第1篇 新三板股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書范本
轉(zhuǎn)讓方：（以下簡稱甲方）委托代理人：受讓方：（以下簡稱乙方）委托代理人：風(fēng)險提示：
為了防止股東資格喪失的法律風(fēng)險，受讓方必須考察轉(zhuǎn)讓方股東資格的相關(guān)證明。在實踐中，必須審查：公司章程、出資證明、股份證書、股票、股東名冊以及注冊登記、公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司設(shè)立后的授權(quán)資本或者新增資本的認(rèn)購協(xié)議、隱名投資者與顯名投資者有關(guān)股權(quán)信托或代為持有的協(xié)議等，這些均可作為證明股東資格的證據(jù)。在不同的法律關(guān)系和事實情形下，各形式的證據(jù)可以發(fā)揮不同程度的證明力。如何查看和保存證據(jù)，請咨詢專業(yè)律師。__________________公司（以下簡稱xx公司），于________年____月____日成立，由甲方與_____________合資經(jīng)營，注冊資金為_____幣_________萬元，投資總額_______幣_________萬元，實際已投資_____幣________萬元。甲方愿將其占xx公司____%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方；經(jīng)公司董事會通過，并征得他方股東的同意，現(xiàn)甲乙雙方協(xié)商，就轉(zhuǎn)讓股權(quán)一事，達(dá)成協(xié)議如下：
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格、期限及方式
1、甲方占有公司____%的股權(quán)，根據(jù)原xx公司合同書規(guī)定，甲方應(yīng)投資____幣______萬元?，F(xiàn)甲方將其占公司____%的股權(quán)以____幣______萬元轉(zhuǎn)讓給乙方。
2、乙方應(yīng)于本協(xié)議生效之日起____天內(nèi)按第一條第一款規(guī)定的貨幣和金額以銀行轉(zhuǎn)賬方式分____次付清給甲方。風(fēng)險提示：
股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議受讓人受讓股權(quán)，目的可能是為了取得目標(biāo)公司的控制權(quán)，但最終都是想要通過行使股權(quán)獲得經(jīng)濟(jì)上的利益。
股權(quán)的價值與公司的負(fù)債（銀行債務(wù)、商業(yè)債務(wù)等）、對外擔(dān)保、行政罰款以及涉訴情況等多種因素相關(guān)?；诖耍茏尫綉?yīng)要求股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議當(dāng)中對其所提供的有關(guān)目標(biāo)公司的信息真實性以及公司資產(chǎn)的真實狀況等作出相對具體詳盡的陳述與保證。這樣做的目的在于防范風(fēng)險，完善違約救濟(jì)措施。
因此，當(dāng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議轉(zhuǎn)讓方故意隱瞞目標(biāo)公司的相關(guān)信息給受讓方造成損失時，受讓方有權(quán)依據(jù)《民法典》的違約責(zé)任有關(guān)規(guī)定要求轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。所以雙方都要注意！
二、甲方保證對其擬轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)擁有完全、有效的處分權(quán)，保證該股權(quán)沒有質(zhì)押，并免遭第三人追索，否則應(yīng)由甲方承擔(dān)由此引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。
三、本協(xié)議生效后，乙方按股份比例分享xx公司的利潤和分擔(dān)風(fēng)險及虧損（含轉(zhuǎn)讓前該股份應(yīng)享有和分擔(dān)公司的債權(quán)債務(wù)）。
四、違約責(zé)任如乙方不能按期支付股權(quán)價款，每逾期一天，應(yīng)支付逾期部分總價款千分之______的逾期違約金。如因違約給甲方造成經(jīng)濟(jì)損失，違約金不能補償?shù)牟糠郑€應(yīng)支付賠償金。
五、糾紛的解決凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決如協(xié)商不成：向_______人民法院起訴。
六、有關(guān)費用負(fù)擔(dān)在轉(zhuǎn)讓過程中，發(fā)生的與轉(zhuǎn)讓有關(guān)的費用（如公證、審計、工商變更登記等），由xx公司承擔(dān)。
七、生效條件風(fēng)險提示：
由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程長、事項繁雜，很多企業(yè)都沒有及時辦理工商變更登記手續(xù)，其隱藏的風(fēng)險也是巨大的。律師提醒，在辦完股權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時，必須及時辦好相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)，以防患未然。實踐中，一方反悔的情況非常多，反悔出現(xiàn)的時間點也千差萬別，所以要約定好各環(huán)節(jié)雙方的義務(wù)。本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽訂，經(jīng)報政府主管部門批準(zhǔn)后生效，雙方應(yīng)于三十天內(nèi)到工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
