企業(yè)管理辦法15篇

第1篇 （公司）企業(yè)員工待遇管理辦法

企業(yè)(公司)員工待遇管理辦法

第一條本公司行政管理及專業(yè)技術(shù)從業(yè)人員的薪給實行職務(wù)給與制,按其所派職位及責(zé)任的輕重給與不同職等的薪給。

第二條本公司從業(yè)人員薪給由基本工資和職務(wù)工資兩部分組成,分為5職等,每職等分為三級,具體見表。

第三條薪組的薪點,本公司在適當(dāng)期內(nèi)予以調(diào)整。

第四條新派任各等職位人員,原則上均自所派任職位第一等級起薪,但有下列情形之一者,得提高其支薪薪級1至2級。

1、具工作經(jīng)驗已超過該等所需專業(yè)工作3年以上。

2、具能力特別優(yōu)異,且為本公司甚難羅列的人才。

第五條各職位派任的資格,應(yīng)符合該職位'最低資格條件'的規(guī)定,其因工作需要,致派任者的資格未能完全符合規(guī)定者,應(yīng)予權(quán)任。權(quán)任期間,支給職位最低職等低一等薪給。權(quán)任以1年為原則,權(quán)任期滿成績合格者,可免除權(quán)任,并改支該職位職等的薪給。

第六條由低職等職位調(diào)任高職等職位工作,應(yīng)改支所調(diào)任職位薪級;如原支薪已超過調(diào)任職位職等的第一級薪給,可改支較原一級的薪級。

第七條由高職等職位調(diào)任低職等職位工作,應(yīng)改支該低職等與原支薪點最接近的等級。

第八條職務(wù)待遇項目為:

1、基本工資;

2、職務(wù)工資;

3、加班費;

4、獎金;

5、補助費。

第九條下列款項得從待遇項目中扣繳:

1、薪金所得稅;

2、產(chǎn)業(yè)工會會費;

3、職工福利金及福利社的欠款;

4、員工保險費或人壽保險費;

5、食堂伙食費;

第十條下列情況的薪金不予扣減:

1、依職員管理辦法規(guī)定請假者;

2、因公出差者;

3、奉調(diào)受訓(xùn)者;

4、奉派考察者。

第十一條新進試用人員工發(fā)薪標(biāo)準(zhǔn)如下:(含基本工資和職務(wù)工資)

1、無社會經(jīng)驗者:

①高中(中專)畢業(yè)者:600

②大學(xué)?？飘厴I(yè):700

③大學(xué)本科畢業(yè):800

④碩士研究生畢業(yè):1200

2、有工作經(jīng)驗者:

①具備一般工作經(jīng)驗,高中(中專)文化程度:700-1000

②具備本公司需要的工作經(jīng)驗,大學(xué)?？莆幕?具備初級職稱:800-1200

③具備專業(yè)技能,大學(xué)本科以上文化,具備中級以上職稱:1500-2400

第十二條每月十日為職員薪金發(fā)放日。

第十三條每年元月一日為職員年度政績晉級基準(zhǔn)日。

第十四條職員加班依標(biāo)準(zhǔn)支付加班費,按月累計,于翌月發(fā)放。

第十五條職員年終獎金發(fā)放對象以12月15日在職人員為準(zhǔn)。服務(wù)未滿1個月者不予發(fā)給。

第十六條職員主動申請辭職或因犯錯誤被公司辭退者,不享受年終獎金。

第十七條職工于年度中請假或曠職者,其當(dāng)年獎金依下列標(biāo)準(zhǔn)計扣:

1、事假、病假累計每積滿1日者,扣發(fā)半日薪金額的獎金;

2、曠積累計每積滿1日者,扣發(fā)三日薪金額的獎金。

第十八條職員初婚者,經(jīng)本人申請發(fā)給一定的薪金補助;職員的父母、配偶或子孫死亡時,經(jīng)本人申請發(fā)給一定的補助費,其補助標(biāo)準(zhǔn)另定。

第十九條職員家庭特別困難或遇到意外重大事故,本人可以申請?zhí)厥饫щy補助,公司將視其困難程度,由工會給予相應(yīng)困難補助。

第二十條公司根據(jù)每年終贏利狀況,經(jīng)董事會核定,發(fā)給從業(yè)人員特別獎金。

第2篇 （企業(yè)）公司人才管理辦法

公司(企業(yè))人才管理辦法

為遵循“眼睛向內(nèi)挖掘人才,眼睛向外引進人才,眼睛向前儲備人才”的原則,構(gòu)建具有專門素質(zhì)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的人才團隊,實現(xiàn)人才管理工作的規(guī)范化與人性化,為此,特制定本人才管理辦法。規(guī)章制度

一、人才培養(yǎng)目標(biāo)

1、建立一支學(xué)歷高、素質(zhì)高、意識新、德才兼?zhèn)涞钠髽I(yè)高層管理者隊伍;

2、建立一支懂經(jīng)營、會管理,并且具有較高素質(zhì)和與市場接軌能力的中層管理者隊伍;

3、建立一支具有大專以上學(xué)歷,計算機運用嫻熟并具有創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的管理者隊伍;

4、建立一支能夠順應(yīng)市場、計算機嫻熟并具有一定外語會話能力和較高公關(guān)能力的營銷人員隊伍;

5、建立一支具有職高以上學(xué)歷和較高職業(yè)技能、敬業(yè)愛崗的營業(yè)員和服務(wù)員隊伍。

二、內(nèi)部人才選拔

1、建立人才數(shù)據(jù)庫。按照員工的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)背景、技能資格、職業(yè)規(guī)劃、績效考評等評價元素,將符合人才選拔條件的員工及時納入人才數(shù)據(jù)庫進行管理。定期考察,及時更新,年淘汰率不低于10%,并對人才崗位流動與崗位缺失做出預(yù)警通報。

2、實行崗位輪換。按照公司總部是培育各級干部和工作骨干基地的思路,公司總部與各經(jīng)營單位、經(jīng)營單位之間,管理崗位與業(yè)務(wù)崗位、黨務(wù)部門與行政部門等崗位,將實施崗位輪換,全面鍛煉和培訓(xùn)人才。年干部與骨干輪換不少于10人。

3、競聘上崗制。從2009年開始每三年一次,公司總部與公司中層以上管理人員將集體解聘,重新組織競聘上崗。

4、嚴(yán)格業(yè)績評價。根據(jù)各類人才的不同特點和崗位的不同需求,實施以崗位職責(zé)為基礎(chǔ),業(yè)績?yōu)橹攸c的分類考核。逐步建立與完善以業(yè)績?yōu)楹诵牡娜瞬旁u價體系和考核晉升制度。

三、外部人才引進

1、引進工作流程。按照公司所確定的人才引進計劃,由人才引進的管理部門通過網(wǎng)上招聘、毛遂自薦、人才交流會、獵頭公司推介等渠道,對擬計劃引進的人才進行初審,提出初審建議意見,同時將初審中擬引進人才的本人簡歷、學(xué)歷和學(xué)位證書、任職資格證書復(fù)印件,反映本人水平和工作業(yè)績情況等相關(guān)材料一并上報公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱;審核通過后經(jīng)考核面試、專業(yè)性評價以及趨優(yōu)化篩選,最后經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)層審核通過,并按照企業(yè)相關(guān)規(guī)定辦理錄用手續(xù)。

2,專業(yè)人才。按照公司總部人才引進規(guī)劃與用人單位人才需求核定情況,對擬引進人才分門別類,按照不同層次、不同行業(yè)、不同專業(yè)特點,實行一崗一議,一人一議的招聘方式,為企業(yè)引進各類亟需的人才。

3、引進大學(xué)生。公司每年將根據(jù)實際情況,招聘應(yīng)屆和歷屆大學(xué)生,招聘工作需提前規(guī)劃,確保招聘質(zhì)量。大學(xué)生到企業(yè)工作后,將嚴(yán)格執(zhí)行《公司人才管理辦法》。見習(xí)輪崗時間至少不得少于一年。其中業(yè)務(wù)員(生產(chǎn)調(diào)度員、內(nèi)勤人員等初級崗位)與初級管理崗位(班長、組長等)分別不得少于三個月,中級管理崗位(部門見習(xí)助理等)與管理部門崗位不得少于三個月。經(jīng)相關(guān)管理部門人事行政部考核合格后,全部進入企業(yè)管理人員崗位的“辦事員”管理序列,并按照相關(guān)任用程序使用。

4、考核評價。人才引進部門除了通過相關(guān)渠道及具體工作部門開展實際工作外,需經(jīng)專業(yè)評價小組提出評價報告以及錄用意見,為領(lǐng)導(dǎo)班子決策提供專業(yè)依據(jù)。各人事行政部在申報核定用人規(guī)劃時,必須同時上報招聘條件與評價標(biāo)準(zhǔn),避免出現(xiàn)因人設(shè)崗、求非所需、考量失矢的情況。

外引人才進入企業(yè)后,實行六個月至一年的崗位試用期,試用期內(nèi)有專人負(fù)責(zé)跟蹤考核,從綜合素質(zhì)和專業(yè)技能兩個層面上考核評價,確保人才引進質(zhì)量。

四、各類人才儲備

公司總部將建立起三級后備人才庫與一套科學(xué)完善的人才評價體系。三級人才庫分已使用、擬使用與考察推薦三類。

1、已使用人才。對年末干部業(yè)績與管理考核為優(yōu)秀的,可以經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子研究決定納入到上一級人才層次進行管理;考核為基本稱職的,可以根據(jù)考核建議與本人的實際情況,實施崗位培訓(xùn),通過提高素質(zhì)與工作能力或者易崗交流;考核為不稱職的,實施人才淘汰制,調(diào)離現(xiàn)有崗位或者采取勸退、辭職等方式分流。

2、擬使用人才。對經(jīng)過適當(dāng)?shù)膷徫慌嘤?xùn)和嚴(yán)格的考核,已經(jīng)具備一定專業(yè)素質(zhì)與工作能力的儲備人員,可以根據(jù)崗位情況,實施助理崗位鍛煉,使其能隨時頂替上崗。同時,一些重要技術(shù)崗位或關(guān)鍵崗位要配備適量的后備人才,原則上一崗兩備。對優(yōu)秀大學(xué)畢業(yè)生可以破格納入擬使用人才管理之中。

3、考察推薦人才。對短期內(nèi)未被確定為擬使用人才的儲備人員,將進行定期的干部考察,提出使用建議,對于符合要求的,可以納入上一層次的干部培養(yǎng)與考核范圍,不合格的及時淘汰出人才庫。大學(xué)畢業(yè)生見習(xí)期結(jié)束后,經(jīng)過考核合格的基本上都要納入人才庫中進行管理。

五、人才的薪酬與培訓(xùn)

1、人才薪酬。 依照人才的類型與行業(yè)特點,人才薪酬可確定為三種制度。對供需相對平?的人才,可按所在崗位職級實行崗位工資制;對公司急需的高級管理人才及高、精、尖專業(yè)技術(shù)人才可實行協(xié)議工資制;對公司發(fā)展有特殊貢獻(xiàn)的各類人才可實行總經(jīng)理基金獎勵等薪酬激勵辦法。

2、大學(xué)生工資待遇。凡大學(xué)生被正式錄用后,執(zhí)行“三士”工資待遇。學(xué)士學(xué)位人員月薪為1300元;

碩士學(xué)位人員月薪為3500元;博士學(xué)位人員的月薪為4000元。

3、人才培訓(xùn)

公司與所屬各經(jīng)營單位將根據(jù)不同層次人才和不同專業(yè)人才的不同崗位需求,組織不同內(nèi)容的適度培訓(xùn)。

本辦法自發(fā)文之日起開始執(zhí)行,由集團政工部負(fù)責(zé)解釋。

第3篇 《大唐發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》,制定本細(xì)則。

第二條 集團公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。

第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細(xì)則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

(一)要素運行效果評估

每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進行查評,各要素運行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。

(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

(3)風(fēng)險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運行異常。

第三章 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長,分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。

(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)

(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。

(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。

(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。

第十三條 內(nèi)審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。

(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責(zé)任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進行評分,并提出整改建議。

(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。

(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。

(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加,其他要求同啟動會。

(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。

(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。

3.風(fēng)電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評審。

3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條 外審準(zhǔn)備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。

(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認(rèn),對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。

(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應(yīng)采取的措施建議。

(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。

(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。

(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產(chǎn)部,由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責(zé)令重新評審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%,或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

(一)工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);

2.現(xiàn)場外審前,認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

(二)紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)安全要求

1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達(dá)到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準(zhǔn)。

第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章 附則

第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進行管理和查評:

(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進行。

第三十條 本細(xì)則由集團公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1:安全風(fēng)險控制評估外審簡報(模板)

附件2:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告(模板)

附件3:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告(模板)

附件4:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告(模板)

第4篇 公司（企業(yè)）員工考核管理辦法

企業(yè)(公司)員工考核管理辦法

第一章 總 則

第一條 為全面了解、評估員工工作績效,發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀人才,提高公司工作效率,特制定本辦法。

第二章 考核范圍

第二條 凡公司全體員工均需考核,適用本辦法。

第三章 考核原則

第三條 通過考核,全面評價員工的各項工作表現(xiàn),使員工了解自己的工作表現(xiàn)與取得報酬、待遇的關(guān)系,獲得努力向上改善工作的動力。

第四條 使員工有機會參與公司管理程序、發(fā)表自己的意見。

第五條 考核目的、考核對象、考核時間、考核指標(biāo)體系、考核形式相匹配。

第六條 以崗位職責(zé)為主要依據(jù),堅持上下結(jié)合、左右結(jié)合。定性與定量考核相結(jié)合。

第四章 考核目的

第七條 各類考核目的:

1. 獲得晉升、調(diào)配崗位的依據(jù),重點在工作能力及發(fā)揮、工作表現(xiàn)考核;

2. 獲得確定工資、獎金的依據(jù),重點在工作成績(績效)考核;

3. 獲得潛能開發(fā)和培訓(xùn)教育的依據(jù),重點在工作和能力適應(yīng)性考核。

第五章 考核時間

第八條 公司定期考核,可分為月度、季度、半年、年度考核,月度考核以考勤為主。

第九條 公司為特別事件可以舉行不定期專項考核。

第六章 考核內(nèi)容

第十條 公司考核員工的內(nèi)容見公司員工考評表,共有4大類18個指標(biāo)組成考核指標(biāo)體系。

第十一條 公司員工考評表給出了各類指標(biāo)的權(quán)重體系。該權(quán)重為參考性的,對不同考核對象、目標(biāo)應(yīng)有調(diào)整(各公司依據(jù)自身企業(yè)特點,生成各類權(quán)重表)。

第七章 考核形式和辦法

第十二條 各類考核形式有:

1. 上級評議;

2. 同級同事評議;

3. 自我鑒定;

4. 下級評議;

5. 外部客戶評議。

各種考核形式各有優(yōu)缺點,在考核中宜分別選擇或綜合運用。

第十三條 考核形式簡化為三類:

即普通員工、部門經(jīng)理、公司領(lǐng)導(dǎo)的評議。

第十四條 各類考核辦法有:

1. 查詢記錄法: 對員工工作記錄檔案、文件、出勤情況進行整理統(tǒng)計;

2. 書面報告法: 部門、員工提供總結(jié)報告;

3. 重大事件法。

所有考核辦法最終反映在考核表上。

第八章 考核程序

第十五條 人事部根據(jù)工作計劃,發(fā)出員工考核通知,說明考核目的、對象、方式以及考核進度安排。

第十六條 考核對象準(zhǔn)備自我總結(jié),其他有關(guān)的各級主管、下級員工準(zhǔn)備考評意見。

第十七條 各考評人的意見、評語匯總到人事部。根據(jù)公司要求,該意見可與或不與考評對象見面。

第十八條 人事部依考核辦法使用考評標(biāo)準(zhǔn)量化打分,填寫考核表,統(tǒng)計出考評對象的總分。

第十九條 該總分在1~100分之間,依此可劃分優(yōu)、良、好、中等、一般、差等定性評語。

第二十條 人事部之考核結(jié)果首先與考評對象見面,征求員工對考核的意見,并需其簽寫書寫意見,然后請其主管過目簽字。

第二十一條 考核結(jié)果分存入人事部、員工檔案、考核對象部門。

第二十二條 考核之后,還需征求考核對象的意見:

1. 個人工作表現(xiàn)與相似崗位人員比較;

2. 需要改善的方面;

3. 崗位計劃與具體措施,未來6個月至1年的工作目標(biāo);

4. 對公司發(fā)展的建議。

第九章 特殊考核

第二十三條 試用考核。

1. 對試用期屆滿的員工均需考核,以決定是否正式錄用;

2. 對試用優(yōu)秀者,可推薦提前轉(zhuǎn)正;

3. 該項考核主辦為試用員工部門經(jīng)理,并會同人事部考核定案。

第二十四條 后進員工考核。

1. 對認(rèn)定為后進的員工可因工作表現(xiàn)隨時提出考核和改進意見;

2. 對留職察看期的后進員工表現(xiàn),作出考核決定;

3. 該項考核主辦為后進員工主管,并會同人事部共同考核定案。

第二十五條 個案考核。

1. 對員工日常工作的重大事件即時提出考核意見,決定獎勵或處罰;

2. 該項考核主辦為員工主管和人事部;

3. 該項考核可使用專案報告形式。

第二十六條 調(diào)配考核。

1. 人事部門考慮調(diào)配人員候選資格時,該部門可提出考評意見;

2. 人事部門確認(rèn)調(diào)配事項后,該部門提出當(dāng)事人在本部門工作評語供新主管參考;

3. 該項考核主辦為員工部門之經(jīng)理。

第二十七條 離職考核。

1. 員工離職時,須對其在本公司工作情況作出書面考核;

2. 該項考核須在員工離職前完成;

3. 公司可為離職員工出具工作履歷證明和工作績效意見;

4. 該項考核由人事部主辦,并需部門主管協(xié)辦。

第十章 考核結(jié)果及效力

第二十八條 考核結(jié)果一般情況要向本人公開,并留存于員工檔案。

第二十九條 考核結(jié)果具有的效力:

1. 決定員工職位升降的主要依據(jù);

2. 與員工工資獎金掛鉤;

3. 與福利(住房、培訓(xùn)、休假)等待遇相關(guān);

4. 決定對員工的獎勵與懲罰;

5. 決定對員工的解聘。

第十一章 附 則

第三十條 本辦法由人事部解釋、補充,經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議通過后頒布生效。

第5篇 化工企業(yè)內(nèi)部審計管理辦法

第一章? 總 則

第一條? 為加強集團公司內(nèi)部審計工作，保障內(nèi)部審計機構(gòu)和內(nèi)部審計人員充分行使職權(quán)，發(fā)揮內(nèi)部審計在改善經(jīng)營管理、糾錯防弊、提高經(jīng)濟效益、加強廉政建設(shè)、維護自身合法權(quán)益、防范風(fēng)險方面的作用，根據(jù)《中華人民共和國審計法》和審計署、安徽省關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定，結(jié)合集團公司實際，制定本管理辦法。

