副總職責:

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助生產礦長、掘進礦長組織對采煤、掘進專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

(十四)安監(jiān)科職責:

1、副科級以上領導下井跟班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

2、負責在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置,公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

3、采用信息化管理手段,實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。

4、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

5、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

6、每旬按時參加分管專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

(十五)各專業(yè)組職責:

1、副科級以上領導下井跟班期間,及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改。

2、采用信息化管理手段,實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。

3、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識,重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

4、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

5、每旬按時參加分管專業(yè)范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

6、各專業(yè)組互相配合、共同努力,保證安全風險分管控機制正常運行。

第二章安全風險分級管控工作制度

一、綜合辨識范圍 (年度辨識評估)

1、每年底礦長組織各分管負責人和相關業(yè)務科室、區(qū)隊進行年度安全風險辨識。

2、防突科負責對煤礦火災、瓦斯、煤塵系統(tǒng)開展年度辨識評估,及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,并制定相應的管控措施。將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點,并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

3、地測科負責對煤礦水害系統(tǒng)開展年度辨識評估,及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,并制定相應的管控措施。將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點,并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

4、生產技術科負責對煤礦頂板系統(tǒng)開展年度辨識評估,及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,并制定相應的管控措施。將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點,并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

5、機電科負責對提升運輸系統(tǒng)開展年度辨識評估,及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,并制定相應的管控措施。將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點,并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

6、安監(jiān)科負責匯總各科室對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,并制定相應的管控措施。將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點,并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

二、專項辨識范圍

(一)新水平、新采區(qū)、新工作面設計前,開展1次專項辨識。

1、專項辨識由總工程師組織有關業(yè)務科室進行。

2、重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。

3、補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施。

4、辨識評估結果用于完善設計方案,指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

(二)生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時,開展1次專項辨識。

1、專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行。

2、重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險。

3、補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施。

4、辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(三)排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續(xù)停工停產1個月以上的,在復工復產前,開展1次專項辨識。

1、專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室、生產組織單位(區(qū)隊)進行。

2、重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險。

3、補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施。

4、辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

(四)本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,開展1次針對性的專項辨識。

1、專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行。

2、識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。

3、補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施。

4、辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。

三、安全風險辨識評估方法

lec評價法

這是一種評價具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性半定量評價方法。它是用與系統(tǒng)風險率有關的3種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險大小,這3種因素是:l為發(fā)生事故的可能性大小;e為人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度;c為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。

取得這3種因素的科學準確的數(shù)據是相當煩瑣的過程,為了簡化評價過程,采取半定量計值法,給3種因素的不同等級分別確定不同的分值,再以3個分值的乘積d來評價危險性的大小,即d=lec。

d值越大,說明該系統(tǒng)危險性大,需要增加安全措施,或改變發(fā)生事故的可能性,或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度,或減輕事故損失,直至調整到允許范圍內。

l——事故或危險事件發(fā)生的可能性

e——暴露于危險環(huán)境的頻率

c——發(fā)生事故產生的后果

d——危險性分值

其簡化公式為:d=l×e×c

l分值的選擇確定

分數(shù)值

事故或危險事件發(fā)生的可能性

10

完全會被預料到

6

相當可能

3

不經常,但可能

1

完全意外,極少可能

0.5

可以設想,但高度不可能

0.2

極不可能

0.1

實際上不可能

e分值的選擇確定

分數(shù)值

暴露于危險環(huán)境的頻率

10

連續(xù)暴露

6

每天工作時間內暴露

3

每周一次,或偶然暴露

2

每月暴露一次

1

每年幾次暴露

0.5

非常罕見地暴露

c分值的選擇確定

分數(shù)值

發(fā)生事故產生的后果

100

10人以上死亡

40

2—9人死亡

15

1人死亡

7

傷殘

3

重傷

1

輕傷

危險性分值d的選擇確定

分數(shù)值

風險程度

風險等級

>320

極其危險

5

160—320

高度危險

4

70—160

顯著危險

3

20—70

可能危險

2

<20

稍有危險

1

定性等級:

可承受風險(一級):安全的,不需要采取措施;

一般風險(二級):臨界的,有可能千百萬較輕的傷害和損壞,應采取措施;

主要風險(三級):危險的,會造成人員傷亡和系統(tǒng)破壞,要立即采取措施;

重大風險(四級):破壞性的,會造成災難性事故,必須立即排除。

重大風險判定:

(1)不符合法律法規(guī)及其他要求;

(2)相關方有合理抱怨或要求的;

(3)曾經發(fā)生過事故仍未采取有效防范或控制措施的;

(4)直接觀察到可能導致事故的風險,且無適當控制措施。

第三章安全風險辨識、評估、管控工作流程

第一步:各科室風險小組成員首先明確煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)六個可能引發(fā)重特大事故。

第二步:各科室風險小組分析整理各自的工作任務和工序。

第三步:辨識作業(yè)環(huán)境中存在的危險源。

第四步:明確危險源可能產生的風險及后果。

第五步:依據lec辨識評估法進行風險評估。

第六步:確定風險類型。

第七步:確定可能導致的事故類型。

第八步:梳理出需要管理的對象并制定管理標準。

第九步:確定相應的整改責任人、整改措施、整改單位、限改時間。

第十步:提取管理標準與措施。

第十一步:實施管理對象的所有管理標準與措施進行風險管控,預防風險出現(xiàn)。

第十二步:對所有辨識出危險源進行監(jiān)測、預警。

第十三步:收到警情通知人員采取相應的措施進行風險管控。

2023年5月17日

第6篇 煤礦安全生產風險分級管控制度守則

為全面辨識、管控礦井在生產過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據榆安委辦發(fā)[2018]9號文件（榆林市安全生產委員會辦公室關于進一步加快實施安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作的通知）和米工貿字[2018]38號文件精神，特制定本制度。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組長：礦長

常務副組長：安全副礦長

副組長：總工程師生產副礦長機電副礦長

成員:生產部部長安質部部長動力部部長調度室主任

通風科科長培訓科科長環(huán)保科科長辦公室主任

綜采隊隊長巷修隊隊長運輸隊隊長財務科科長

應急救援科科長職業(yè)病危害防治科科長

領導組下設辦公室，辦公室設在安質部。

（二）領導組成員職責

1.礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2.安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內的安全風險分級管控工作。

4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5.區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作。

6.班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促“安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1.制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。

2.制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）。

3.指導、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風險分級管控”工作。

4.組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

5.承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1.年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統(tǒng)技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結合我礦生產系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2.月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會，結合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3.周辨識評估

區(qū)隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4.日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1.全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。

2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業(yè)務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

3.在生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊，點對作業(yè)環(huán)境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法

1.安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2.安全風險評估

（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1.根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

2.礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

3.礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4.分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5.安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6.礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7.各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統(tǒng)、生產區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8.實時動態(tài)調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1.完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監(jiān)站負責做好日常監(jiān)督檢查。

2.加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3.各業(yè)務部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調聯(lián)動，由安監(jiān)站及時將安全風險區(qū)域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1.未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元。

2.各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5.上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6.崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

7.崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

8.各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

9.各相關單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位負債人200元。