八、本協(xié)議簽訂之前，雙方協(xié)商的任何內(nèi)容與本協(xié)議有沖突的，以本協(xié)議內(nèi)容為準(zhǔn)，本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，雙方可另行簽訂補充協(xié)議對本協(xié)議進(jìn)行補充，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
九、本協(xié)議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，xx公司留存一份，其余報有關(guān)部門。轉(zhuǎn)讓方：委托代理人：________年____月____日受讓方：委托代理人：________年____月____日
第2篇 新三板股權(quán)激勵協(xié)議書范本最新
第一章、總則
第一條、股權(quán)激勵目的為提高公司的經(jīng)濟(jì)效益水平和市場競爭能力，吸引和保持一支高素質(zhì)的經(jīng)營管理隊伍，創(chuàng)造一個激勵員工實現(xiàn)目標(biāo)的工作環(huán)境，倡導(dǎo)以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營理念，提高自主管理水平，鼓勵經(jīng)營管理者為公司長期服務(wù)，并分享公司的發(fā)展成果，依據(jù)《中華人民共和國公司法》，并參照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，特制定本激勵方案。
第二條、股權(quán)激勵原則
一、公開、公平、公正原則。
二、激勵機制與約束機制相結(jié)合原則。
三、存量配送，增量激勵的原則，即在公司資產(chǎn)保值增值的前提下，只有在凈資產(chǎn)增值的前提下，激勵股份才可提取獎勵基金。
第二章、股權(quán)激勵方案的執(zhí)行
第三條、執(zhí)行與管理機構(gòu)設(shè)立股權(quán)考核與管理委員會作為公司股權(quán)激勵方案的執(zhí)行與管理機構(gòu)，對董事會負(fù)責(zé)，向董事會及股東全會匯報工作。第四條激勵對象由公司提名與薪酬委員會根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)在可選范圍內(nèi)確定具體人員名單，報經(jīng)董事會批準(zhǔn)。
一、確定標(biāo)準(zhǔn)：
1、在公司的歷史發(fā)展中作出過突出貢獻(xiàn)的人員。
2、公司未來發(fā)展亟需的人員。
3、年度工作表現(xiàn)突出的人員。
4、其他公司認(rèn)為必要的標(biāo)準(zhǔn)。
二、激勵對象：
1、董事。
2、高級管理人員。
3、公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。
4、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的其他員工。
三、不得成為激勵對象的：
1、同時為控股股東或_______%以上的股東及其他關(guān)聯(lián)股東擔(dān)任董事、高級管理人員職務(wù)的，不屬于激勵對象范圍；公司上市以后，持有激勵股權(quán)或期權(quán)的員工不得擔(dān)任獨立董事和公司監(jiān)事。
2、最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的。
3、最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的。
4、具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的。
第四條、激勵形式
一、股票期權(quán)
1、股票期權(quán)是指上市公司授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。激勵對象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權(quán)利。
2、行權(quán)限制股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。
3、定價上市公司在授予激勵對象股票期權(quán)時，應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價格或行權(quán)價格的確定方法。行權(quán)價格不應(yīng)低于下列價格較高者：
（1）股權(quán)激勵計劃草案摘要公布前一個交易日的公司標(biāo)的股票收盤價。
（2）股權(quán)激勵計劃草案摘要公布前________個交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價。
4、授予股權(quán)期權(quán)的限制上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予股票期權(quán)：
（1）定期報告公布前________日。
（2）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后________個交易日。
（3）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后________個交易日。
二、限制性股票
1、限制性股票是指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵對象一定數(shù)量的本公司股票，激勵對象只有在工作年限或業(yè)績目標(biāo)符合股權(quán)激勵計劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。