第二條? 集團公司的內(nèi)部審計，是獨立監(jiān)督和評價本單位及所屬單位、部門財務(wù)收支、經(jīng)濟活動的真實、合法和效益的行為，其目的是促進企業(yè)加強經(jīng)營管理和實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。

第三條? 集團公司審計法務(wù)部在集團公司主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)副職的領(lǐng)導(dǎo)下具體依法獨立開展內(nèi)部審計工作。

第四條? 公司內(nèi)部審計部門接受母公司內(nèi)審部門及上級審計機關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章? 審計機構(gòu)和人員

第五條? 實行內(nèi)部審計專業(yè)技術(shù)資格制度。內(nèi)部審計專業(yè)技術(shù)資格的取得、認(rèn)定和聘任，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第六條? 內(nèi)部審計人員應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定參加崗位資格培訓(xùn)和后續(xù)教育，保證每名審計人員每年不少于10天的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，由審計法務(wù)部統(tǒng)一組織安排。

第七條? 內(nèi)部審計人員辦理審計事項，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，忠于職守，堅持原則，做到獨立、客觀、公正、保密。

第八條? 審計法務(wù)部每年應(yīng)向集團公司提出內(nèi)部審計工作報告。

第九條? 審計法務(wù)部實行經(jīng)費包干制，設(shè)立審計專戶，列入集團公司財務(wù)預(yù)算。

第十條? 內(nèi)部審計人員辦理審計事項，與被審計單位或?qū)徲嬍马椨欣﹃P(guān)系的，應(yīng)執(zhí)行回避制度。

第三章? 審計范圍及內(nèi)容

第十一條? 審計范圍是：集團公司所屬各分公司、子公司及具有實際控制權(quán)的投資企業(yè)、獨立核算及經(jīng)費包干單位。

第十二條? 對財務(wù)收支進行審計。定期對有業(yè)務(wù)收入、勞務(wù)收入、罰沒收入以及其他各種收入的單位進行財務(wù)收支審計監(jiān)督，重點監(jiān)督其執(zhí)行公司有關(guān)財經(jīng)紀(jì)律的情況。

第十三條? 開展任期經(jīng)濟責(zé)任審計。納入審計范圍內(nèi)的單位負(fù)責(zé)人任期屆滿或調(diào)離前，經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或組織部門委托，由審計部門會同有關(guān)部門對其任期經(jīng)濟責(zé)任的履行情況進行審計，并將審計結(jié)果報集團公司審定，對違紀(jì)違規(guī)行為予以處理或處罰。原則上應(yīng)先審計后離任。

第十四條? 對經(jīng)濟效益進行審計。重點抓好購銷比價、修理費用項目的審計工作，揭露經(jīng)濟活動中的不正之風(fēng)和違規(guī)違紀(jì)行為，促進單位部門管理的規(guī)范、有序。

第十五條? 對專項資金進行審計。為確保各項專項資金充分發(fā)揮作用，審計部門應(yīng)有重點地抓好安全措施、科技開發(fā)、職工福利方面資金的審計工作，杜絕擠占、挪用、中飽私囊的行為。

第十六條? 對內(nèi)部控制制度進行審計。檢查和評價被審計單位內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，揭示企業(yè)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和失控點，提出完善內(nèi)部控制制度的建議。

第十七條? 開展審計調(diào)查。針對群眾關(guān)心的熱點、工作中存在的難點問題，審計部門應(yīng)積極開展審計專項調(diào)查，發(fā)現(xiàn)問題，提出意見，為管理決策提供支持。

第6篇 區(qū)企業(yè)技術(shù)改造貼息資金管理辦法

××區(qū)企業(yè)技術(shù)改造貼息資金管理辦法

××區(qū)企業(yè)技術(shù)改造貼息資金管理辦法

一、總則

第一條 為進一步加強貼息資金管理,發(fā)揮技術(shù)改造貼息資金的宏觀導(dǎo)向和激勵作用,引導(dǎo)社會資金投向,結(jié)合全區(qū)技術(shù)改造實際,特制定《××區(qū)企業(yè)技術(shù)改造貸款貼息資金管理辦法》。

第二條 對重點技術(shù)改造項目實施貼息的目的,是鼓勵企業(yè)圍繞品種、質(zhì)量、效益進行技術(shù)改造,促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,積極運用高新技術(shù),改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),提高技術(shù)改造項目投資效益,增強企業(yè)的競爭能力。

第三條 本辦法中所稱的貼息資金是指財政補貼給企業(yè)技術(shù)改造貸款項目的資金。

二、貼息資金安排的原則

第四條 區(qū)貼息資金主要安排符合國家產(chǎn)業(yè)政策和省、市重點技術(shù)改造貼息導(dǎo)向目錄,經(jīng)國家、省、市批準(zhǔn)或備案,并列入國家、省或市技術(shù)改造投資計劃的重點技術(shù)改造項目。根據(jù)擇優(yōu)扶強原則,重點支持產(chǎn)品技術(shù)含量高、帶動性強、對本區(qū)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)升級作用大的項目;優(yōu)先安排省或市、區(qū)重點企業(yè)、成長型企業(yè)和高科技企業(yè)的技術(shù)改造項目;優(yōu)先安排經(jīng)濟效益好、經(jīng)營者素質(zhì)高、有良好信譽的利稅大戶企業(yè)的技術(shù)改造項目。

第五條 堅持向省、市兩級開發(fā)園區(qū)傾斜的原則。

第六條 符合上述原則的企業(yè)技術(shù)改造項目,使用經(jīng)核準(zhǔn)的銀行貸款,可以向區(qū)申請貼息。

三、貼息條件

第七條 符合以下條件的項目,可以申請區(qū)貼息:

(一)企業(yè)在區(qū)內(nèi)進行工商注冊登記和稅務(wù)登記,并且其稅收入?yún)^(qū)庫;

(二)符合國家產(chǎn)業(yè)政策,項目經(jīng)區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易局登記備案;

(三)項目被列入市級以上技改項目、技術(shù)創(chuàng)新項目等貼息計劃。

四、貼息的申請程序

第八條 凡需申請貼息的項目均應(yīng)逐級申報有關(guān)項目可行性報告,并經(jīng)有關(guān)部門備案。項目被列入省、市貼息計劃后,需進行竣工驗收合格,在辦理省、市貼息的同時申報區(qū)配套貼息。

第九條 凡符合貼息條件的項目,由有關(guān)單位按企業(yè)隸屬關(guān)系向區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易局、區(qū)財政局申報貼息。具體程序如下:

(一)企業(yè)于每年10月份提出申請。申請時提供:《技改項目貼息申請表》一式三份(街辦的項目由所在街辦簽署意見),《項目登記備案通知書》復(fù)印件、銀行貸款進帳單復(fù)印件、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記證(國稅、地稅)副本復(fù)印件各二份;

(二)由區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易局會同區(qū)財政局對項目實施情況進行核查后,并對照條件和標(biāo)準(zhǔn)提出貼息的初步方案,經(jīng)集體討論后確定貼息方案;

(三)方案報區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)審批;

(四)區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易局、財政局聯(lián)合發(fā)文公布計劃;

(五)由區(qū)財政局撥付項目貼息資金。

五、附則

第十條 承擔(dān)貸款貼息項目的單位要認(rèn)真貫徹責(zé)任制,專人負(fù)責(zé),確保項目順利開展,按時竣工。列入年度貼息計劃的項目,應(yīng)在貼息計劃下達(dá)之日起1年內(nèi)辦理貼息資金的申領(lǐng)手續(xù),逾期取消貼息資格。

第十一條 各開發(fā)區(qū)、街道經(jīng)貿(mào)局和經(jīng)管辦要嚴(yán)格按本辦法組織有關(guān)企業(yè)申報貼息計劃,并按要求辦理貼息資金的撥付手續(xù),確保資金及時足額到位,專項用于技術(shù)改造項目建設(shè),并向區(qū)經(jīng)貿(mào)局報告項目的執(zhí)行情況。如在項目申報、實施和辦理有關(guān)撥付手續(xù)過程中有弄虛作假、截留占用資金行為的,將取消該項目貼息資格,并追究當(dāng)事者責(zé)任。

第7篇 交通企業(yè)運輸生產(chǎn)管理辦法

交通企業(yè)運輸生產(chǎn)管理辦法

__分公司運輸生產(chǎn)管理辦法實施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為加強運輸征管,提高運輸生產(chǎn)運送質(zhì)量和企業(yè)經(jīng)濟效益,依照交通部有關(guān)規(guī)定和《湖南省道路運輸管理條例》,結(jié)合我司實際情況,制定本辦法。

第二條 運輸生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一管理,協(xié)調(diào)發(fā)展,規(guī)范運作,社會效益和經(jīng)濟利益兼顧,車輛和客運站同步發(fā)展的原則。

第二章 運輸管理

第三條 所有進站參運車輛必須保證各項手續(xù)齊全,技術(shù)狀況達(dá)到參運要求。

第四條 參運車輛應(yīng)按規(guī)定的進、出口進出站場,實行分區(qū)域規(guī)范管理,停放有序,堅持進站有檢查,出站有登記。逐步實現(xiàn)人車分流。

第五條 車輛經(jīng)營者必須遵守有關(guān)規(guī)章制度,服從工作人員的組織指揮和調(diào)度安排。合法經(jīng)營,公平競爭,嚴(yán)禁辱罵、侮辱、毆打站場管理工作人員、旅客及其他經(jīng)營者,嚴(yán)禁聚眾打架鬧事、堵車砸車、破壞公物等擾亂正常運輸生產(chǎn)秩序的行為,違者視其情節(jié)進行處罰,情節(jié)嚴(yán)重者送交公安部門處理。

第六條 營運車輛必須按運輸管理部門審批的線路運行,不得擅自變更,如確需變更的應(yīng)提前一個月申報,經(jīng)公司同意,運輸管理部門批準(zhǔn)后方可變更。

第七條 參運車輛按規(guī)定的線路、班次、發(fā)車時間運行,并懸掛運輸管理部門核發(fā)的有效線路牌,嚴(yán)禁懸掛自制線路標(biāo)志牌,路單由車站簽發(fā),如實填寫,隨車攜帶,并按規(guī)定回收、保管。車輛發(fā)班后在規(guī)定范圍內(nèi)不許再上客并禁止在站場內(nèi)滯留。

第八條 車輛如需報停班次、調(diào)班或因特殊原因不能按時應(yīng)班發(fā)車的,應(yīng)提前通知車站并經(jīng)車站同意,否則按塌班、誤班處理。

第九條 加班由車站統(tǒng)一調(diào)度安排,車輛不準(zhǔn)私自在外加班和包車,如在不影響車站正班的前提下,在外加班和包車的必須主動到車站補足票款后才可發(fā)車。

第十條 春運期間,車輛加班和包車的,在公司的指導(dǎo)下按一定比例回收管理費和線路效益分成費,具體實施按公司春運期間車輛管理辦法執(zhí)行。

第十一條 營運車輛必須執(zhí)行國家或公司安排的救災(zāi),搶險,國防等指令性運輸任務(wù)。其費用按政策規(guī)定解決,任何單位和個人不得拒絕。

第十二條 營運車輛因客觀因素需臨時變更營運線路,必須經(jīng)車站調(diào)度同意,并開具相關(guān)手續(xù)后方可運行。

第十三條 非勞務(wù)費包干車輛由車站統(tǒng)一售票,車輛經(jīng)營者不許以任何形式收取票款,也不得接受站外“票販子”送來的旅客,不準(zhǔn)雇人喊客及拉客、搶客和欺騙甚至侵犯旅客人身權(quán)利的行為。旅客購票采取自愿的形式,如需講價由車站叫來車主當(dāng)面協(xié)商后買票。對有較多車輛經(jīng)營同一路段的班線,可依據(jù)實際情況做到統(tǒng)一售票,聯(lián)合經(jīng)營。

第十四條快巴按統(tǒng)一售票、統(tǒng)一結(jié)算、一票直達(dá)方式運行。

第十五條 對開班運行必須接受對方站的管理,不得自行售票攬客收費,運費由公司統(tǒng)一結(jié)算。

第十六條 加強車輛安全工作,車輛進出站接受安全檢查,定期保養(yǎng),杜絕事故隱患。車輛嚴(yán)禁超載,必須按核定座位售票,超載部分應(yīng)轉(zhuǎn)駁給其它車輛或由車站另行安排車輛加班。

第十七條 車輛按規(guī)定接受車站運管檢查,不得拒絕或強行沖關(guān),車站開出的三聯(lián)單由運管上車核對人數(shù)檢驗無誤并蓋上稽查章后,才能在縣公司財務(wù)結(jié)算,否則一概不予結(jié)算。

第三章班線牌申報與管理

第十八條 運輸班線牌和有關(guān)運輸證件屬公司的無形資產(chǎn),所有權(quán)屬張家界市汽車運輸有限責(zé)任公司。任何單位和個人無權(quán)轉(zhuǎn)讓、變賣及對車輛出租、車輛轉(zhuǎn)賣,必須收回班線牌。

第十九條 需要開行省際、地際新的客運班線,必須向總公司運輸管理部門提交申請線路客源調(diào)查可行性報告,總公司根據(jù)市場需要和公司客運班次的構(gòu)成情況進行宏觀調(diào)控審查,定期由運輸管理部門主持召開有各申報單位參加的新開班線集體審批平衡會議確定,待報總公司主管領(lǐng)導(dǎo)審查后,由總公司運輸管理部門統(tǒng)一填寫“道路旅客運輸線路審批表”,呈報上級交通運輸管理部門。

第二十條 經(jīng)審查合格的省際、地際新開班線,由公司與對開單位簽訂開班協(xié)議書,會同填寫的“道路旅客運輸線路審批表”、“客源調(diào)查可行性報告“等由總公司運輸管理部門匯集后統(tǒng)一到市運管部門辦理審批手續(xù)。

第二十一條 縣際以下的客運班線由公司自行考證申報,報總公司運輸管理部門備案。

第二十二條 班線牌的申領(lǐng)、保管、使用、損壞、補辦規(guī)定:

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>1.省、地際班線牌由總公司統(tǒng)一發(fā)放,縣際以下班線牌由各市區(qū)縣運管所發(fā)放,牌號報總公司備案。

2.車站要確定專人負(fù)責(zé)班線牌、證的管理,建立班線牌領(lǐng)發(fā)臺帳。公司將此項工作作為站務(wù)管理的重點內(nèi)容檢查。在簽訂車輛經(jīng)營合同中一定要與客運站銜接,對班線牌、運輸證件管理提出要求。班線牌由合同簽訂人在車站簽字、領(lǐng)取,負(fù)責(zé)保管。經(jīng)營期滿后自覺交還車站。

3.補辦班線牌公司要寫出書面報告以及處理責(zé)任人意見,屬被盜的由當(dāng)?shù)毓膊块T出示的證明,然后由總公司運輸管理部門填寫“經(jīng)營單位遺失、損壞、補領(lǐng)申請表“,到運管部門統(tǒng)一辦理,補辦費由概由責(zé)任人負(fù)責(zé)。

4.領(lǐng)取“省際包車(加班)牌,客運路單、“廣東省省際、臨時包車(加班)卡”、“廣東省際公路客運進站卡”和每年度的春運包車(加班)證等,需到總公司運輸管理部門統(tǒng)一領(lǐng)取發(fā)放,并交舊領(lǐng)新。

第四章 車站管理

第二十三條 車站必須遵循“旅客至上、服務(wù)第一”的宗旨。要以“三優(yōu)”,“三化”為中心,加強兩個文明建設(shè),規(guī)范站場管理,創(chuàng)建安全、及時、便利、舒適的站內(nèi)外環(huán)境。

第二十四條 車站要切實加強對站內(nèi)外客運市場秩序的管理,會同運政、公安等部門打擊販客送客人員,制止外地過境車輛在縣城范圍內(nèi)低價攬客等不正當(dāng)競爭行為,嚴(yán)歷查處非法私設(shè)站點。成立專門的機構(gòu),指派相應(yīng)的人員對重點班線進行管理,指導(dǎo)、監(jiān)督相關(guān)車輛按照公司規(guī)定、制度營運,隨時處理矛盾和突發(fā)事件以確保日常生產(chǎn)的順利進行。

第二十五條車站由運管辦公室負(fù)責(zé)對站場秩序的管理,監(jiān)督車輛經(jīng)營情況,處理突發(fā)事故及糾紛。每天早上由主管生產(chǎn)的副站長及運管辦主任招集有關(guān)人員,統(tǒng)一部署,運管員各就各位,各司其職。除安排專人在車站范圍內(nèi)外巡視值班,監(jiān)督車主組織客源情況,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有“票販子”活動及過境車輛喊客、偷客等不法行為,立即予以制止,并將當(dāng)事人扭送到運管辦公室詢問處理,情節(jié)嚴(yán)重者送交公安部門。

第二十六條車站積極配合公安派出所、運管所駐站機構(gòu)搞好站內(nèi)外的治安、整頓運輸秩序工作,給經(jīng)營者創(chuàng)造出一個良好的經(jīng)營環(huán)境。

第二十七條 車站要加強對站容、車容、儀容的管理,確保站場設(shè)施齊全,排放得當(dāng),整齊。候車室內(nèi)布置美觀大方,圖表,業(yè)務(wù)介紹簡明清晰。努力創(chuàng)造優(yōu)美環(huán)境、優(yōu)良秩序、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。候車室,售票廳必須按部頒要求,設(shè)有:禁運限運物品宣傳圖標(biāo),問詢服務(wù)處(臺)、廣播室及器材、小件行李寄存處、小件行李過磅收費處、候車座椅、吸煙室、進站口顯示牌、閱報架和報刊、痰盂、果皮箱(桶)、飲水及用具、小賣部、“請勿吸煙”標(biāo)志、班次時刻表、里程價格表、營運線路圖、省或本地交通圖、旅客須知、日歷、時鐘等必要硬件設(shè)施。

第二十八條 客運站內(nèi)多數(shù)經(jīng)營服務(wù)攤位數(shù)量適度,不得亂設(shè)攤點,取締地攤式散亂柜臺,多種經(jīng)營服務(wù)攤位應(yīng)在劃定區(qū)域內(nèi)經(jīng)營,數(shù)量適度,不占道占線阻礙交通。收費須符合物價部門要求,嚴(yán)禁宰客,并負(fù)責(zé)搞好責(zé)任區(qū)域衛(wèi)生工作。

第二十九條 嚴(yán)禁“三品”托運,寄存、進站上車,成立安全小組,派專人檢查“三品”工作并做詳細(xì)記錄。定時班車檢票,對號入座,不發(fā)生錯乘、漏乘現(xiàn)象,發(fā)車準(zhǔn)時,禮貌送客,正點到達(dá),無責(zé)任事故發(fā)生。

第三十條 售票及時,準(zhǔn)確,不超售、錯售客票,另外車站安排1人在發(fā)車坪設(shè)立臨時售票處為廣線班售票,要求對待旅客和藹禮貌,尊重旅客的意愿,不準(zhǔn)售“人情票”、“關(guān)系票”。如有旅客講價,應(yīng)叫來車主當(dāng)面協(xié)商后售票。

第三十一條 路單、清單、發(fā)車登記及車輛運行等報表記錄項目齊全,字跡清楚,有專人負(fù)責(zé)匯總上報。

第三十二條 及時向旅客宣傳乘車須知,班車時刻、安全知識及有關(guān)規(guī)定,堅持實行旅客憑票進站,檢票上車,驗票出站制度,嚴(yán)禁旅客無票乘車,建立良好的候車秩序。

第三十三條 進站車輛必須實行分區(qū)域規(guī)范管理,停放有序。站內(nèi)必須做到人車分流,堅持進站有檢查,出站有登記。不允許有超載車出站。

第三十四條 站務(wù)工作人員必須按交通部頒標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,統(tǒng)一著裝、衣帽整潔、佩帶總公司統(tǒng)一制發(fā)的上崗證,對旅客熱情有禮,舉止端莊大方,能夠熟練運用“十字”文明用語。

第三十五條 車站應(yīng)不斷完善各種規(guī)章制度,形成一套完整的工作機制和獎懲制度,站務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守各種規(guī)章制度和勞動紀(jì)律,忠于職守,服從領(lǐng)導(dǎo),勤奮學(xué)習(xí),努力提高服務(wù)質(zhì)

和工作效率。嚴(yán)禁利用職務(wù)之便行賄受賄,牟取私利,損公肥私,刁難和敲詐旅客。

第三十六條 車站必須嚴(yán)格執(zhí)行運價政策,按規(guī)定票價在售票口售票,使用交通主管部門按有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一印制,發(fā)放的票據(jù)。

第三十七條 逐步取消車上自行收款或勞務(wù)費包干方式,規(guī)范進站營運車輛售票,足額計收客運代理費用。

第三十八條 承運人未按約定時間提供車輛,延誤班車發(fā)車或脫班的,車站可向承運人收取班車延誤脫班費;因車站造成延誤發(fā)車或脫班的,車站應(yīng)向承運人支付班車延誤脫班費。支付標(biāo)準(zhǔn):已售票的按票額的10%支付,未售票的按50元/次支付。

第三十九條 車站向旅客提供補票、退票、行包變更、行包保管、小件物品寄存、站務(wù)等服務(wù)項目時,可適當(dāng)收取費用。

第四十條 車站具備站級標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的設(shè)施、設(shè)備、為旅客提供候車、售票處、治安保衛(wèi)、安全檢查、信息等基本客運服務(wù),可在客票內(nèi)按每人次向旅客計收旅客站務(wù)費,站務(wù)費作為構(gòu)成票價的一項成本因素,不得在客票以外向旅客另行收取。

第五章 安全衛(wèi)生管理

第四十一條 車站應(yīng)建立和健全安全生產(chǎn)制度,配備安全管理人員,做好站場內(nèi)部各項治安、消防安全管理工作,保障車站、進站車輛和旅客生命、貨物安全。

第四十二條 車站必須建立車輛安全檢查(門檢)制度,對出站車輛進行安全檢查,做到出站班車旅客不超載,行包裝載符合規(guī)定。

第四十三條 車站應(yīng)當(dāng)加強乘車安全宣傳教育,嚴(yán)格查堵危險品,做好旅客行包和攜帶物品的危險品檢查登記處理工作。

第四十四條 工作人員應(yīng)做到每一趟車對旅客進行一次乘車安全常識的宣傳,發(fā)車時應(yīng)繞車一周,檢查有無不安全因素,無,方可發(fā)車;廣播員每天上午、下午進行一次乘車安全常識宣傳;旅客上車前,“三品”檢查員應(yīng)作徹底的“三品”檢查,消除隱患,如果造成重大事故和經(jīng)濟損失追究責(zé)任人的責(zé)任。

第四十五條 定期組織車輛經(jīng)營者、司機、工作人員進行安全知識學(xué)習(xí),加強安全意識。

第四十六條 車輛實行安檢報班制度,發(fā)班前由車隊安全人員對車況進行檢查,合格后憑安檢單到車站報班,否則不予安班。

第四十七條 車輛應(yīng)保持外觀及車廂內(nèi)清潔,嚴(yán)禁衛(wèi)生狀況臟、亂、差的車輛進站。車上垃圾須倒在垃圾箱中,嚴(yán)禁隨處亂扔亂倒。

第四十八條 車站安排專人負(fù)責(zé)衛(wèi)生工作,保證公共設(shè)施整特別是廁所、公共設(shè)施的干凈整潔,要做到隨臟隨掃,地上不見垃圾,耐心做好旅客解釋工作,不要隨地吐痰,將果皮雜物丟入果皮箱,候車室與車庫要定期沖洗,為旅客提供良好的候車和乘車環(huán)境。

第四十九條 車站各班組要保證各自責(zé)任區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生,誰造成的不衛(wèi)生就找誰負(fù)責(zé)。

慈利分公司運輸生產(chǎn)管理辦法實施細(xì)則(節(jié)選)

第六章 獎勵與處罰

第五十條不遵守有關(guān)規(guī)章制度,不服從工作人員指揮管理者,每人次罰款500元。

第五十一條聚眾打架鬧事、堵車砸車、破壞公物等擾亂正常運輸生產(chǎn)秩序的行為除賠償造成的經(jīng)濟損失外,每人罰款1000元,情節(jié)嚴(yán)重者送交公安部門處理。

第五十二條 未經(jīng)調(diào)度部門派班,擅自改變運行線路的每次罰款500元,未提前通知,塌班或誤班的每次罰款500元。

第五十三條 未經(jīng)車站同意,私自加班、包車的每次罰款1000元。

第五十四條 營運車輛由車站發(fā)車后,凡在站內(nèi)或車站附近招攬旅客,除將旅客轉(zhuǎn)給正班正點班車外,每人次罰款50元。

第五十五條 雇人喊客、偷客、藏客、欺騙旅客的每人次罰款50元,勞務(wù)費未包干班線車主私收票款、高價票買低價票的,除補足票款外,每人次罰款50元。拉客、搶客進而侵犯旅客人身權(quán)利的,每次罰款200元,情節(jié)嚴(yán)重者送交公安部門處理。

第五十六條 接受“票販子”送來的旅客,除補足票款外,每人次罰款200元。

第五十七條 車主之間因爭客相互辱罵,攻擊,甚至相互使用暴力而造成嚴(yán)重后果者,每人罰款500元。

第五十八條 車輛不接受車站運管檢查和強行沖關(guān)的,每次罰款500-1000元。

第五十九條 車

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未按核定線路到達(dá)目的地,路途甩客、轉(zhuǎn)客的,按甩客人數(shù)全程票價的三倍處罰,但每次罰款最低不能少于100元。

第六十條 遇搶險、救災(zāi)及國防等指令性運輸任務(wù),不服從派車輛每次罰款500元,并收回車輛牌證,解除經(jīng)營合同。

第六十一條 違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,責(zé)令整改,視情節(jié)輕重,給予車站或責(zé)任人50元以上500元以下罰款。

1. 不執(zhí)行物價政策,亂價違規(guī)的;

2.站務(wù)人員態(tài)度惡劣,受旅客設(shè)訴或報紙、電視臺等媒體 曝光的;

3. 站內(nèi)有閑雜人員攬客的;

4. 站內(nèi)經(jīng)營秩序混亂,站場臟、亂、差的;

5. 不在轄區(qū)內(nèi)發(fā)車而超范圍經(jīng)營的;

6.未能維護好站場秩序,經(jīng)反復(fù)打擊清理,仍未達(dá)到預(yù)計目標(biāo);

7.站務(wù)人員未能完成本職工作,發(fā)現(xiàn)問題不處理或處理不當(dāng)致使車站和車主利益遭受重大損失的;

8.站務(wù)人員不遵守公司及車站有關(guān)規(guī)定制度,情節(jié)嚴(yán)重者;

9.不按規(guī)定發(fā)放、審查、填寫包車、加班證的。

10. 利用職務(wù)之便行賄受賄,牟取私利,損公肥私,刁難和敲詐旅客的,每次罰款。

第六十二條 發(fā)現(xiàn)和舉報重大情況,挽回重大損失的,每人次獎勵100元。

第六十三條 敢于同不法份子和現(xiàn)象作斗爭,表現(xiàn)特別突出者,每人次獎勵100元。

第六十四條 提出好的意見和建議,經(jīng)單位采納者,獎勵50元。

第六十五條 其它行為給單位挽回或造成重大損失的,視情況予以獎勵和處罰。

第六十六條 違反本辦法規(guī)定,由公司進行處罰,不服的由總公司運輸管理部門裁定。

第七章 附 則

第六十七條 本辦法修訂解釋權(quán)屬公司,下屬各單位可依據(jù)本辦法,制定實施細(xì)則。

第六十八條 原運輸管理方面的各種管理辦法及其補充規(guī)定必本辦法相抵觸的,按本辦法執(zhí)行。

第六十九條 本辦法自公司七屆一次職工代表大會通過后實施。

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第8篇 企業(yè)檔案室管理規(guī)定辦法

企業(yè)檔案室管理規(guī)定【1】

1.總則

為加強企業(yè)檔案管理,逐步實現(xiàn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化,更好地為企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)服務(wù),根據(jù)《檔案法》及總公司有關(guān)檔案工作的規(guī)定,結(jié)合公司實際制定本制度。

2.檔案歸檔制度

2.1.適用范圍

公司檔案主要包括:1.黨群工作;2.行政管理;3.經(jīng)營管理類;4.生產(chǎn)技術(shù)管理類;5.產(chǎn)品檔案;6.科學(xué)技術(shù)研究檔案;7.基建檔案;8.設(shè)備儀器;9.會計檔案;10.干部職工檔案等十類檔案管理。

2.2.文件資料的形成和歸檔。

2.2.1.公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中形成的各種文件資料,由部門指定專人負(fù)責(zé)日常積累、整理和歸檔;各項管理工作中形成的文件資料,由各職能部門的兼職檔案員分門別類做好日常積累、整理和歸檔工作。

2.2.1.1.公司黨群工作檔案、人事檔案、行政檔案由辦公室按年度進行整理,以上資料于第二年六月底前移交到檔案室進行分類、整理、立卷歸檔。

2.2.1.2.經(jīng)營管理類包括經(jīng)營部分包合同、分包結(jié)算、分包商評價表(包括供應(yīng)商評價表);生產(chǎn)部的生產(chǎn)計劃、統(tǒng)計(表)報表、設(shè)備報表、設(shè)備檢查計劃報告等按年度整理、組卷,于第二年六月底前移交檔案室歸檔。

2.2.1.3.生產(chǎn)技術(shù)管理類檔案由質(zhì)量部專人按年度負(fù)責(zé)整理,于第二年六月底前移交檔案室進行分類、整理、立卷歸檔。

2.2.1.4.產(chǎn)品檔案涉及到的資料由各個部門按《分類規(guī)則》11.5進行收集整理,以承接項目全部完工后進行整理,以產(chǎn)品入庫時間為準(zhǔn)兩個月內(nèi)整理、立卷移交檔案室歸檔。

2.2.1.5.科學(xué)技術(shù)研究檔案,由技術(shù)部在完成每一項科技成果之后兩個月內(nèi),按《分類規(guī)則》11.6進行整理、組卷,并向檔案室移交歸檔。

2.2.1.6基建檔案,在基建項目竣工驗收質(zhì)保期后兩個月內(nèi),由基建領(lǐng)導(dǎo)小組按《檔案分類規(guī)則》11.7進行整理、組卷、排列、編號,并移交檔案室歸檔。

2.2.1.7.設(shè)備儀器檔案及新購進設(shè)備隨機資料,由生產(chǎn)設(shè)備部按《分類規(guī)則》11.8進行整理、組卷,并在兩個月內(nèi)移交檔案室保管。

2.2.1.8.會計檔案,由財務(wù)部按《分類規(guī)則》11.9整理裝訂成冊,排列編號并編制分類目錄。在會計年度終了后在本部門保存一年后移到檔案室保管。

2.2.2.資料歸檔的基本要求

2.2.2.1.文件資料必須保持成套性和完整性。

2.2.2.2.歸檔的文件資料必須準(zhǔn)確反映各項活動的真實內(nèi)容。

2.2.2.3.在一個年度或一個項目結(jié)束后,由檔案員按照文件的特點,系統(tǒng)整理組成一個或若干個保管單位(卷、冊、袋、盒),經(jīng)主管負(fù)責(zé)人審查簽字之后,按移交歸檔程序和時間要求,向檔案室移交歸檔。

2.2.2.4.每一個保管單位都要填寫案卷封面(包括:單位名稱、項目名稱、保管單位名稱、編制日期、張數(shù)、保管期限、檔案號等)卷內(nèi)目錄和備考表。

2.2.2.5.歸檔的文件資料必須符合國家規(guī)定的文件種類、文件格式等有關(guān)要求,書寫工整清楚,不準(zhǔn)使用圓珠筆、鉛筆及純藍(lán)墨水書寫。

2.2.3.歸檔份數(shù)

2.2.3.1.各類檔案歸檔一份。

2.2.3.2.聲像、電子版檔案歸檔二份。

2.2.4.歸檔案卷的交接

2.2.4.1.公司各部門形成的技術(shù)文件,由資料員按照《分類規(guī)則》進行整理,填寫《移交清單》一式兩份(本部門和公司檔案室各存一份),由部門經(jīng)理審核后移交檔案室。

2.2.4.2.公司技術(shù)部、質(zhì)量部形成的技術(shù)文件,包括經(jīng)營管理、產(chǎn)品、基建、科研類等文件,由資料員按照《分類規(guī)則》進行整理、組卷,并編寫技術(shù)文件歸檔說明書,填寫《移交清單》一式兩份(本部門和公司檔案室各存一份)。

2.2.4.3.確定檔案保管期限的原則:

a.凡記述和反映公司重要活動和歷史面貌,對企業(yè)有長遠(yuǎn)利用價值的檔案,列為永久保存。

b.凡在較長時期內(nèi)需要查考利用的檔案列為長期保存(30年)。

c.凡在短時期內(nèi)需要查考利用的檔案列為短期保存(10年)。

d.介于兩者之間的檔案,一律從長保存。

3.檔案接收制度

3.1.接收檔案必須認(rèn)真驗收,并辦理接交手續(xù)。

3.2.存放檔案必須有專用柜,排列方法一律從左向右自上而下。

3.3.底圖存放要扎邊平放。藍(lán)圖按四號大小琴式折疊。

3.4.借閱檔案必須按借閱制度辦理。

3.5.每年12月31日前對庫房檔案進行一次清點、核對,做到賬物相符。

4.檔案保管制度

4.1.檔案庫房應(yīng)具有防火、防盜、防光、防高溫氣體、防潮、防塵、防有害生物、防污染等設(shè)施條件。

4.2.檔案室每月進行一次安全檢查,檢查情況應(yīng)登記,發(fā)現(xiàn)問題當(dāng)即處理或向領(lǐng)導(dǎo)反映解決。

4.3.非庫房管理人員,不得進入庫房。如因工作需要進入庫房的,應(yīng)由管理人員陪同。

5.檔案登記統(tǒng)計制度

5.1.檔案統(tǒng)計主要包括:檔案管理基本情況、檔案數(shù)量、檔案利用效果。

5.2.嚴(yán)格履行借閱手續(xù),如實填寫《借閱檔案登記表》,并妥善保存,作為積累檔案利用的依據(jù)。

5.3.檔案員要主動與利用者聯(lián)系,請利用者協(xié)助填寫“檔案利用效果登記表”并將利用效果實例匯編成冊。

5.4.檔案統(tǒng)計報表每年年底報總公司檔案室和唐山市檔案局一份,檔案室留兩份。

6.檔案的保密制度

6.1.檔案管理人員必須貫徹執(zhí)行國家保密制度及公司的檔案保密規(guī)定,確保檔案的安全。

6.2.檔案管理人員對所保管的檔案內(nèi)容不得泄露。

6.3.不得擅自翻印、復(fù)印、傳抄檔案、資料。

6.4.經(jīng)鑒定批準(zhǔn)銷毀的檔案、資料,必須送指定造紙廠銷毀,不準(zhǔn)賣給廢品收購站。

6.5.發(fā)現(xiàn)檔案、資料丟失或下落不明,要立即報告保衛(wèi)部門。

7.檔案借閱制度

7.1.借閱檔案應(yīng)根據(jù)檔案的重要程度履行不同的借閱手續(xù)。

7.2.機關(guān)各部室因工作需要在檔案室查閱檔案者,須經(jīng)部門經(jīng)理簽字。調(diào)閱檔案且離開檔案室或復(fù)印案卷內(nèi)容(不帶出機關(guān))者,須經(jīng)部門經(jīng)理、經(jīng)理辦公室主任簽字,方準(zhǔn)予借閱或復(fù)印。

7.3.凡外單位借閱檔案或復(fù)印案卷內(nèi)容并帶出機關(guān)者,必須持單位介紹信,經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽字,方可調(diào)閱或復(fù)印,“介紹信”留存檔案室。

7.4.借閱檔案,借出時間最長不超過15天。

7.5.借閱檔案的人員,必須保守檔案的機密,保證檔案的安全,不得涂改、勾劃、剪裁、拆散或擅自復(fù)印、轉(zhuǎn)借。

借出后歸還的檔案,檔案管理人員要認(rèn)真核對、檢查,發(fā)現(xiàn)問題要向借閱人當(dāng)面提出,查明情況報告領(lǐng)導(dǎo)。

8.檔案利用制度

8.1.黨群、行政、經(jīng)營、生產(chǎn)技術(shù)管理檔案實行新規(guī)則的編制歸檔文件目錄;產(chǎn)品、基建、設(shè)備儀器、科技、會計檔案編制總目錄、分類目錄等。

8.2.生產(chǎn)經(jīng)營和其他各項工作中形成的全部檔案為一個全宗。檔案室應(yīng)在文書和業(yè)務(wù)部門立卷基礎(chǔ)上,按照“分類規(guī)則”進行分類、組卷、編目、排列、上架。