2、定價如果標(biāo)的股票的來源是存量，即從二級市場購入股票，則按照《公司法》關(guān)于回購股票的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；如果標(biāo)的股票的來源是增量，即通過定向增發(fā)方式取得股票，其實質(zhì)屬于定向發(fā)行，則參照現(xiàn)行《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中有關(guān)定向增發(fā)的定價原則和鎖定期要求確定價格和鎖定期，同時考慮股權(quán)激勵的激勵效應(yīng)。
（1）發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前_______個交易日公司股票均價的_______%。
（2）自股票授予日起_______個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，激勵對象為控股股東、實際控制人的，自股票授予日起_______個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。若低于上述標(biāo)準(zhǔn)，則需由公司在股權(quán)激勵草案中充分分析和披露其對股東權(quán)益的攤薄影響，提交董事會討論決定。
3、授予股票限制：上市公司以股票市價為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價格的，在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予股票：
（1）定期報告公布前_______日。
（2）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后_______個交易日。
（3）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后_______個交易日。
三、股票增值權(quán)是指公司授予激勵對象的一種權(quán)利，激勵對象可以在規(guī)定時間內(nèi)獲得規(guī)定數(shù)量及一定比例的股票股價上升帶來的收益，但不擁有這些股票的所有權(quán)、表決權(quán)、配股權(quán)，用于股票增資權(quán)者不參與公司分紅。
四、經(jīng)營者持股是指對管理層持有一定數(shù)量的本公司股票并進(jìn)行一定期限的鎖定。激勵對象在擁有公司股票后，成為自身經(jīng)營企業(yè)的股東，與企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險，共享收益，擁有相應(yīng)的表決權(quán)和分配權(quán)，并承擔(dān)公司虧損和股票降價的風(fēng)險。
五、員工持股計劃是指由公司內(nèi)部員工個人出資認(rèn)購本公司部分股權(quán)，并委托公司進(jìn)行集中管理的產(chǎn)權(quán)組織形式。
六、管理層收購是指公司的管理者或經(jīng)理層（個人或集體）利用借貸所融資本購買本公司的股份（或股權(quán)），從而改變公司所有者結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)持股經(jīng)營。將激勵主體與客體合二為一，從而實現(xiàn)了被激勵者與企業(yè)利益、股東利益完整的統(tǒng)一。
七、虛擬股權(quán)是指公司授予激勵對象一種虛擬的股票，激勵對象可以依據(jù)被授予“虛擬股票”的數(shù)量參與公司的分紅并享受股價升值收益，但不享有所有權(quán)、表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出售，在離開企業(yè)時自動失效。
八、業(yè)績股票根據(jù)激勵對象是能夠完成并達(dá)到了公司事先規(guī)定的業(yè)績指標(biāo)，由公司授予其一定數(shù)量的股票或提取一定的獎勵基金購買公司股票。
九、延期支付也稱延期支付計劃，指公司將部分年度獎金、股權(quán)激勵收入按當(dāng)日公司股票市場價格折算成股票數(shù)量，存入公司為管理層人員單獨設(shè)立的延期支付賬戶。在一定期限后，再以公司股票行使或根據(jù)期滿時股票市值以現(xiàn)金方式支付給激勵對象。
十、賬面價值增值權(quán)，具體分為購買型和虛擬型兩種。購買型是指激勵對象在期初按每股凈資產(chǎn)值實際購買一定數(shù)量的公司股份，在期末再按每股凈資產(chǎn)期末值回售公司。虛擬型是一種模擬認(rèn)購權(quán)方式，指激勵對象在期初不需支出資金，公司授予激勵對象一定數(shù)量的名義股份，在期末根據(jù)公司每股凈資產(chǎn)的增量和名義股份的數(shù)量來計算激勵對象的收益，并據(jù)此向激勵對象支付現(xiàn)金。
第五條、激勵股權(quán)數(shù)量、來源及方式
股權(quán)數(shù)量由公司董事會擬定，如可由公司大股東劃撥或董事會決定的其他途徑（定向增發(fā)等）來選取股權(quán)進(jìn)行股權(quán)激勵。
第六條、獎勵基金提取指標(biāo)
確定本方案獎勵資金的提取以凈資產(chǎn)增值率為指標(biāo)，在凈資產(chǎn)增值額中提取獎勵資金，凈資產(chǎn)增值率計算公式為：凈資產(chǎn)增值率=（期末凈資產(chǎn)-期初凈資產(chǎn)）/期初凈資產(chǎn)×100%以上公式中所有數(shù)據(jù)以經(jīng)過審計的財務(wù)報表為準(zhǔn)。
第七條、激勵基金按照超額累進(jìn)提取
一、獎勵基金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)暫定為________，即當(dāng)年的凈資產(chǎn)增值率在________或以下時，滾入下年度分配。
二、在此基礎(chǔ)上，凈資產(chǎn)增值率在________以上的增值部分，按________提取。
三、凈資產(chǎn)增值率在以上的增值部分提取額不足________元的，當(dāng)年提取但不獎勵，滾入下年度分配。
第八條、獎勵基金轉(zhuǎn)換為獎勵股份的指標(biāo)為經(jīng)審計的期末每股凈資產(chǎn)。
第九條、將獎勵基金全部轉(zhuǎn)換為股份，形成獎勵股份總額獎勵股份總額=獎勵基金總額/期末每股凈資產(chǎn)。
第十條、激勵條件