8.3.檔案室根據(jù)各類檔案的不同要求,分別按年度或項目編制必要的目錄、卡片、索引等檢索工具。

8.4.全宗內(nèi)的案卷目錄,應(yīng)依分類方案及時間順序排列并編號,專柜保存,并繪制案卷存放標(biāo)識。

8.5.應(yīng)用計算機存貯和檢索檔案。

9.檔案鑒定銷毀制度

9.1.檔案的鑒定,由檔案鑒定小組負(fù)責(zé),檔案鑒定小組由公司主管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)技術(shù)部門、經(jīng)理辦和檔案室的負(fù)責(zé)人員組成。

9.2.鑒定工作每三至五年進行一次。

9.3.根據(jù)檔案保管期限規(guī)定,對超過保管期限的檔案由鑒定小組提出存毀意見。

9.4.銷毀的檔案登記造冊,報經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,由二人在指定地點監(jiān)銷,監(jiān)銷人在銷毀冊上簽字并注明年、月、日,銷毀清冊立卷歸檔長期保存。

10.違規(guī)處罰

對違反下列行為之一的直接責(zé)任人及主管領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)視情節(jié)輕重給予不同程度的處罰,構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任:

10.1.不按規(guī)定整理檔案,不按期向檔案室移交檔案的;

10.2.因保管不善,造成檔案損毀、丟失的;

10.3.偽造、涂改檔案的;

10.4.擅自銷毀、抄錄、復(fù)制檔案的;

10.5.泄露檔案內(nèi)容,造成嚴(yán)重后果的。

11.分類規(guī)則

11.1.檔案分類

依據(jù)《工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則》要求,根據(jù)公司實際情況設(shè)置十個一級類目,即黨群工作類、行政管理類、經(jīng)營管理類、生產(chǎn)技術(shù)管理類、產(chǎn)品類、科學(xué)技術(shù)研究類、基本建設(shè)類、設(shè)備儀器類、會計檔案類、干部職工檔案類。

11.2.檔號編制原則

11.2.1.唯一性原則:

檔案館內(nèi)檔號應(yīng)指代單一。不是編號對象應(yīng)賦于不同代碼,一個代碼只表示一個編號對象。

11.2.2.合理性原則:檔號結(jié)構(gòu)必須與館藏檔案的整理分類體系相適應(yīng)。

11.2.3.穩(wěn)定性原則:檔號一經(jīng)確定,一般不應(yīng)隨意改變。

11.2.4.擴充性原則;檔號必須留有適當(dāng)?shù)倪f增容量,以便適應(yīng)不斷擴充檔案的需要。

11.2.5.單性原則:檔號力求簡短明了,以便減少代碼差錯,節(jié)省存儲空間,提高處理效率。

11.3.檔號的結(jié)構(gòu)

目錄號—類別號—案卷號—頁號

_—_·__—__—_

11.4.黨群工作、行政管理、經(jīng)營管理、生產(chǎn)技術(shù)管理檔案類目設(shè)置及編號

11.4.1.一級類目代號:0黨群工作類;1行政管理類;2經(jīng)營管理類;3生產(chǎn)技術(shù)管理類

11.4.2.按二級類目組織案卷。

11.4.3.檔號的結(jié)構(gòu)形式

上述四類檔案編號結(jié)構(gòu)形式采用四段式,編號由左至右排列,格式如下:

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第一段為目錄號。

第二段為一級類目代號,用“0、1、2、3”表示。

第三段為部門代號(二級類目)。

第四段為案卷號,同一保管期限內(nèi)流水編號。

11.4.4.案卷排列與編目

同一保管期限內(nèi)按黨群工作類、行政管理類、經(jīng)營管理類、生產(chǎn)技術(shù)管理類的順序逐年編制流水卷號,分三種保管期限編制案卷目錄。

利用新規(guī)則進行文件級管理的,同一保管期限內(nèi)同一年度按黨群工作類、行政管理類、經(jīng)營管理類、生產(chǎn)技術(shù)管理類順序編制流水件號,分三種保管期限編制歸檔文件目錄。

11.5.產(chǎn)品檔案類目設(shè)置及編號

產(chǎn)品生產(chǎn)檔案按所承接的工程項目----子項專業(yè)設(shè)置類目,按二級類目組織案卷。

11.5.1.檔號的結(jié)構(gòu)形式

產(chǎn)品檔案結(jié)構(gòu)形成采用四段式,編號由左至右排列,格式如下:。

_—4·__—__

第一段為目錄號。

第二段為一級類目,用“4”表示產(chǎn)品檔案。

第三段為二級類目,按產(chǎn)品種類或型號設(shè)置。

第四段為案卷號,同一類產(chǎn)品檔案的編號。

11.6.科學(xué)技術(shù)研究檔案

11.6.1.類目設(shè)置

科學(xué)技術(shù)研究檔案按科研課題設(shè)置類目,二級類目根據(jù)科研課題完成的時間順序編制,按二級類目組織案卷。

11.6.2.編號的結(jié)構(gòu)形式

科學(xué)技術(shù)研究檔案編號的結(jié)構(gòu)形式采用四段式,格式如下:

_—5·__—_

第一段為目錄號

第二段為一級類目(科學(xué)技術(shù)研究檔案)代號,用“5”表示。

第三段為課題代號,根據(jù)科研項目排序編號。

第三段為案卷號,按項目流水編號。

11.6.3.案卷排列按二級類目順序排列。

11.7.基本建設(shè)檔案類目設(shè)置及編號

11.7.1.類目設(shè)置

基本建設(shè)檔案按建設(shè)項目設(shè)置類目,二級類目根據(jù)基建項目完成的時間順序編制,按二級類目組織案卷。

11.7.2.編號的結(jié)構(gòu)形式

基建檔案編號的結(jié)構(gòu)形式采用五段式,格式如下:

_—6·__·__—_

第一段為目錄號

第二段為一級類目(基本建設(shè)檔案)代號,用“6”表示。

第三段為建設(shè)項目代號,根據(jù)項目排序編號。

第四段為三級類目代號,用01-11表示。

第五段為案卷號,按項目流水編號。

11.7.3.案卷排列按二級類目順序排列。

11.8.設(shè)備儀器檔案類目設(shè)置及編號

11.8.1.類目設(shè)置.設(shè)備儀器檔案按設(shè)備種類(用途)設(shè)置類目,設(shè)備儀器類設(shè)置八個二級類目(見類目代號表),按單位設(shè)備組織案卷。

11.8.2.編號的結(jié)構(gòu)形式

設(shè)備儀器檔案的編號結(jié)構(gòu)形式采用五段式,格式如下:

_—7·__·__—_

第一段為目錄號。

第一段為一級類目(設(shè)備儀器檔案)代號,用“7“表示。

第二段為二級類目代號,用01-08表示。

第三段為三級類目,根據(jù)實有設(shè)備食品情況設(shè)備。

第四段為案卷號,按二級類目流水編號。

11.8.3.案卷排列:按二級類目順序排列。

11.9.會計檔案分類、編號、排架細(xì)則

11.9.1.類目設(shè)置會計檔案按文件形式(名稱)設(shè)置類目,會計檔案類設(shè)置四個二級類目(見類目代號表)。

11.9.2.會計檔案結(jié)構(gòu)形成采用五段式,格式如下:

_—8·__·__—_

第一段為目錄號。

第二段為一級類目(會計檔案)代號,用“8'表示。

第三段為二級類目代號,用01-04表示。

第四段為三級類目代號,用二位自然數(shù)表示。

第五段為案卷號,按二級類目流水編號。

11.9.3.案卷排架(憑證、報表、其他)按二級類目從1起流水排列、編號,賬簿類按三級類目流水排列編號。

11.10.干部職工檔案類目設(shè)置及編號

11.10.1.類目設(shè)置

干部職工檔案設(shè)置管理人員檔案、員工檔案、死亡職工檔案三個二級類目

11.10.2. 編號的結(jié)構(gòu)形式

干部職工檔案的結(jié)構(gòu)采用四段式,格式如下:

_—9·__—_

第一段為目錄號

第二段為一級類目(干部職工類檔案)代號,用“9”表示。

第三段為二級類目代號。

第四段為案卷號。

11.10.3.案卷排列按二級類目順序排列。

企業(yè)檔案室管理規(guī)定【2】

一、總則

集團的各項檔案資料是集團行政辦公和經(jīng)營活動中不可缺少的要素。為規(guī)范集團檔案管理工作并保證檔案的完整性及保密性,理順工作程序,明確工作職責(zé),杜絕資料流失,特制定本制度。

1、凡集團總部各部門、各分子公司在工作活動中形成的,具有查考利用價值的文件材料,必須按規(guī)定定期向集團行政人事部提交備份,從而保證集團行政部作為集團檔案管理對口部門檔案資料的完整性、延續(xù)性、真實性。

2、集團總部行政人事部負(fù)責(zé)集團檔案管理、文書立卷的工作,并對各分子公司檔案管理工作進行監(jiān)督、指導(dǎo)。各分子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)重視本單位文件資料的管理和文書立卷工作,配備專職或兼職人員負(fù)責(zé)此項工作。

二、歸檔范圍

1、凡是反映公司工作活動、具有查考利用價值的文件材料(公文、電報、傳真、圖表、電子版資料、書信、報刊、錄音、錄像等)均屬歸檔范圍。

2、公司設(shè)立、變更的申請、審批、登記以及終止、解散后清算等方面的文件材料

3、公司股東會、董事會、監(jiān)事會形成的文件材料;

4、資金借貸、業(yè)務(wù)往來方面的文件材料(含合同、重要報表、銀企聯(lián)系函件等)

5、政府、項目批文、合同;

6、公司制度體系、會議紀(jì)要、內(nèi)部發(fā)文(包含總經(jīng)理批示后的各項工作流程、公司決定等);

7、工程進度計劃控制文件(含各業(yè)務(wù)單位往來函件等)、工程初設(shè)、修改、竣工圖紙;

8、各分子公司及集團總部各部門年度工作計劃及資金計劃;

9、公司簽定的各類合同(含商品房買賣合同);

10、公司有效證照、證件、印章;

11、具有法律效力及保存價值的文件;

12、公司重要的會議材料,包括會議的通知、報告、決議、總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)人講話、典型發(fā)言、會議簡報、會議記錄等;

13、員工電腦中與公司有關(guān)的電子版資料、文件等;

14、集團、各分子公司獲得的社會榮譽資料;

15、其他有必要歸檔管理的資料。包括聲像形式記錄下來的對公司經(jīng)營活動產(chǎn)生作用的各種資料,上級領(lǐng)導(dǎo)、名人、友人、協(xié)作單位提供和贈送的題詞、書畫、文獻(xiàn)資料、有紀(jì)念意義的各種工藝制品等。

三、立卷歸檔要求

1、集團行政人事部應(yīng)即時做好檔案歸檔分類保管;各分子公司應(yīng)在每季度最后一天以前將上季度辦理完畢、需歸檔的文件材料整理、立卷,向集團行政人事部提交備份。

2、集團各部門應(yīng)及時向行政人事部移交發(fā)生的檔案材料,如有些材料還需使用,也應(yīng)先按立卷歸檔后再辦理借閱手續(xù);各分子必須嚴(yán)格遵守歸檔制度,不得無故延期或不交應(yīng)歸檔的備份文件材料。

3、各分子公司向集團行政人事部提交備份檔案時,要嚴(yán)格履行移交手續(xù),按文件材料分類造冊,隨移交備份檔案提供兩聯(lián)清單,注明移交人,待總部行政人事部專人簽收后各留存一聯(lián)清單備查。

4、歸檔案卷的總要求是:遵循文件材料的形成規(guī)律和特點,保持文件之間的有機聯(lián)系,區(qū)別不同價值,便于保管和利用。具體應(yīng)做到下述幾點:

(1)歸檔的文件材料種類、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。

(2)在歸檔的文件材料中,應(yīng)將每份文件的正件與附件、印件與定稿、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件、多種文字形成的同一文件立在一起,不得分開;文電應(yīng)全在一立卷。

(3)卷內(nèi)文件材料應(yīng)區(qū)別不同情況進行排列,密不可分的文件材料應(yīng)依序排列在一起,即批復(fù)在前,請示在后;正件在前,附件在后;印件在前,定稿在后;

(4)卷內(nèi)文件材料應(yīng)按排列順序依次編寫頁號或件號。裝訂的案卷,應(yīng)統(tǒng)一在有文字的每頁材料正面的右上角、背面的左上角填寫頁號;不裝訂的案卷,應(yīng)在卷內(nèi)每份文件材料的右上方編號,圖表和聲像材料等也應(yīng)在圖表上或聲像材料的背面編號。

(5)按各類檔案資料的保密級別、保存期限,案卷必須以規(guī)定的格式逐件填寫卷內(nèi)文件目錄,對文件材料的題名不要隨意更改和簡化;沒有題名應(yīng)擬寫題名,有的雖有題名無實質(zhì)內(nèi)容的也應(yīng)重新擬寫:沒有責(zé)任者、年、月、日的文件材料要考證清楚,填入有關(guān)項內(nèi);卷內(nèi)文件目錄放在卷目。

(6)聲像材料應(yīng)用文字標(biāo)出攝像或錄音的對象、時間、地點、中心內(nèi)容和責(zé)任者。

四、檔案保管期限

1、文書檔案的保管期限定為永久、長期和短期三種。長期為十六至五十年左右,短期為十五年以下,三年以上。

2、確定集團檔案保管期限的原則

(1)凡是反映公司主要職能活動和基本歷史面貌的,對本公司有長遠(yuǎn)利用價值的檔案,列為永久保管。

(2)凡是反映公司一般活動,在較長期時間內(nèi)對公司工作有查考利用價值的文件材料,列為長期保管。

(3)凡是在較短時間內(nèi)對公司有參考價值的文件材料,列為短期保管。

五、檔案保密級別

1、檔案分一般檔案和有密級檔案兩類。檔案密級分為絕密、機密二級。檔案的密級由檔案提交人提議,行政人事部經(jīng)理核定密級。

2、有密級檔案只許在檔案室翻閱,不許帶離本室;有密級檔案復(fù)制時,需經(jīng)辦公室主任(行政人事部經(jīng)理)及副總以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

3、有密級檔案只限歸檔人使用,其他人員使用需經(jīng)辦公室主任(集團行政人事部經(jīng)理)及副總以上級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4、對已到保密期限的檔案要請相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和辦公室主任(集團行政人事部經(jīng)理)鑒定解密,對解密檔案作一般檔案管理,及時提供利用。

六、檔案的借閱

1、各部門因工作需要,借閱本部門的業(yè)務(wù)檔案需經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),然后到檔案管理員處填寫檔案調(diào)閱登記簿,方可借閱。

2、公司各部門借閱非本部門的業(yè)務(wù)檔案須經(jīng)檔案所屬部門同意或辦公室主任(集團行政人事部經(jīng)理)批準(zhǔn)。

3、借閱檔案必須嚴(yán)格履行登記手續(xù),歸還的檔案要進行檢查、清點,并在登記薄上注銷。

4、借閱檔案的人員,不得泄密、涂改、折散、轉(zhuǎn)借復(fù)印和攜帶檔案外出,如有特殊情況需要轉(zhuǎn)借或攜帶檔案外出時,須經(jīng)辦公室主任(集團行政人事部經(jīng)理)批準(zhǔn)。

5、有密級的檔案調(diào)閱、復(fù)制時均需辦公室主任(行政人事部經(jīng)理)及副總以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

6、借閱的檔案用完后,應(yīng)及時歸還,借用時間一般不得超過十天。

7、借閱人對檔案要妥善保管,不得遺失。

8、凡借閱的檔案、文件一律不得私自復(fù)印,如工作需要,應(yīng)按公司有關(guān)保密規(guī)定辦理。

七、電腦檔案的管理

1、所有員工使用的電腦必須指定專門的區(qū)域存放公司相關(guān)的文件、資料,在指定存放區(qū)域里設(shè)定工作人員專用文件夾,使用電腦工作人員將各類文件、資料在該文件夾中設(shè)定子文件夾分類存放。

2、各分子公司辦公室主任(集團行政人事部經(jīng)理)即為電腦檔案管理責(zé)任人。公司所有員工須到電腦管理責(zé)任人處對存檔電腦區(qū)域、文件夾名稱進行如實登記;各電腦檔案管理責(zé)任人須定時對本單位的電腦按照登記存放區(qū)域進行檢查。

八、檔案的鑒定與銷毀

1、集團行政人事部定期對所保存的檔案進行鑒定,對于保存期限已滿的檔案材料,按規(guī)定進行銷毀。

2、檔案鑒定工作由集團行政人事部經(jīng)理主持,有關(guān)部門參加,組成檔案鑒定小組,對被鑒定的檔案進行逐件審查,提出存毀意見。

3、檔案材料鑒定小組審定,并經(jīng)集團總裁批準(zhǔn)后,方可銷毀。

4、銷毀檔案材料,要由二人以上并在指定地點進行監(jiān)銷,監(jiān)銷人要在銷毀清冊上簽字。

九、罰則

1、集團各分子公司凡違反本制度,無故延期或不交應(yīng)歸檔的備份文件材料的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),限期上交,經(jīng)催交仍拖延不交的,除責(zé)令其文件部門負(fù)責(zé)人和單位領(lǐng)導(dǎo)寫出書面檢查外,各罰款100元-500元,并予以集團內(nèi)通報批評。

2、集團所有員工凡違反制度第六條第4項,泄露公司檔案秘密的,涂改、拆散或未經(jīng)辦公室主任(集團行政部經(jīng)理)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)借、復(fù)印或攜帶檔案外出的,視具體情況,對其部門領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人各罰款500元-1000元,并予以通報批評;如造成惡劣后果者,視情況嚴(yán)重程度追究其法律責(zé)任。

3、集團所有員工凡違反本制度第六條第6項,不按借閱期限歸還的,限期歸還并責(zé)令其當(dāng)事人寫出書面檢查。

4、集團所有員工凡違反本制度第六條第7項,遺失檔案的,應(yīng)立即報告,如因遺失檔案,泄露公司商業(yè)秘密,造成惡劣后果者,視情況嚴(yán)重程度追究其相關(guān)責(zé)任。

5、檔案管理員丟失、規(guī)范檔案調(diào)閱流程或擅自提供泄漏檔案機密,應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重,給予紀(jì)律處分及相應(yīng)罰款,直至依法追究法律責(zé)任。

6、集團所有員工凡違反本制度第七條,不按規(guī)定存放電腦檔案,不按規(guī)定接受檢查者給予相應(yīng)的紀(jì)律處分及罰款。

十、附則

1、本制度自20__年9月1日生效。

2、本制度由集團行政人事部負(fù)責(zé)解釋。

3、各子公司應(yīng)根據(jù)本制度,結(jié)合本單位的實際情況,制定具體實施細(xì)則。

4、以往的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的,以本制度為準(zhǔn)。

第9篇 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財務(wù)管理辦法

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財務(wù)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金(以下簡稱“創(chuàng)新基金”)的財務(wù)管理工作,提高創(chuàng)新基金使用效益,依據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[1999]47號)以及國家財政財務(wù)制度的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第二條 創(chuàng)新基金是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、促進科技成果轉(zhuǎn)化的專項資金。國家設(shè)立創(chuàng)新基金旨在增強科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力,引導(dǎo)地方、企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和金融機構(gòu)對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資,逐步建立起符合社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律、支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機制。

第三條 創(chuàng)新基金來源于中央財政預(yù)算撥款。創(chuàng)新基金的年度預(yù)算安排由財政部根據(jù)中央財政預(yù)算情況和創(chuàng)新基金年度工作計劃確定。科學(xué)技術(shù)部會同財政部向國務(wù)院提交年度執(zhí)行情況報告。

第四條 創(chuàng)新基金的使用和管理遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度,遵循誠實申請、公正受理、科學(xué)管理、擇優(yōu)支持、公開透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第二章開支范圍

第五條 創(chuàng)新基金主要用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動所需的支出。具體開支范圍包括項目費、管理費及其他費用。

第六條 項目費是指用于支持符合《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》,經(jīng)科學(xué)技術(shù)部、財政部審批立項的項目經(jīng)費。根據(jù)科技型中小企業(yè)和項目的不同特點,分別以無償資助、貸款貼息、資本金投入等方式給予支持。其中,創(chuàng)新基金對每個項目的無償資助或貸款貼息數(shù)額一般不超過100萬元人民幣,個別重大項目不超過200萬元人民幣。

(一)無償資助

主要用于技術(shù)創(chuàng)新項目研究開發(fā)及中試階段的必要補助。包括人工費、儀器設(shè)備購置和安裝費、商業(yè)軟件購置費、租賃費、試制費、材料費、燃料及動力費、鑒定驗收費、培訓(xùn)費等與技術(shù)創(chuàng)新項目直接相關(guān)的支出。

(二)貸款貼息

主要用于支持產(chǎn)品具有一定的技術(shù)創(chuàng)新性、需要中試或擴大規(guī)模、形成小批量生產(chǎn)、銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項目。項目立項后,根據(jù)項目承擔(dān)企業(yè)提供的有效借款合同及項目執(zhí)行期內(nèi)的有效付息單據(jù)核撥貼息資金。

(三)資本金投入方式的具體辦法另行制定。

第七條 管理費是指用于科學(xué)技術(shù)部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱“管理中心”)從事創(chuàng)新基金項目的評審、評估和日常管理工作的經(jīng)費。包括基本支出(項目管理所需的人員經(jīng)費和日常公用經(jīng)費)和項目支出兩部分,具體按《中央本級基本支出預(yù)算管理辦法》(財預(yù)[2002]355號)和《中央本級項目支出預(yù)算管理辦法》(財預(yù)[2004]84號)執(zhí)行。

管理費實行預(yù)決算管理。管理中心年度管理費預(yù)算通過科學(xué)技術(shù)部報財政部審批后,列入創(chuàng)新基金預(yù)算。年度管理費決算經(jīng)審計后,通過科學(xué)技術(shù)部報財政部。

第八條 其他費用是指經(jīng)財政部批準(zhǔn)開支的與創(chuàng)新基金有關(guān)的其他支出。

第三章項目審批和資金撥付

第九條 企業(yè)依照《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》申請創(chuàng)新基金。管理中心具體負(fù)責(zé)項目的受理、評審和監(jiān)管。

第十條 企業(yè)在申報項目時須經(jīng)省級科技主管部門推薦。出具推薦意見前,須征求同級財政部門對項目的意見,并將推薦項目名單抄送省級財政部門備案。

第十一條 通過受理審查的項目,管理中心組織專家和評估機構(gòu)進行評審、評估。根據(jù)評審、評估意見,管理中心本著“擇優(yōu)支持”的原則,提出創(chuàng)新基金支持的項目和金額建議,報科學(xué)技術(shù)部、財政部審批。經(jīng)科學(xué)技術(shù)部、財政部審批的項目正式立項。

第十二條 創(chuàng)新基金項目實行合同管理,正式立項的項目由管理中心與項目承擔(dān)企業(yè)、推薦單位簽訂合同。

第十三條 創(chuàng)新基金項目資金在合同簽訂后分兩次撥付。

采用無償資助方式支持的項目立項后撥付70%,項目驗收合格后再撥付其余資金(第二次撥款);采用貸款貼息方式支持的項目立項后按企業(yè)有效借款合同及付息單據(jù)核定的應(yīng)貼息數(shù)額撥付80%,項目驗收合格后再撥付其余資金(第二次撥款)。

第十四條 管理中心依據(jù)合同金額每年分批編制立項項目用款計劃,報財政部審批。

第十五條 管理中心每年根據(jù)項目驗收情況分批編制二次撥款計劃,報財政部審核。

第十六條 財政部對管理中心報送的立項項目用款計劃和二次撥款計劃審核后,將創(chuàng)新基金項目資金指標(biāo)下達(dá)到項目所在地省級財政部門,并按照財政國庫管理制度的有關(guān)規(guī)定辦理資金支付。

第四章監(jiān)督管理與檢查

第十七條 省級科技主管部門負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新基金項目的日常監(jiān)督管理和驗收工作;省級財政部門負(fù)責(zé)對當(dāng)?shù)貏?chuàng)新基金的運作和使用進行監(jiān)督、檢查,參與項目的驗收工作;管理中心負(fù)責(zé)制訂項目監(jiān)督管理和驗收的工作規(guī)范,組織實施項目監(jiān)督管理和驗收工作,分析總結(jié)項目執(zhí)行情況。

第十八條 項目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)按要求定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表(半年報、年報)。省級科技主管部門可委托地市級科技主管部門或國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會對項目執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)理。管理中心根據(jù)企業(yè)監(jiān)理信息調(diào)查表、省級科技主管部門的監(jiān)理意見、省級財政部門的檢查意見、實地檢查情況等,提出項目執(zhí)行情況分析報告,報送科學(xué)技術(shù)部、財政部。

第十九條 省級財政部門、科技主管部門應(yīng)加強對創(chuàng)新基金項目的跟蹤問效?？萍贾鞴懿块T應(yīng)將本地區(qū)項目監(jiān)理信息匯總情況抄送省級財政部門。省級財政部門要定期抽查項目執(zhí)行情況,對于所轄地區(qū)創(chuàng)新基金使用管理情況提出年度執(zhí)行情況報告,下一年度4月底前報送財政部,同時抄送管理中心。

第二十條 項目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)、財務(wù)規(guī)章制度,認(rèn)真履行合同,科學(xué)、合理、有效地安排和使用創(chuàng)新基金撥款,保證?？顚Ｓ?嚴(yán)禁截留、挪用。

第二十一條 項目承擔(dān)企業(yè)須對項目資金進行單獨核算,并接受有關(guān)部門的監(jiān)督管理和檢查。無償資助項目承擔(dān)企業(yè),在收到創(chuàng)新基金撥款后作為專項應(yīng)付款處理,其中:形成資產(chǎn)部分轉(zhuǎn)入資本公積,消耗部分予以核銷;貸款貼息項目承擔(dān)企業(yè),在收到創(chuàng)新基金撥款后作為沖減當(dāng)期財務(wù)費用處理。

第二十二條 省級財政部門、省級科技主管部門對創(chuàng)新基金項目實行定期檢查,管理中心實行重點檢查。財政部、科學(xué)技術(shù)部采取委托有關(guān)監(jiān)督檢查部門抽查、社會中介機構(gòu)檢查以及社會監(jiān)督相結(jié)合的方式,加大對創(chuàng)新基金實施過程的監(jiān)督檢查力度。

第二十三條 企業(yè)在項目執(zhí)行過程中如有重大違約行為,將終止合同并采取通報、停止撥款、追回項目資金等相應(yīng)處理措施。需追回項目資金的,由管理中心負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫,已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。

凡違反創(chuàng)新基金有關(guān)管理辦法及國家財經(jīng)紀(jì)律、財務(wù)制度的行為,將視情節(jié)分別依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。

第五章附則

第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的,按本辦法執(zhí)行?？茖W(xué)技術(shù)部、財政部《關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目實施方案（試行）>的通知》(國科發(fā)計字[1999]260號)同時廢止。

第二十五條 本辦法由財政部會同科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。

第10篇 小企業(yè)財務(wù)管理規(guī)定辦法

小企業(yè)財務(wù)管理規(guī)定【1】

總 則

為加強財務(wù)管理,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及建設(shè)局財務(wù)制度,結(jié)合公司具體情況,制定本規(guī)定。

一、財務(wù)管理工作必須在加強宏觀控制和微觀搞活的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律,以提高經(jīng)濟效益、壯大企業(yè)經(jīng)濟實力為宗旨,財務(wù)管理工作要貫徹“勤儉辦企業(yè)”的方針,勤儉節(jié)約、精打細(xì)算、在企業(yè)經(jīng)營中制止鋪張浪費和一切不必要的開支,降低消耗,增加積累。

財務(wù)機構(gòu)與會計人員

二、公司設(shè)財務(wù)部,財務(wù)部主任協(xié)助總經(jīng)理管理好財務(wù)會計工作。

三、出納員不得兼管、會計檔案保管和債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。

四、財會人員都要認(rèn)真執(zhí)行崗位責(zé)任制,各司其職,互相配合,如實反映和嚴(yán)格監(jiān)督各項經(jīng)濟活動。記賬、算賬、報賬必須做到手續(xù)完備、內(nèi)容真實、數(shù)字準(zhǔn)確、賬目清楚、日清月結(jié)、近期報賬。

五、財務(wù)人員在辦理會計事務(wù)中,必須堅持原則,照章辦事。對于違反財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)制度的事項,必須拒絕付款、拒絕報銷或拒絕執(zhí)行,并及時向總經(jīng)理報告。

六、財會人員力求穩(wěn)定,不隨便調(diào)動。財務(wù)人員調(diào)動工作或因故離職,必須與接替人員辦理交接手續(xù),沒有辦清交接手續(xù)的,不得離職,亦不得中斷會計工作。移交交接包括移交人經(jīng)管的會計憑證、報表、賬目、款項、公章、實物及未了事項等。移交交接必須由建設(shè)局財務(wù)科監(jiān)交。

會計核算原則及科目

七、公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國會計法》、《會計人員職權(quán)條例》、《會計人員工作規(guī)則》等法律法規(guī)關(guān)于會計核算一般原則、會計憑證和賬簿、內(nèi)部審計和財產(chǎn)清查、成本清查等事項的規(guī)定。

八、記賬方法采用借貸記賬法。記賬原則采用權(quán)責(zé)發(fā)生制,以人民幣為記賬本位幣。

九、一切會計憑證、賬簿、報表中各種文字記錄用中文記載,數(shù)目字用阿拉伯?dāng)?shù)字記載。記載、書寫必須使用鋼筆,不得用鉛筆及圓珠筆書寫。

十、公司以單價2000元以上、使用年限一年以上的資產(chǎn)為固定資產(chǎn),分為五大類:

1、房屋及其他建筑物;

2、機器設(shè)備;

3、電子設(shè)備(如微機、復(fù)印機、傳真機等);

4、運輸工具;

5、其他設(shè)備。

十一、各類固定資產(chǎn)折舊年限為:

1、房屋及建筑物35年;

2、機器設(shè)備10年;

3、電子設(shè)備、運輸工具5年;

4、其他設(shè)備5年。

固定資產(chǎn)以不計留殘值提取折舊。固定資產(chǎn)提完折舊后仍可繼續(xù)使用的,不再計提折舊;提前報廢的固定資產(chǎn)要補提足折舊。

十二、購入的固定資產(chǎn),以進價加運輸、裝卸、包裝、保險等費用作為原則。需安裝的固定資產(chǎn),還應(yīng)包括安裝費用。作為投資的固定資產(chǎn)應(yīng)以投資協(xié)議約定的價格為原價。

十三、固定資產(chǎn)必須由財務(wù)部合同辦公室每年盤點一次,對盤盈、盤虧、報廢及固定資產(chǎn)的計價,必須嚴(yán)格審查,按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后,于年度決算時處理完畢。

1、盤盈的固定資產(chǎn),以重置完全價值作為原價,按新舊的程度估算累計折舊入賬,原價累計折舊后的差額轉(zhuǎn)入公積金。

2、盤虧的固定資產(chǎn),應(yīng)沖減原價和累計折舊,原價減累計折舊后的差額作營業(yè)外支出處理。

3、報廢的固定資產(chǎn)的變價收入(減除清理費用后的凈額)與固定資產(chǎn)凈值的差額,其收益轉(zhuǎn)入公積金,其損失作營業(yè)外支出處理。

4、公司對固定資產(chǎn)的購入、出售、清理、報廢都要辦理會計手續(xù),并設(shè)置固定資產(chǎn)明細(xì)賬進行核算。

資金、現(xiàn)金、費用管理

十四、財務(wù)部要加強對資產(chǎn)、資金、現(xiàn)金及費用開支的管理,防止損失,杜絕浪費,良好運用,提高效益。

十五、銀行賬戶必須遵守銀行的規(guī)定開設(shè)和使用。銀行賬戶只供本單位經(jīng)營業(yè)務(wù)收支結(jié)算使用,嚴(yán)禁借賬戶供外單位或個人使用,嚴(yán)禁為外單位或個人代收代支、轉(zhuǎn)賬套現(xiàn)。

十六、銀行賬戶的賬號必須保密,非因業(yè)務(wù)需要不準(zhǔn)外泄。

十七、銀行賬戶印鑒的使用實行分管并用制,即財務(wù)章由出納保管,法人代表和會計私章由會計保管,不準(zhǔn)由一人統(tǒng)一保管使用。印鑒保管人臨時出差由其委托他人代管。

十八、銀行賬戶往來應(yīng)逐筆登記入賬,不準(zhǔn)多筆匯總高收,也不準(zhǔn)以收抵支記賬。按月與銀行對賬單核對,未達(dá)收支,應(yīng)作出調(diào)節(jié)逐筆調(diào)節(jié)平衡。

十九、根據(jù)已獲批準(zhǔn)簽訂的合同付款,不得改變支付方式和用途;非經(jīng)收款單位書面正式委托并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不準(zhǔn)改變收款單位(人)。

二十、庫存現(xiàn)金不得超過限額,不得以白條抵作現(xiàn)金?，F(xiàn)金收支做到日清月結(jié),確保庫存現(xiàn)金的賬面余款與實際庫存額相符,銀行存款余款與銀行對賬單相符,現(xiàn)金、銀行日記賬數(shù)額分別與現(xiàn)金、銀行存款總賬數(shù)額相符。

二十一、因公出差、經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)借支公款,應(yīng)在回單位后七天內(nèi)交清,不得拖欠。非因公事并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),任何人不得借支公款。

二十二、嚴(yán)格現(xiàn)金收支管理,除一般零星日常支出外,其余投資、工程支出都必須通過銀行辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算,不得直接兌付現(xiàn)金。

二十三、領(lǐng)用空白支票必須注明限額、日期、用途及使用期限、并報總經(jīng)理報批。所有空白支票及作廢支票均必須存放保險柜內(nèi),嚴(yán)禁空白支票在使用前先蓋上印章。

二十四、正常的辦公費用開支,必須有正式發(fā)票,印章齊全,經(jīng)手人、部門負(fù)責(zé)人簽名,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可報銷付款。

二十五、未經(jīng)董事會批準(zhǔn),嚴(yán)禁為外單位(含合資、合作企業(yè))或個人擔(dān)保貸款。

二十六、嚴(yán)格資金使用審批手續(xù)。會計人員對一切審批手續(xù)不完備的資金使用事項,都有權(quán)且必須拒絕辦理。否則按違章論處并對該資金的損失負(fù)連帶賠償責(zé)任。

辦公用具、用品購置與管理

二十七、所有辦公用具、用品的購置統(tǒng)一由辦公室造計劃、報經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可購置。

二十八、所有用具必須統(tǒng)一由辦公室專人管理。辦理登記領(lǐng)用手續(xù)、辦公柜、桌、椅要編號,經(jīng)常檢查核對。

二十九、個人領(lǐng)用的辦公用品、用具要妥善保管,不得隨意丟棄和外借,工作調(diào)動時,必須辦理移交手續(xù),如有遺失,照價賠償。

其它事項

三十、按照上級主管部門的要求,及時報送財務(wù)會計報表和其它財務(wù)資料。

三十一、積極參與建設(shè)資金的籌措工作,通過籌集資金的活動,盡量使資金結(jié)構(gòu)趨于合理,以期達(dá)到最優(yōu)化。

三十二、配合公司業(yè)務(wù)部門對項目工程的竣工、財務(wù)決算進行監(jiān)督管理。

三十三、自覺接受上級主管、財政、稅務(wù)等部門的檢查指導(dǎo),并按其要求不斷完善制度、改進工作。

小企業(yè)財務(wù)管理規(guī)定【2】

財務(wù)部是公司一切財政事務(wù)及資金活動的管理與執(zhí)行機構(gòu),負(fù)責(zé)公司日常財務(wù)管理、籌資管理和財務(wù)分析工作,其工作范圍和職責(zé)主要有:

1.負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理工作。編制公司各項財務(wù)收支計劃;審核各項資金使用和費用開支;收回售樓款,清理催收應(yīng)收款項;辦理日常現(xiàn)金收付、費用報銷、稅費交納、銀行票據(jù)結(jié)算,保管庫存現(xiàn)金及銀行空白票據(jù),按日編報資金日報表;做好公司籌融資工作;處理、協(xié)調(diào)與工商、稅務(wù)、金融等部門間的關(guān)系,依法納稅。

2.負(fù)責(zé)公司會計核算工作。遵守國家頒布的會計準(zhǔn)則、財經(jīng)法規(guī),按照會計制度,進行會計核算;編制年度、季度、月份會計報表;按照會計制度規(guī)定設(shè)置會計核算科目、設(shè)置明細(xì)賬、分類賬、輔助賬,及時記賬、結(jié)賬、對賬,做到日清月結(jié),賬賬相符、賬實相符、賬表相符、賬證相符;管理好會計檔案。

3.負(fù)責(zé)公司成本核算和成本管理。設(shè)置成本歸集程序和成本核算賬表,做好成本核算,控制成本支出,收集登記匯總各項成本數(shù)據(jù)資料,及時、正確地為成本預(yù)測、控制、分析提供資料;按合同、預(yù)算、審核支付工程、設(shè)備、材料款項,配合工程部等部門做好工程、材料設(shè)備款的結(jié)算及竣工工程決算;完善各項成本輔助賬的設(shè)置,健全各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

4.建立經(jīng)濟核算制度,利用會計核算資料、統(tǒng)計資料及其他有關(guān)的資料,定期進行經(jīng)濟活動分析,判斷和評價企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成果和財務(wù)狀況,為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。