一、對于一般的上市公司，存在下列情形之一的，不得實行股權(quán)激勵計劃：
1、最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告。
2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰。
3、經(jīng)認(rèn)定的其他情形。
二、對于激勵對象，存在以下任意情形，不得適用股權(quán)激勵計劃：
1、近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的。
2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的。
3、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的。
4、公司董事局認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
第十一條、授予時間
一、上市公司發(fā)生《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件，應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，在履行信息披露義務(wù)期間及履行信息披露義務(wù)完畢后________日內(nèi)，不得推出股權(quán)激勵計劃草案。
二、上市公司提出增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項動議至上述事項實施完畢后30日內(nèi)，上市公司不得提出股權(quán)激勵計劃草案。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債實施完畢，指所募集資金已經(jīng)到位；資產(chǎn)注入實施完畢，指相關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)辦理完畢。
三、公司披露股權(quán)激勵計劃草案至股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后________日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項。上市公司董事會審議通過撤銷實施股權(quán)激勵計劃決議或股東大會審議未通過股權(quán)激勵計劃的，自決議公告之日起________個月內(nèi)，上市公司董事會不得再次審議和披露股權(quán)激勵計劃草案。
第十二條、股權(quán)激勵退出機制
激勵對象在獲得公司股份后，根據(jù)公司的服務(wù)年限來確定是由公司有償回購、還是無償收回、或上市后賣出。
一、激勵對象因主動離職或被解聘離開公司的，可以繼續(xù)持有公司股份、亦可選擇不斷繼續(xù)持有公司股份；因犯非嚴(yán)重錯誤而被解雇離開公司的，必須按本《方案》規(guī)定，由公司回購股份；因重大錯誤導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重受損、嚴(yán)重瀆職、觸犯國家刑法等，必須辭退并按本《方案》規(guī)定由公司收回股份。
二、如果激勵對象離開公司，按本《方案》規(guī)定可繼續(xù)持有已行權(quán)的激勵股份的，按與公司有關(guān)協(xié)議及本《方案》規(guī)定執(zhí)行；未行權(quán)的部分自動失效。
第十三條、公司上市后已行權(quán)的激勵股份轉(zhuǎn)成可流通的股票。第十四條回購價格以上一年度經(jīng)審計的每股賬面凈資產(chǎn)為準(zhǔn)。
第三章、附則
第十四條、股權(quán)激勵方案實施時經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時，可由薪酬與考核會議提出變更激勵約束條件甚至終止該方案，并報股東大會批準(zhǔn)，可能的情況變化如下：
1、市場環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營。
2、因不可抗力對公司經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響。
3、國家政策重大變化影響股權(quán)激勵方案實施的基礎(chǔ)。
4、其他董事會認(rèn)為的重大變化。
第十五條、本方案由公司負(fù)責(zé)擬訂、修改和解釋，由公司董事會、股東會審議通過后實施。
第十六條、本方案由公司負(fù)責(zé)解釋、組織實施。
______________________公司
_______年______月_______日
第3篇 什么是新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓
新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓
新三板投資者買賣新三板掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)開立證券賬戶和資金賬戶，并與主辦券商簽訂證券買賣委托代理協(xié)議。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為證券轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機、交易單元、報盤系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。
股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競價方式或其他中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。
掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時提供集合競價轉(zhuǎn)讓安排，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制。
(1)委托種類.