5.配合公司內(nèi)部審計。根據(jù)上述工作范圍和職責(zé),為加強財務(wù)管理,特制定本制度。

第一章 資金審批制度

1.總則

⑴ 所有款項的支付,須經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。如果主管領(lǐng)導(dǎo)不在公司,應(yīng)以電話或傳真的方式與其聯(lián)系,確認(rèn)是否批準(zhǔn)款項的支付,事后請其在支出單上補簽意見;

⑵ 財務(wù)專用章、公司法人章及支票必須分開保管,公司法人章由辦公室主任負(fù)責(zé)保管,財務(wù)專用章和支票由出納負(fù)責(zé)保管。辦公室主任或出納不在單位期間,印章應(yīng)由法定代表人指定的專人保管。印章代管須辦理交接手續(xù),代管人員必須對印章的使用情況進行登記;

⑶ 財務(wù)部原則上不得將已加蓋財務(wù)專用章及公司法人章的支票預(yù)留在公司,如因工作需要,需先填好限額,并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);

⑷ 開具的支票須寫明經(jīng)批準(zhǔn)同意的收款人全稱,收取的發(fā)票須與收款相符。如收款人因特殊情況需要公司予以配合支付給第三者,必須有收款人的書面通知并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);

⑸ 往來款項的沖轉(zhuǎn)(指非正常經(jīng)營業(yè)務(wù)),須公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);

⑹ 非正常經(jīng)營業(yè)務(wù)調(diào)出資金須經(jīng)過公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);

⑺ 用以支付各種款項的原始憑證必須保存原件,復(fù)印件不得作為原始憑證。如遇特殊情況須經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

2.施工工程用款審批制度施工工程用款由公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)支付。其程序,按以下“施工工程用款支付審批工作流程”執(zhí)行。施工工程用款支付批工作流程3、行政費用支出管理制度

⑴ 公司管理人員的費用報銷,須經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后財務(wù)方可報支;

⑵ 涉及應(yīng)酬等非正常費用,須公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

3.公司差旅費開支制度

⑴ 公司員工到本市范圍以外地區(qū)執(zhí)行公務(wù)可享受差旅費補貼;

⑵ 公司職員出差根據(jù)需要,由部門經(jīng)理決定選用交通工具;

⑶ 公司職員出差期間,住宿費用及補貼按以下規(guī)定執(zhí)行: ① 房租標(biāo)準(zhǔn): a、部門經(jīng)理以上職員,房租標(biāo)準(zhǔn)為120元/日; b、一般職員,房租標(biāo)準(zhǔn)為100元/日。② 伙食補貼、市內(nèi)交通補貼標(biāo)準(zhǔn)伙食補貼每人20元/日;市內(nèi)交通費每人6元/日。

⑷、實際報銷金額超出公司的補貼標(biāo)準(zhǔn),需由部門經(jīng)理或帶隊經(jīng)理說明原因,報經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。

4.車輛維修費及汽油費管理制度

⑴ 公司車輛維修保養(yǎng)由辦公室統(tǒng)一管理,應(yīng)指定維修點,維修費用一般采取銀行轉(zhuǎn)賬的方式結(jié)算;

⑵ 車輛的易損備品備件由辦公室統(tǒng)一安排采購,以支票支付。需用時應(yīng)辦理領(lǐng)用手續(xù),并由辦公室建賬予以核銷使用;

⑶ 公司汽油票由辦公室統(tǒng)一保管并設(shè)賬登記使用。

5.辦公費用、會議費用及其他費用管理制度

⑴ 公司辦公用具由辦公室統(tǒng)一采購、管理;

⑵ 辦公室設(shè)立賬冊登記公司辦公用品的采購、使用情況;

⑶ 辦公室財產(chǎn)臺賬為財務(wù)部附設(shè)賬冊;

⑷ 辦公室應(yīng)對各部門領(lǐng)用的辦公用品情況進行造冊、登記、定期通報;

⑸ 公司各部門因工作需要,需邀請有關(guān)單位人員召開會議的,應(yīng)由部門經(jīng)理提出建議,報總經(jīng)理批準(zhǔn),其會務(wù)工作由辦公室統(tǒng)一安排;

⑹ 有關(guān)工資、獎金、福利費等各項津貼的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)由公司人事勞資管理部門制定,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后報財務(wù)部備案。

6.行政費用報銷制度

⑴ 公司行政費用現(xiàn)金支出范圍為:向職工支付工資、獎金、津貼、差旅費,向個人支付的其他款項及不夠支票起點100元的零星開支;

⑵ 公司職員報銷行政費用應(yīng)填寫報銷單,由經(jīng)辦人員填寫,公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后報送財務(wù)部按照本制度有關(guān)規(guī)定進行審核,并按本章第1條的規(guī)定進行審批支付;

⑶ 應(yīng)酬、禮品費用支出實行一票一單、事前申報制,批準(zhǔn)后方可實施;

⑷ 凡未具備報銷條件(如沒有對方單位的收款憑證),需領(lǐng)用支票或現(xiàn)金者必須填寫借款單。借款單留財務(wù)存底,待借款還回時財務(wù)開沖賬收據(jù)給經(jīng)辦人;

⑸ 支票領(lǐng)用單、借款單必須由經(jīng)辦人填寫,公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽字,財務(wù)審核后,由財務(wù)部直接支付;

⑹ 銀行支票如發(fā)生丟失,有關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時向財務(wù)部和開戶銀行報告。如系空白支票所造成的損失,丟失人員負(fù)有賠償責(zé)任;

⑺ 其他有關(guān)費用及成本支出的程序以公司規(guī)定為準(zhǔn)。

第二章 工程成本管理制度

1.公司所有工程經(jīng)濟合同以及涉及工程成本的一切指標(biāo)、保證、承諾及其他經(jīng)濟簽證均需由總經(jīng)理簽署或授權(quán)委托簽署。

2.公司工程部主要負(fù)責(zé)工程造價的預(yù)測及審核、工程招投標(biāo)文件的編制、工程決算的審定。

3.工程部還負(fù)責(zé)組織工程用設(shè)備材料的采購供應(yīng)及經(jīng)濟合同的談判工作,對已經(jīng)選擇定型的設(shè)備、材料進行采購,確保設(shè)備材料及時供應(yīng),積極進行市場詢價工作,建立市場價格詢價登記薄,記錄材料價格變動的歷史資料。

4.財務(wù)部主要負(fù)責(zé)工程成本的總體控制工作。

⑴ 參與有關(guān)工程經(jīng)濟合同的談判工作,及時準(zhǔn)確地了解公司各項工程成本的構(gòu)成及用款計劃;

⑵ 負(fù)責(zé)工程進度款的復(fù)核工作,參與工程造價的確定和最后決算的審定工作。

5.工程中間結(jié)算程序。

⑴ 施工單位于每月25日之前,將工程進度結(jié)算報送工程部審核,工程部結(jié)合工程施工圖紙、施工進度計劃以及其他文件資料提出審核意見,并在5日內(nèi)送財務(wù)部會簽;

⑵ 財務(wù)部根據(jù)有關(guān)文件資料、施工單位領(lǐng)用的供應(yīng)材料數(shù)額,以及與施工單位其他經(jīng)濟往來等情況,并參考公司財務(wù)狀況提出付款意見,報送公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

6.工程決算程序。

⑴ 施工單位應(yīng)將工程決算書以及各項經(jīng)濟簽證資料按工程中間結(jié)算同樣的程序報工程部復(fù)核,財務(wù)部會簽;

⑵ 財務(wù)部根據(jù)各種經(jīng)濟簽證、合同以及經(jīng)審定的工程決算數(shù)和材料結(jié)算數(shù),扣除已付工程數(shù)及墊付的各項費用,結(jié)算應(yīng)付工程尾數(shù),提出付款方案,報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);

⑶ 大工程辦理決算時,應(yīng)由公司主管工程領(lǐng)導(dǎo)牽頭,由工程部、設(shè)計部、財務(wù)部及其他有關(guān)部門人員組成工程決算小組,按照上述本制度規(guī)定的職責(zé)范圍聯(lián)合進行專項工程決算;

⑷ 房屋工程全部竣工驗收合格交付使用時,商品房由工程部、銷售部辦理竣工房交接驗收入庫手續(xù),財務(wù)部憑交樓入庫手續(xù)辦理竣工房成本結(jié)算。

第三章 財產(chǎn)管理制度

1.公司財產(chǎn)的范圍

⑴ 公司財產(chǎn)包括固定資產(chǎn)和低值易耗品;

⑵ 凡公司購入或自制的機器設(shè)備、動力設(shè)備、運輸設(shè)備、工具儀器、管理用具、房屋建筑物等,同時具備單項價值在2000元以上和耐用年限在一年以上的列為固定資產(chǎn);

⑶ 凡單項價值在2000元以下或價值在2000元以上但耐用年限不足一年的用品用具均屬低值易耗品。

2.公司財務(wù)部負(fù)責(zé)公司所有財產(chǎn)的會計核算

⑴ 公司本部使用的所有固定資產(chǎn)及公司所有辦公用品用具由辦公室歸口管理;

⑵ 公司各施工工地使用機器設(shè)備、動力設(shè)備、工具儀器等由工程部歸口管理;

⑶ 辦公室和工程部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)公司財產(chǎn)的業(yè)務(wù)核算,應(yīng)設(shè)立臺賬,登記公司財產(chǎn)的購入、使用及庫存情況,負(fù)責(zé)組織公司財產(chǎn)的保管、維修并制定相應(yīng)的措施、辦法。

3.財產(chǎn)的購置與調(diào)撥

⑴ 辦公室根據(jù)公司發(fā)展需要編制財產(chǎn)采購計劃及進行市場詢價工作,經(jīng)財務(wù)部會簽,報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可采購;

⑵ 財產(chǎn)購回后,應(yīng)填寫財產(chǎn)收入驗收單。財產(chǎn)收入驗收單一式兩聯(lián),財務(wù)部憑財產(chǎn)收入驗收單、財物發(fā)票及采購計劃辦理報銷手續(xù)。財產(chǎn)歸口管理部門憑驗收單登記臺賬;

⑶ 各部門需領(lǐng)用固定資產(chǎn)時,應(yīng)填寫領(lǐng)用單,領(lǐng)用單需經(jīng)部門經(jīng)理同意,報辦公室審批,公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);

⑷ 固定資產(chǎn)的領(lǐng)用單由使用部門開具,領(lǐng)用單一式三聯(lián)。一聯(lián)由領(lǐng)用部門存查,一聯(lián)送財產(chǎn)歸口管理部門作為財產(chǎn)發(fā)出憑據(jù),一聯(lián)由財產(chǎn)歸口管理部門定期匯總后向財務(wù)部報賬;

⑸ 財產(chǎn)在公司內(nèi)部之間轉(zhuǎn)移使用應(yīng)辦理移交手續(xù),移交手續(xù)由財產(chǎn)歸口管理部門辦理,送財務(wù)部備案。

4.財產(chǎn)的清查、盤點

⑴ 公司財產(chǎn)歸口管理部門應(yīng)定期進行財產(chǎn)清查盤點工作,年終必須進行一次全面的盤點清查;

⑵ 各部門的年終財產(chǎn)盤點必須有財務(wù)人員參加;

⑶ 財產(chǎn)盤點清查后發(fā)現(xiàn)盤盈、盤虧和毀損的,均應(yīng)填報損益報告表,書面說明虧、損原因。對因個人失職造成財產(chǎn)損失的,必須追究主管人員和經(jīng)辦人員的責(zé)任;

⑷ 凡已達(dá)到自然報廢條件的固定資產(chǎn),財產(chǎn)歸口管理部門應(yīng)會同財務(wù)部組織評估,評估情況上報公司主管領(lǐng)導(dǎo),由公司主管領(lǐng)導(dǎo)決定處理意見;

⑸ 凡尚未達(dá)到自然報廢條件,但已不能正常使用的固定資產(chǎn),使用部門應(yīng)查明原因,如實上報;屬個人責(zé)任事故的應(yīng)由有關(guān)責(zé)任人員負(fù)責(zé)賠償損失;屬自然災(zāi)害或其他不可抗力原因造成損失的,應(yīng)上報總經(jīng)理,決定處理意見。

第11篇 破產(chǎn)企業(yè)檔案管理規(guī)定辦法

破產(chǎn)企業(yè)檔案管理規(guī)定【1】

(一)適用范圍

1、本規(guī)定適用于國有企業(yè)。其他企業(yè)破產(chǎn)的,其檔案管理工作可參照本規(guī)定執(zhí)行。

2、本規(guī)定所稱破產(chǎn)企業(yè)檔案,是指企業(yè)在破產(chǎn)前全部生產(chǎn)、經(jīng)營、科研、管理活動中以及企業(yè)破產(chǎn)過程中形成的各類具有保存價值,應(yīng)當(dāng)歸檔保存的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。

(二)破產(chǎn)企業(yè)檔案的保護

破產(chǎn)企業(yè)檔案是國有資產(chǎn)清理、登記、評估工作的重要依據(jù),屬國家所有,受法律保護。

任何單位或者個人均不得擅自處理破產(chǎn)企業(yè)檔案。

(三)破產(chǎn)企業(yè)檔案的清理與移交

1、破產(chǎn)企業(yè)檔案清理移交工作應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)破產(chǎn)工作程序。各級檔案行政管理部門作為各級破產(chǎn)清算組成員單位,負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督、指導(dǎo)破產(chǎn)企業(yè)檔案的價值鑒定和清理移交工作。

破產(chǎn)企業(yè)主管檔案工作的負(fù)責(zé)人及檔案室(館)人員負(fù)責(zé)破產(chǎn)企業(yè)檔案的清理、移交等具體工作。

2、破產(chǎn)企業(yè)屬產(chǎn)權(quán)范疇的檔案管理權(quán)隨檔案所有者的變更而轉(zhuǎn)移;其他檔案應(yīng)當(dāng)移交給行業(yè)主管部門管理;無行業(yè)主管部門的應(yīng)當(dāng)按管理權(quán)限移交給企業(yè)所在地的綜合檔案館代為保管。

3、破產(chǎn)企業(yè)被拍賣的,記載國有資產(chǎn)的檔案必須經(jīng)資產(chǎn)評估后,方可有償轉(zhuǎn)讓給買方;企業(yè)黨群工作、行政管理、經(jīng)營管理檔案及會計檔案等不需轉(zhuǎn)讓的按本條第2項規(guī)定辦理。

4、破產(chǎn)企業(yè)職工有接收單位的,其本人檔案由接收單位管理;暫無接收單位的,交勞動保障行政部門代保管。離退休人員檔案由發(fā)放離退休費單位保管。死亡職工檔案隨其他檔案一起移交。

5、破產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)出讓給中外合資、合作企業(yè)的,不需轉(zhuǎn)讓的檔案由該企業(yè)有控股權(quán)的中方管理或移交原行業(yè)主管部門管理。

6、破產(chǎn)企業(yè)檔案清理移交應(yīng)當(dāng)與國有資產(chǎn)清理移交同步進行。在企業(yè)資產(chǎn)評估中應(yīng)當(dāng)對記載企業(yè)無形資產(chǎn)(商譽、商標(biāo)、專利、專有技術(shù)等)的檔案進行價值評估。

7、破產(chǎn)企業(yè)在檔案移交前應(yīng)當(dāng)將借出的檔案全部收回;對全部檔案、檔案目錄、登記簿進行清點,做到帳物相符,并編制檔案移交清單;編制企業(yè)歷史沿革、檔案全宗介紹并指定專人負(fù)責(zé)檔案材料的清理移交工作。

檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)指派有關(guān)單位對破產(chǎn)企業(yè)檔案進行清理鑒定,對無保存和利用價值的檔案材料予以銷毀。

(四)移交檔案的范圍;

1、企業(yè)黨群工作、行政管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營管理類檔案;

2、屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)的科研、基礎(chǔ)、設(shè)備檔案;

3、企業(yè)名牌產(chǎn)品、獲獎產(chǎn)品及專有技術(shù)產(chǎn)品檔案;

4、企業(yè)會計檔案中報表、會計憑證、帳簿類檔案;

5、企業(yè)職工檔案中在職及離、退休人員檔案,死亡職工檔案中勞動模范、有突出貢獻(xiàn)的人員檔案;

6、企業(yè)認(rèn)為有保存價值的其他檔案。

(五)檔案移交的管理與處罰

1、企業(yè)破產(chǎn)過程中形成的文件材料按附錄規(guī)定歸檔范圍分別存入破產(chǎn)企業(yè)和破產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行部門檔案之中。

2、企業(yè)破產(chǎn)過程中必須確保檔案的完整、安全、保密。

3、破產(chǎn)企業(yè)在清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估后應(yīng)在企業(yè)預(yù)留金中劃出一定經(jīng)費用于破產(chǎn)企業(yè)檔案的鑒定、整理、保管工作。

4、破產(chǎn)企業(yè)檔案接收單位應(yīng)當(dāng)依照移交清單認(rèn)真清點核對,辦理交接手續(xù);對接收的破產(chǎn)企業(yè)檔案應(yīng)當(dāng)按獨立的檔案全宗管理;并做好接收的破產(chǎn)企業(yè)檔案整理、保管、利用工作。

5、破產(chǎn)企業(yè)檔案管理人員未經(jīng)批準(zhǔn)擅自處理檔案材料,有關(guān)部門應(yīng)予制止,對直接責(zé)任人和檔案負(fù)責(zé)人可給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

6、分管理檔案工作的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員因玩忽職守或互相推諉造成檔案流失、損毀的,由檔案行政管理部門依法處罰。

(六)企業(yè)破產(chǎn)過程中形成材料的歸檔范圍

1 企業(yè)破產(chǎn)申請報告;

2 企業(yè)主管部門審批意見;

3 企業(yè)破產(chǎn)工作組(辦)審查批復(fù)函;

4 企業(yè)破產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組及當(dāng)?shù)卣畬ζ髽I(yè)破產(chǎn)工作組(辦)的批復(fù)函;

5 破產(chǎn)企業(yè)(或債權(quán)人)向法院遞交的企業(yè)破產(chǎn)申請;

6 法院下達(dá)的民事裁定書、公告;

7 法院成立企業(yè)破產(chǎn)清算組文件及名單;

8 銀行及其他債權(quán)人債權(quán)申報書及對債權(quán)人認(rèn)定債權(quán)的通知;

9 清算組向法院提交的清算報告(包括對破產(chǎn)具有法律效力的財務(wù)審計報告,資產(chǎn)評估立項書、確認(rèn)書、資產(chǎn)評估報告,資產(chǎn)清冊,折價分配表,注銷產(chǎn)權(quán)登記證明);

10 債權(quán)人會議決議文件;

11 破產(chǎn)終結(jié)裁定書;

12 工商行政管理部門注銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照證明,稅務(wù)部門注銷企業(yè)納稅登記證明,國有資產(chǎn)管理部門注銷企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證明;

13 銀行受償財務(wù)清單;

14 已轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)財產(chǎn)的抵押財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書,變現(xiàn)還貸入帳證明,尚未轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)財產(chǎn)的債權(quán)清單;

15 貸款呆帳稽核報告;

16 借款(含信用、擔(dān)保、抵押)合同、借據(jù)、抵押物清單及有關(guān)登記、公證文件

17 企業(yè)破產(chǎn)公告前一個月或前一季度資產(chǎn)負(fù)債表;

18 其他反映呆帳事實及有關(guān)審查所需的證明材料;

19 清算組與接收單位的協(xié)議書;

20 清算組在企業(yè)破產(chǎn)處理工作中的所有支出明細(xì)帳目;

21 破產(chǎn)預(yù)案材料;

22 申請企業(yè)破產(chǎn)及破產(chǎn)過程中重要會議原始記錄;

23 對造成企業(yè)破產(chǎn)原因有關(guān)責(zé)任者的調(diào)查、追究、處理材料;

24 破產(chǎn)終結(jié)后遺留問題及善后處理材料;

25 企業(yè)破產(chǎn)處理工作總結(jié)報告。

遼寧省破產(chǎn)企業(yè)檔案管理規(guī)定【2】

第一條

為加強破產(chǎn)企業(yè)檔案管理,防止國有資產(chǎn)流失,使破產(chǎn)企業(yè)檔案得到有效的保護和利用,根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》,制定本規(guī)定。

第二條

本規(guī)定所稱破產(chǎn)企業(yè)檔案,是指企業(yè)在破產(chǎn)前全部生產(chǎn)、經(jīng)營、科研、管理活動中以及企業(yè)破產(chǎn)過程中形成的各類具有保存價值,應(yīng)當(dāng)歸檔保存的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。

第三條

本規(guī)定適用于國有企業(yè)。

第四條

破產(chǎn)企業(yè)檔案是國有資產(chǎn)清理、登記、評估工作的重要依據(jù),屬國家所有,受法律保護。

任何單位或者個人均不得擅自處理破產(chǎn)企業(yè)檔案。

第五條

破產(chǎn)企業(yè)檔案清理移交工作應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)破產(chǎn)工作程序。各級檔案行政管理部門作為各級破產(chǎn)清算組成員單位,負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督、指導(dǎo)破產(chǎn)企業(yè)檔案的價值鑒定和清理移交工作。

破產(chǎn)企業(yè)主管檔案工作的負(fù)責(zé)人及檔案室(館)人員負(fù)責(zé)破產(chǎn)企業(yè)檔案的清理、移交等具體工作。

第六條

破產(chǎn)企業(yè)屬產(chǎn)權(quán)范疇的檔案管理權(quán)隨檔案所有者的變更而轉(zhuǎn)移;其他檔案應(yīng)當(dāng)移交給行業(yè)主管部門管理;無行業(yè)主管部門的應(yīng)當(dāng)按管理權(quán)限移交給企業(yè)所在地的綜合檔案館代為保管。

第七條

破產(chǎn)企業(yè)被拍賣的,記載國有資產(chǎn)的檔案必須經(jīng)資產(chǎn)評估后,方可有償轉(zhuǎn)讓給買方;企業(yè)黨群工作、行政管理、經(jīng)營管理檔案及會計檔案等不需轉(zhuǎn)讓的按第六條規(guī)定辦理。

第八條

破產(chǎn)企業(yè)職工有接收單位的,其本人檔案由接收單位管理;暫無接收單位的,交勞動行政部門代為保管。離退休人員檔案由發(fā)放離退休費單位保管。死亡職工檔案隨其他檔案一起移交。

第九條

破產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)出讓給中外合資、合作企業(yè)的,不需轉(zhuǎn)讓的檔案由該企業(yè)有控股權(quán)的中方管理或移交原行業(yè)主管部門管理。

第十條

破產(chǎn)企業(yè)檔案清理移交應(yīng)當(dāng)與國有資產(chǎn)清理移交同步進行。在企業(yè)資產(chǎn)評估中應(yīng)當(dāng)對記載企業(yè)無形資產(chǎn)(商譽、商標(biāo)、專利、專有技術(shù)等)的檔案進行價值評估。

第十一條

破產(chǎn)企業(yè)在檔案移交前應(yīng)當(dāng)將借出的檔案全部收回;對全部檔案、檔案目錄、登記簿進行清點,做到賬物相符,并編制檔案移交清單;編制企業(yè)歷史沿革、檔案全宗介紹并指定專人負(fù)責(zé)檔案材料的清理移交工作。

檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)指派有關(guān)單位對破產(chǎn)企業(yè)檔案進行清理鑒定,對無保存和利用價值的檔案材料予以銷毀。

第十二條

下列檔案應(yīng)當(dāng)列入移交范圍:

(一)企業(yè)黨群工作、行政管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營管理類檔案;

(二)屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)的科研、基建、設(shè)備檔案;

(三)企業(yè)名牌產(chǎn)品、獲獎產(chǎn)品及專有技術(shù)產(chǎn)品檔案;

(四)企業(yè)會計檔案中報表、會計憑證、賬簿類檔案;

(五)企業(yè)職工檔案中在職及離、退休人員檔案,死亡職工檔案中勞動模范、有突出貢獻(xiàn)人員檔案;

(六)企業(yè)認(rèn)為有保存價值的其他檔案。

第十三條

企業(yè)破產(chǎn)過程中形成的文件材料按附錄規(guī)定歸檔范圍分別存入破產(chǎn)企業(yè)和破產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行部門檔案之中。

第十四條

企業(yè)破產(chǎn)過程中必須確保檔案的完整、安全、保密。

第十五條

破產(chǎn)企業(yè)在清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估后應(yīng)在企業(yè)預(yù)留金中劃出一定經(jīng)費用于破產(chǎn)企業(yè)檔案的鑒定、整理、保管工作。

第十六條

破產(chǎn)企業(yè)檔案接收單位應(yīng)當(dāng)依照移交清單認(rèn)真清點核對,辦理交接手續(xù);對接收的破產(chǎn)企業(yè)檔案應(yīng)當(dāng)按獨立的檔案全宗管理;并做好接收的破產(chǎn)企業(yè)檔案整理、保管、利用工作。

第十七條

破產(chǎn)企業(yè)檔案管理人員未經(jīng)批準(zhǔn)擅自處理檔案材料,有關(guān)部門應(yīng)予制止,對直接責(zé)任人和檔案負(fù)責(zé)人可給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第十八條

分管檔案工作的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員因玩忽職守或互相推諉造成檔案流失、損毀的,由檔案行政管理部門依法處罰。

第十九條

其他企業(yè)破產(chǎn)的,其檔案管理工作可參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十條

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

企業(yè)破產(chǎn)過程中形成材料的歸檔范圍【3】

(一)企業(yè)破產(chǎn)申請報告;

(二)企業(yè)主管部門審批意見;

(三)企業(yè)破產(chǎn)工作組(辦)審查批復(fù)函;

(四)企業(yè)破產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組及當(dāng)?shù)卣畬ζ髽I(yè)破產(chǎn)工作組(辦)的批復(fù)函;

(五)破產(chǎn)企業(yè)(或債權(quán)人)向法院遞交的企業(yè)破產(chǎn)申請;

(六)法院下達(dá)的民事裁定書、公告;

(七)法院成立企業(yè)破產(chǎn)清算組文件及名單;

(八)銀行及其他債權(quán)人債權(quán)申報書及對債權(quán)人認(rèn)定債權(quán)的通知;

(九)清算組向法院提交的清算報告(包括對破產(chǎn)具有法律效力的財務(wù)審計報告,資產(chǎn)評估立項書、確認(rèn)書,資產(chǎn)評估報告,資產(chǎn)清冊,折價分配表,注銷產(chǎn)權(quán)登記證明);

(十)債權(quán)人會議決議文件;

(十一)破產(chǎn)終結(jié)裁定書;

(十二)工商行政管理部門注銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照證明,稅務(wù)部門注銷企業(yè)納稅登記證明,國有資產(chǎn)管理部門注銷企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證明;

(十三)銀行受償財務(wù)清單;

(十四)已轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)財產(chǎn)的抵押財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書,變現(xiàn)還貸入賬證明,尚未轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)財產(chǎn)的債權(quán)清單;

(十五)貸款呆賬稽核報告;

(十六)借款(含信用、擔(dān)保、抵押)合同、借據(jù)、抵押物清單及有關(guān)登記、公證文件;

(十七)企業(yè)破產(chǎn)公告前一個月或前一季度的資產(chǎn)負(fù)債表;

(十八)其他反映呆賬事實及審查所需的證明材料;

(十九)清算組與接收單位的協(xié)議書;

(二十)清算組在企業(yè)破產(chǎn)處理工作中的所有支出明細(xì)賬目;

(二十一)破產(chǎn)預(yù)案材料;

(二十二)申請企業(yè)破產(chǎn)及破產(chǎn)過程中重要會議原始記錄;

(二十三)對造成企業(yè)破產(chǎn)原因有關(guān)責(zé)任者的調(diào)查、追究、處理材料;

(二十四)破產(chǎn)終結(jié)后遺留問題及善后處理材料;

(二十五)企業(yè)破產(chǎn)處理工作總結(jié)報告;

(二十六)其他有關(guān)材料。

第12篇 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理辦法

關(guān)于印發(fā)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技廳(委、局)、財政廳(局):

為進一步規(guī)范和加強科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的管理,支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,提高自主創(chuàng)新能力,我們制定了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。

附件:科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法

二oo五年三月二日

附件:

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為保證科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金(以下簡稱“創(chuàng)新基金”)管理工作的順利開展,根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[1999]47號)等,制定本辦法。

第二條 科學(xué)技術(shù)部是創(chuàng)新基金的主管部門,財政部是創(chuàng)新基金的監(jiān)管部門?？茖W(xué)技術(shù)部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱“管理中心”)負(fù)責(zé)具體管理工作。

第三條 創(chuàng)新基金的使用和管理遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度,遵循誠實申請、公正受理、科學(xué)管理、擇優(yōu)支持、公開透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第二章 支持條件、范圍與支持方式

第四條 申請創(chuàng)新基金支持的項目需符合以下條件:

(一)符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策;

(二)技術(shù)含量較高,技術(shù)創(chuàng)新性較強;

(三)項目產(chǎn)品有較大的市場容量、較強的市場競爭力;

(四)無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

第五條 承擔(dān)項目的企業(yè)應(yīng)具備以下條件:

(一)在中國境內(nèi)注冊,具有獨立企業(yè)法人資格;

(二)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù);

(三)企業(yè)管理層有較高經(jīng)營管理水平,有較強的市場開拓能力;

(四)職工人數(shù)不超過500人,具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%;

(五)有良好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)負(fù)債率合理;每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%;

(六)有健全的財務(wù)管理機構(gòu),有嚴(yán)格的財務(wù)管理制度和合格的財務(wù)人員。

第六條 創(chuàng)新基金以貸款貼息、無償資助和資本金投入的方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

(一) 貸款貼息

1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定水平、規(guī)模和效益,銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項目;

2、項目新增投資在3000萬元以下,資金來源基本確定,投資結(jié)構(gòu)合理,項目實施周期不超過3年;

3、創(chuàng)新基金貼息總額一般不超過100萬元,個別重大項目不超過200萬元。

(二)無償資助

1、主要用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)及中試放大等階段的必要補助;

2、項目新增投資一般在1000萬元以下,資金來源基本確定,投資結(jié)構(gòu)合理,項目實施周期不超過2年;

3、企業(yè)需有與申請創(chuàng)新基金資助數(shù)額等額以上的自有資金匹配;

4、創(chuàng)新基金資助數(shù)額一般不超過100萬元,個別重大項目不超過200萬元。

(三)資本金投入具體辦法另行制定。

第七條 在同一年度內(nèi),一個企業(yè)只能申請一個項目和一種支持方式。申請企業(yè)應(yīng)根據(jù)項目所處的階段,選擇一種相應(yīng)的支持方式。

第三章 項目申請與受理

第八條 科學(xué)技術(shù)部每年年初制定并發(fā)布年度《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》,明確創(chuàng)新基金項目年度重點支持范圍。

第九條 科技型中小企業(yè)申請創(chuàng)新基金,應(yīng)按管理中心發(fā)布的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請須知》準(zhǔn)備和提供相應(yīng)的申請材料。

第十條 企業(yè)提交的創(chuàng)新基金申請材料必須真實可靠,并經(jīng)項目推薦單位推薦。推薦單位是指熟悉企業(yè)及項目情況的當(dāng)?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T。推薦單位出具推薦意見之前應(yīng)征求省級財政部門對項目的意見,并將推薦項目名單抄送省級財政部門備案。

第十一條 項目推薦單位和管理中心要采取公開方式受理申請,并提出審查意見。受理審查內(nèi)容包括:資格審查、形式審查、內(nèi)容審查。受理審查合格后,管理中心將組織有關(guān)機構(gòu)和專家進行立項審查。對受理審查不合格的項目,管理中心自收到項目申請材料之日起三十日內(nèi)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不受理通知書》。

第四章 項目立項審查

第十二條 立項審查方式包括專家評審、專家咨詢、科技評估等。由管理中心根據(jù)項目特點選擇相應(yīng)的立項審查方式。

對技術(shù)、產(chǎn)品相近的項目采取專家評審的方式。對跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、創(chuàng)新性強、技術(shù)集成、技術(shù)領(lǐng)域分布相對分散的個性化項目,可委托科技評估機構(gòu)評估。

第十三條 創(chuàng)新基金項目評審專家,包括技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、市場和企業(yè)管理等方面的專家,由管理中心聘任或認(rèn)可,并進入創(chuàng)新基金評審專家?guī)?。專家?yīng)具備以下條件:

(一)具有對國家和企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度,有良好的職業(yè)道德,能堅持獨立、客觀、公正原則;

(二)對審查項目所屬的技術(shù)領(lǐng)域有較豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗,對該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟領(lǐng)域、市場狀況有較深的了解,具有權(quán)威性;

(三)一般應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù),年齡一般在60歲以下。

第十四條 承擔(dān)創(chuàng)新基金項目立項評估工作的評估機構(gòu)須在經(jīng)科學(xué)技術(shù)部和財政部認(rèn)定的評估機構(gòu)中選擇。評估機構(gòu)應(yīng)具備以下條件:

(一)具有獨立企業(yè)或事業(yè)法人資格,并在有關(guān)管理部門注冊、登記;

(二)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員;

(三)評估機構(gòu)應(yīng)從事過評估或科技咨詢等工作,并具有一定經(jīng)驗;

(四)有良好的業(yè)績和信譽;

(五)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)。

第十五條 專家應(yīng)依據(jù)評審、評估工作規(guī)范和審查標(biāo)準(zhǔn),對申請項目進行全面的審查,并提出有針對性的審查意見。在審查過程中,專家可通過管理中心要求申請企業(yè)補充有關(guān)材料或進一步說明情況,但不得與申請企業(yè)及有關(guān)人員直接聯(lián)系。必要時管理中心可委托專家組到申請企業(yè)進行審查。

第十六條 為保證創(chuàng)新基金項目立項審查的公正性,審查工作實行回避制度。屬下列情況之一時,專家應(yīng)當(dāng)回避:

(一)審查專家所在企業(yè)的申請項目;

(二)專家家庭成員或近親屬為所審項目申請企業(yè)的負(fù)責(zé)人;

(三)有利益關(guān)系或直接隸屬關(guān)系。

第十七條 評估機構(gòu)和專家對所審項目的技術(shù)、經(jīng)濟秘密和審查結(jié)論意見負(fù)有保密責(zé)任和義務(wù)。管理中心尊重評估機構(gòu)和專家的審查結(jié)論意見并給予保密。

第十八條 管理中心根據(jù)評估機構(gòu)的工作質(zhì)量及行為規(guī)范情況,對評估機構(gòu)實行動態(tài)管理和科技信用評價管理。管理中心于每年底向科學(xué)技術(shù)部、財政部報告有關(guān)情況并提出調(diào)整意見。

第十九條 管理中心根據(jù)項目申請資料和立項審查結(jié)論意見提出創(chuàng)新基金立項建議,報科學(xué)技術(shù)部、財政部審批?？茖W(xué)技術(shù)部、財政部可對項目進行復(fù)審。

第二十條 經(jīng)科學(xué)技術(shù)部、財政部批準(zhǔn)的項目,應(yīng)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站以及相關(guān)新聞媒體上發(fā)布立項項目公告。公告發(fā)布之日起2周內(nèi)為立項項目異議期。

第二十一條 創(chuàng)新基金項目實行合同管理。管理中心在異議期滿后應(yīng)與立項項目承擔(dān)企業(yè)、推薦單位簽訂合同,確定項目各項技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款,同時將合同抄送項目所在地省級財政部門。對于有重大異議的項目,管理中心暫不簽定合同,并對項目進行復(fù)議。需撤消項目時須報科學(xué)技術(shù)部和財政部同意后執(zhí)行。

第二十二條 立項審查未通過或未獲科學(xué)技術(shù)部、財政部批準(zhǔn)的項目,管理中心將在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不立項通知書》。不立項項目的申請企業(yè)當(dāng)年不得再次申報項目。

第五章 項目監(jiān)督管理及驗收

第二十三條 省級科技主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)項目的日常監(jiān)督管理和驗收工作;省級財政部門負(fù)責(zé)對本地區(qū)創(chuàng)新基金的運作和使用進行監(jiān)督、檢查,并參與項目的驗收工作;管理中心依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)制訂《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》,并組織實施項目監(jiān)督管理和驗收工作,分析總結(jié)項目執(zhí)行情況。

第二十四條 項目監(jiān)督管理主要內(nèi)容包括:

(一)項目資金到位與使用情況;

(二)合同計劃進度執(zhí)行情況;

(三)項目達(dá)到的技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量指標(biāo)情況;

(四)項目存在的主要問題和解決措施。

第二十五條 項目監(jiān)督管理的主要方式:

(一)項目承擔(dān)企業(yè)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表(半年報、年報)。

(二)省級科技主管部門應(yīng)實地檢查項目執(zhí)行情況,并提出監(jiān)理意見;省級財政部門應(yīng)定期抽查項目執(zhí)行情況,并對創(chuàng)新基金使用管理情況提出報告。

(三)管理中心根據(jù)需要,對部分項目進行實地檢查。

第二十六條 管理中心根據(jù)企業(yè)定期報表、地方監(jiān)理意見、實地檢查等,提出項目執(zhí)行情況分析報告,并報科學(xué)技術(shù)部、財政部。

第二十七條 項目承擔(dān)企業(yè)因客觀原因需對合同目標(biāo)調(diào)整時,應(yīng)提出書面申請,經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行;在合同執(zhí)行過程中發(fā)生重大違約事件的,管理中心可按合同終止執(zhí)行項目,并采取相應(yīng)處理措施。