股份報價轉(zhuǎn)讓的委托分為報價委托和成交確認(rèn)委托兩類。報價委托和成交確認(rèn)委托當(dāng)日有效，均可撤銷，但成交確認(rèn)委托一經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的，則不得撤銷或變更。
1.報價委托：報價委托是買賣的意向性委托，其目的是通過報價系統(tǒng)尋找買賣的對象，達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議。報價委托中至少注明股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。投資者也可不通過報價系統(tǒng)尋找買賣對手，而通過其他途徑尋找買賣對手，達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
2.成交確認(rèn)委托：成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，向報價系統(tǒng)提交的買賣確定性委托。成交確認(rèn)委托中至少注明成交約定號、股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數(shù)量、擬成交對手方席位號等內(nèi)容。
(2)申報的時間
報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五，報價系統(tǒng)接受申報的時間為上午9:15至11:30，下午1:00至3:00。
(3)申報的類型
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受意向申報、定價申報和成交確認(rèn)申報。需要注意以下幾點：
1.意向申報不具備成交功能，只向市場發(fā)布。
2.定價申報報送時，無須填寫約定號，主機系統(tǒng)接受后自動分配約定號。
3.成效確認(rèn)申報報送時，必須填寫約定號。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認(rèn)申報后，如系統(tǒng)中無對應(yīng)的定價申報，該成交確認(rèn)申報以撤單處理。
(4)協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交確認(rèn)時間
1.每個轉(zhuǎn)讓日的9：30至11：30、13：00至15：00為協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交確認(rèn)時間。
2.9：15—9：30，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)僅接受申報，但不對申報進(jìn)行匹配成效。
(5)成交方式
1.點擊成交：成交確認(rèn)申報與指定定價申報的成交。
成交原則：
<1>;投資者擬與定價申報成交的，可委托主辦券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報。
<2>;全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照“時間優(yōu)先”原則，將成交確認(rèn)申報和與該成交確認(rèn)申報證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反及成交約定號一致的定價申報進(jìn)行確認(rèn)成交。
<3>;定價申報之間在15:00之前不能成交。
注意：成交確認(rèn)申報與定價申報可以部分成交
<1>;成交確認(rèn)申報股票數(shù)量小于定價申報的，以成交確認(rèn)的股票數(shù)量為成交的股票數(shù)量。
<2>;成交確認(rèn)申報股票數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的股票數(shù)量為成交的股票數(shù)量。
<3>;定價申報未成交部分繼續(xù)有效。
<4>;成交確認(rèn)申報未成交部分以撤單處理。
2.互報成交：成交確認(rèn)申報與成交確認(rèn)申報之間的成交。
成交原則：
<1>;買賣雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，各自委托主辦券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報，通過全國股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)成交。
<2>;全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對證券代碼、申報價格和申報數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對手交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的成交確認(rèn)申報進(jìn)行確認(rèn)成效。
3.定價申報收盤匹配成交：收盤前，系統(tǒng)對未成交的定價申報進(jìn)行自動匹配，買賣股票相同、價格相同、方向相反的定價申報可以匹配成交。
成交原則：
<1>;每個轉(zhuǎn)讓日15：00，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照時間優(yōu)先原則，將證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反且尚未成交的定價申報進(jìn)行匹配成交。
<2>;增加收盤自動匹配功能，解決申報價格相同、買賣方向相反的定價申報之間因為沒有人工點擊確認(rèn)而無法成交的問題，以便利投資者交易，提高市場效率。
相關(guān)資訊
新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓設(shè)置“漲跌停板”
近日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))發(fā)布了《關(guān)于對協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票設(shè)置申報有效價格范圍的通知》。分析人士認(rèn)為，這有利于避免由投資者失誤而造成的`“烏龍指”現(xiàn)象，有利于新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票形成更公允、更穩(wěn)定的市場價格，也有利于新三板市場的風(fēng)險防控和平穩(wěn)運行。
本周一，一項關(guān)于新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓的新規(guī)開始實施了。3月25日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了一則公告。公告顯示，為防范異常價格申報和投資者誤操作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》的有關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將對采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票設(shè)置申報有效價格范圍。
采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票，申報價格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價的200%且不低于前收盤價的50%，超出該有效價格范圍的申報無效;采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票，無前收盤價的，成交首日不設(shè)申報有效價格范圍，自次一轉(zhuǎn)讓日起設(shè)置申報有效價格范圍。通知自2022年3月27日起實施。
烏龍指情況在新三板市場頻頻出現(xiàn)，對協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票設(shè)置申報有效價格范圍，在市場看來，將能夠有效防止“烏龍指”的出現(xiàn)。
對于這是在給協(xié)議轉(zhuǎn)讓設(shè)置漲跌停板的擔(dān)憂，企巢新三板學(xué)院院長程曉明表示，出臺這一制度，只不過是對新三板自身的一個規(guī)范完善而已。報價最高不得超過兩倍，最低不低于50%，只是對申報有效性的一個限制，意在防止“烏龍指”和惡意操作，而不是漲跌幅限制。
廣證恒生證券也認(rèn)為，發(fā)布此項通知，有利于避免由投資者失誤而造成的“烏龍指”現(xiàn)象，有利于新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票形成更公允、更穩(wěn)定的市場價格，也有利于新三板市場的風(fēng)險防控和平穩(wěn)運行。