第二十八條 項目驗收工作原則上在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前或延期驗收的項目,企業(yè)應(yīng)提出申請報管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十九條 創(chuàng)新基金項目驗收的主要內(nèi)容包括:

(一)合同計劃進度執(zhí)行情況;

(二)項目經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)完成情況;

(三)創(chuàng)新基金項目研究開發(fā)取得的成果情況;

(四)資金落實與使用情況;

(五)項目實施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

第三十條 一般項目由省級科技主管部門組織驗收;100萬元以上的項目由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》,對項目進行綜合評價并分別做出驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格的結(jié)論意見,報科學(xué)技術(shù)部、財政部。

第六章 附 則

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行,創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的,按本辦法執(zhí)行?？茖W(xué)技術(shù)部、財政部《關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目實施方案（試行）>的通知》(國科發(fā)計字[1999]260號)同時廢止。

第三十二條 本辦法由科學(xué)技術(shù)部會同財政部負(fù)責(zé)解釋。

第13篇 供水企業(yè)目標(biāo)管理績效考核辦法

供水公司目標(biāo)管理績效考核辦法

1、目的

為進一步深化企業(yè)績效考核制度改革,全面調(diào)動各級干部職工的積極性和創(chuàng)造性,有效提高職工工作業(yè)績,結(jié)合本企業(yè)實際情況,制定本辦法。

2、范圍

本辦法規(guī)定了公司機關(guān)各部室及生產(chǎn)部門、收費部門、維修服務(wù)部門、稽查、安全保衛(wèi)、安裝公司、水表檢測等基層單位目標(biāo)管理績效考核的內(nèi)容及要求。

3、職責(zé)

企管部是目標(biāo)管理績效考核的主管部門,負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、匯總,各專業(yè)部室負(fù)責(zé)對項專業(yè)技術(shù)指標(biāo)的考核。

4、考核原則

以事實為依據(jù)、注重實效,程序簡捷、結(jié)果客觀公正。

5、考核依據(jù)

5.1對機關(guān)部室的考核:以《機關(guān)機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)》《公司值班管理制度》、《公司環(huán)境衛(wèi)生管理制度》、《公司病事假管理制度》等相關(guān)規(guī)章制度為依據(jù)。

5.2對營銷單位的考核以《市自來水公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃》、《市自來水公司目標(biāo)責(zé)任狀》及相關(guān)規(guī)章制度為依據(jù)。

5.3對生產(chǎn)、維修、水質(zhì)監(jiān)測、稽查、安全保衛(wèi)、安裝公司、水表檢測等單位的考核以《市自來水公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃》及相關(guān)規(guī)章制度為依據(jù);

6、考核程序

6.1對機關(guān)各部室的考評程序:工作質(zhì)量、工作效率及工作態(tài)度由主管副總進行客觀評價;每月25日由辦公室對各部室的出勤、環(huán)境衛(wèi)生、值班值宿綜合情況進行評價;企管部匯總上報。

6.2對生產(chǎn)、營銷、維修等基層單位的考核程序:由企管部組織各專業(yè)部室對各類報表、計算機記錄及對各基層單位當(dāng)月實際發(fā)生的各項費用進行審核,并深入現(xiàn)場實地考核(或擇機抽查),再由企管部對考核結(jié)果進行整理、匯總,報主管副總審核、總經(jīng)理審批,批準(zhǔn)后兌現(xiàn)獎罰,最后由企管部對考評中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改措施及意見。

6.3對特殊情況的考核程序:當(dāng)有嚴(yán)重影響到被考核者達(dá)成定量考核指標(biāo)的單位或個人時,被考核者須及時主動以書面形式將問題及受影響程度闡述清楚,并由主管領(lǐng)導(dǎo)與影響考核指標(biāo)實現(xiàn)的單位或個人進行溝通協(xié)調(diào),協(xié)調(diào)不成的由總經(jīng)理判定結(jié)果并確認(rèn)。否則,視為被考核者之責(zé)任。

6.3.1生產(chǎn)、維修部門在汛期和桃花水及緊急事故處理、節(jié)假日期間對出廠水質(zhì)、電耗、費用等考核指標(biāo)有特殊要求的,可根據(jù)實際情況經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)研究后確定。

6.3.2如遇計劃調(diào)整時,以調(diào)整后的計劃為準(zhǔn)。

7、考核方式

7.1分為月度考核、季度考核、年中考核、年終考核等四種考核方式。

7.1.1月度考核時以各類報表、計算機提供的數(shù)據(jù)為重點,采取擇機抽查的方式進行考核;

7.1.2季度、年中、年終的考核將組織相關(guān)部門和人員深入到各基層單位進行全面、系統(tǒng)的檢查。

8、獎罰標(biāo)準(zhǔn)

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)

8.1.1各單位(部室)能夠按計劃完成生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)及各項重點工作,且沒有違規(guī)違章現(xiàn)象的,全額發(fā)放績效工資。

8.1.2在義務(wù)勞動中表現(xiàn)突出的,可根據(jù)其具體表現(xiàn)給予個人50.00元-100.00元的獎勵。

8.1.3生產(chǎn)、維修單位在一年的工作中,沒有發(fā)生安全生產(chǎn)、安全保衛(wèi)等責(zé)任事故,給予單位500.00元-1000.00元的獎勵。

8.1.4對節(jié)能降耗、小改小革及合理化建議等工作的獎勵,由總工辦組織評定,視情況給予獎勵。

8.1.5對在完成臨時性、突發(fā)性工作任務(wù)中表現(xiàn)突出的單位或個人,視情況給予相應(yīng)獎勵。

8.2處罰標(biāo)準(zhǔn)

8.2.1機關(guān)員工有違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象,一次扣罰績效工資50.00元-100.00元,累計三次以上扣發(fā)當(dāng)月全部績效工資。

8.2.2對各基層單位的考核,采取百分制。經(jīng)考核,達(dá)到95(含本數(shù))分的,全額發(fā)放績效工資;低于95分的,每降低1個百分點,扣罰單位200.00元績效工資。

8.2.3水廠以《市自來水公司年度生產(chǎn)部門績效考核實施細(xì)則》為依據(jù)。

8.2.4維修公司以《市自來水公司年度維修公司績效考核實施細(xì)則》為依據(jù)。

8.2.5水質(zhì)監(jiān)測中心以《市自來水公司年度水質(zhì)監(jiān)測中心績效考核實施細(xì)則》為依據(jù)。

8.2.6水表檢測中心以《二

第14篇 工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目管理辦法范本

第一章總則

第一條為進一步加強對工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目的管理,規(guī)范流程,明確管理責(zé)任,提高管理效能,特制定本辦法。

第二條市經(jīng)濟和信息化局(以下簡稱“區(qū)經(jīng)信局”)是區(qū)工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目的行政主管部門。

第三條工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目(以下簡稱“項目”)是指獲得工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項資金的項目。

第四條項目管理包括項目組織、申報、評審(評定)、實施、驗收等環(huán)節(jié)。

第二章組織管理

第五條區(qū)經(jīng)信局負(fù)責(zé)項目的組織管理:

(一)根據(jù)全區(qū)工業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及《關(guān)于進一步加快工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實施細(xì)則》(以下簡稱《實施細(xì)則》)的要求每年制定并發(fā)布申報指南;

(二)負(fù)責(zé)受理項目的申報、評審(評定),監(jiān)督、檢查項目的實施情況,負(fù)責(zé)項目的驗收,完成項目的統(tǒng)計和檔案管理;

(三)會同財政部門及時下達(dá)扶持資金;

(四)協(xié)調(diào)處理項目執(zhí)行中的重大事項;

(五)配合審計、財政部門做好項目審計與績效評價;

(六)對項目承擔(dān)單位及項目負(fù)責(zé)人進行信用評價。

第六條項目承擔(dān)單位及項目負(fù)責(zé)人的職責(zé):

(一)嚴(yán)格按照項目要求進行申報;

(二)對申報材料的真實性、有效性等負(fù)責(zé);

(三)保證專項資金的使用符合要求,并接受區(qū)經(jīng)信局及相關(guān)部門對項目執(zhí)行和資金使用情況的監(jiān)督檢查;

(四)按照合同及時組織完成項目竣工驗收等工作;

(五)及時報告項目實施過程中出現(xiàn)的重大事項;

(六)接受并配合審計、財政部門的項目審計與績效評價。

第三章項目申報

第七條項目申報一般流程:

各鎮(zhèn)(區(qū))預(yù)報→職能科室預(yù)審→企業(yè)填寫申報材料→各鎮(zhèn)(區(qū))初審后上報→職能科室審核→專家評審→局務(wù)會討論→制定方案→網(wǎng)上公示→上報區(qū)政府

第八條項目申報單位應(yīng)當(dāng)符合的基本條件:

(一)在市吳中本區(qū)范圍內(nèi)注冊,具有法人資格的企事業(yè)單位及相關(guān)行政管理部門;

(二)工業(yè)企業(yè)須在本區(qū)國、地稅部門稅務(wù)登記,依法納稅;

(三)具有完成項目所需的組織管理、協(xié)調(diào)能力及規(guī)范有效的管理制度;

(四)負(fù)責(zé)人和實施單位具有良好信譽,無不良信譽記錄。

第四章項目評審(評定)

第九條項目評審辦法:項目評審由區(qū)經(jīng)信局按《市工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目專家評審管理辦法》進行實施。

第十條項目評審范圍:新興產(chǎn)業(yè)重大產(chǎn)業(yè)化、新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、新興產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)平臺、技術(shù)改造、新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、信息化、智能工業(yè)、節(jié)能循環(huán)經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)集群等。

第五章項目實施

第十一條項目單位定期向區(qū)經(jīng)信局上報項目實施進度及進展情況。

第十二條項目完成后,應(yīng)盡快在規(guī)定時間內(nèi)申請辦理竣工驗收。

第六章項目驗收

第十三條驗收范圍:新興產(chǎn)業(yè)重大產(chǎn)業(yè)化、節(jié)能減排項目。

第十四條項目竣工須由有資質(zhì)的社會中介機構(gòu)出具的項目審計報告及相關(guān)審定報告。

第十五條項目驗收由3~5名專家組成專家組進行現(xiàn)場驗收。出具項目審計報告中介機構(gòu)的財務(wù)專家不得參加該項目的現(xiàn)場驗收。

第十六條驗收專家組應(yīng)以項目合同約定的考核目標(biāo)為基本依據(jù),對項目做出客觀公正的評價。

第十七條驗收結(jié)論分為“通過驗收”、“補充材料后通過驗收”、“不通過驗收”三種。

第十八條驗收結(jié)論為“補充材料后通過驗收”的項目,須在兩個月內(nèi)將需補充的材料上報后,達(dá)到要求的通過,無需再次現(xiàn)場評審。

第十九條驗收結(jié)論為“不通過驗收”的項目,須針對存在的問題進行整改,在一年內(nèi)再次申請驗收。如再次驗收不通過,則終止合同,取消另一半資金的撥付,并收回前期撥付資金。

第七章附則

第二十條本辦法由市經(jīng)濟和信息化局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本辦法自2022年1月1日起施行。

第15篇 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂、修訂實施管理辦法

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂修訂實施管理辦法

第一章 總則

第一條 為了推進公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作,規(guī)范公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作,根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》和《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》及有關(guān)規(guī)定,企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)必須有依據(jù),企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn),作為組織生產(chǎn)的依據(jù)。法律對標(biāo)準(zhǔn)的制定另有規(guī)定的,依照法律的規(guī)定執(zhí)行,特制訂貴研鉑業(yè)股份有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂實施管理辦法。

第二條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有以下幾種:

1.企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品,還沒有國家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)的,需制定的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn);

2.為提高產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭力,需制定的嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn);

3.對國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的選擇或補充的標(biāo)準(zhǔn);

4.工藝、半成品和方法標(biāo)準(zhǔn);

5.生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)。

第三條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是對企業(yè)范圍內(nèi)需要協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的技術(shù)要求、管理要求和工作要求所制定的標(biāo)準(zhǔn),是公司組織生產(chǎn)、經(jīng)營活動的依據(jù)。

第四條 本管理辦法適用于公司制(修)訂的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn),包括企業(yè)軍用標(biāo)準(zhǔn)。

第二章 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制(修)訂原則

第五條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂的原則:

1.落實科學(xué)發(fā)展觀,有利于公司產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展,促進科技創(chuàng)新,滿足循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展

的要求;

2. 該項產(chǎn)品已有國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的,制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);

3. 制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要以顧客關(guān)注為焦點,既要體現(xiàn)公司產(chǎn)品的技術(shù)水平,并盡可能滿足顧客的需求,又要便于組織檢查驗收,盡可能考慮不增加生產(chǎn)成本或檢測成本;

4. 凡屬開發(fā)新產(chǎn)品的項目,在新產(chǎn)品開發(fā)立項時,項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將該項目所需配套的檢測方法研究列入新產(chǎn)品研究內(nèi)容中。新產(chǎn)品開發(fā)項目鑒定時,應(yīng)提交該產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相配套的檢測方法。

5. 通過鑒定的新產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和檢測方法,由科技部及時轉(zhuǎn)交生產(chǎn)質(zhì)量部,生產(chǎn)質(zhì)量部以此作為組織生產(chǎn)和質(zhì)量控制的依據(jù)。在新產(chǎn)品開發(fā)項目鑒定后半年內(nèi)由該項目負(fù)責(zé)人提出,生產(chǎn)質(zhì)量部下達(dá)相應(yīng)的“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)” 制定任務(wù)。

6. 對現(xiàn)有產(chǎn)品仿制的項目,可用國標(biāo)、國軍標(biāo)、行標(biāo)加以規(guī)范的,在項目鑒定時,可以不再制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),但必須提交對該產(chǎn)品的“適用標(biāo)準(zhǔn)的書面說明”及配套“檢測方法”。

7. 對尚無規(guī)范的新老產(chǎn)品,各部門必須于每年的10月底將尚無規(guī)范的產(chǎn)品名細(xì)表報生產(chǎn)質(zhì)量部,由生產(chǎn)質(zhì)量部分批統(tǒng)一組織相應(yīng)“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定和審定工作。

8. 為鼓勵公司員工積極提升公司技術(shù)水平參與制(修)訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和提高標(biāo)準(zhǔn)評審的專業(yè)性,標(biāo)準(zhǔn)審定會采用專家評審制,一般由該行業(yè)具有副高級職稱以上的五位專家組成專家組進行評審,以提高標(biāo)準(zhǔn)評審的專業(yè)性。

9. 修訂的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布實施之日起自動代替原標(biāo)準(zhǔn)。

第六條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編寫按gb/t1.1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分:標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則》及《有色金屬工業(yè)國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編寫示例》的要求編寫。企業(yè)軍用標(biāo)準(zhǔn)的編寫按上級歸口管理部門的要求進行編寫。

第三章 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂程序

第七條 各部門于每年10月底之前將本部門下年度需要制(修)訂的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)計劃(包括標(biāo)準(zhǔn)名稱、制定或修訂、標(biāo)準(zhǔn)起草人、工作內(nèi)容、進度安排),經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報生產(chǎn)質(zhì)量部。

第八條 生產(chǎn)質(zhì)量部對各部門提出的計劃進行匯總,經(jīng)與科技部確認(rèn)后報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),于下一年一月底之前下達(dá)制(修)訂任務(wù)書。

第九條 對于需制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、分析方法標(biāo)準(zhǔn)的科研項目,由科技部在項目立項后,書面通知生產(chǎn)質(zhì)量部,由生產(chǎn)質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織制(修)訂標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的需要,生產(chǎn)質(zhì)量部可臨時下達(dá)公司急需制(修)訂的標(biāo)準(zhǔn)項目。

第十一條 生產(chǎn)質(zhì)量部根據(jù)工作進度的安排,一般在六月底對各項標(biāo)準(zhǔn)的完成情況進行監(jiān)督、檢查。

第十二條 標(biāo)準(zhǔn)草案稿完成后,由標(biāo)準(zhǔn)起草人提交生產(chǎn)質(zhì)量部,生產(chǎn)質(zhì)量部進行初審,經(jīng)初審合格后,由生產(chǎn)質(zhì)量部反饋給起草人,起草人修改完善后,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見后,由起草人正式提交生產(chǎn)質(zhì)量部,并由生產(chǎn)質(zhì)量部組織專家召開審定會進行審查,標(biāo)準(zhǔn)起草人必須按照按審定會專家審查意見進行修改,在審定會召開一個月后完成報批稿上報生產(chǎn)質(zhì)量部進行審核。經(jīng)生產(chǎn)質(zhì)量部審核合格后,由生產(chǎn)質(zhì)量部上報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、發(fā)布、實施,產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)報標(biāo)準(zhǔn)化上級主管部門備案。

第四章 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的使用

第十三條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)貫穿于公司產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程,作為生產(chǎn)、檢測、驗收、供貨的依據(jù),在公司內(nèi)部必須嚴(yán)格執(zhí)行。若公司以外的人員或單位需借閱或復(fù)制,須經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核,生產(chǎn)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),在生產(chǎn)質(zhì)量部登記后方可提供。

第五章 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂費用

第十四條 標(biāo)準(zhǔn)制定完成后,由公司對每項標(biāo)準(zhǔn)的起草人給予300元~400元的標(biāo)準(zhǔn)制訂勞務(wù)費或視具體情況下?lián)芤欢ǖ闹?修)訂經(jīng)費,如果是修訂標(biāo)準(zhǔn)則根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實際完成情況以及標(biāo)準(zhǔn)起草人工作量大小在制定發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上酌情發(fā)放。標(biāo)準(zhǔn)化評審專家的評審費由公司按評審標(biāo)準(zhǔn)50元/項計發(fā)。

第十五條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂任務(wù)必須按進度完成,如當(dāng)年度確實不能按期完成的,經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可滾動進入下一年度繼續(xù)進行,待標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂完成后再下發(fā)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂勞務(wù)費。

第六章 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂的考核

第十六條 各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)逐步建立本部門的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)(檢測中心應(yīng)積極開發(fā)或制訂相應(yīng)配套的分析方法標(biāo)準(zhǔn)),三年內(nèi)消除產(chǎn)品生產(chǎn)無標(biāo)準(zhǔn)的情況,并以此作為崗位 目標(biāo)之一。

第十七條 各部門企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂工作納入公司各部門綜合績效考核體系。按《貴研鉑業(yè)股份有限公司質(zhì)量考核辦法》執(zhí)行。

第七章 附則

第十八條 本實施管理辦法自發(fā)布之日起開始實施,并同時代替zg-01-2002《貴研鉑業(yè)股份有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則》及_/spm―gl―15―2001《貴研鉑業(yè)股份有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施辦法》。

第十九條 本實施管理辦法由生產(chǎn)質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋。