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第1篇 集團(tuán)信息系統(tǒng)安全管理細(xì)則
第一條 目的
為了保護(hù)集團(tuán)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全,規(guī)范信息系統(tǒng)管理,合理利用系統(tǒng)資源,推進(jìn)集團(tuán)信息化建設(shè),促進(jìn)計(jì)算機(jī)的應(yīng)用和發(fā)展,保障集團(tuán)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,充分發(fā)揮信息系統(tǒng)在企業(yè)管理中的作用,更好地為集團(tuán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》及有關(guān)法律、法規(guī),結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況,制定本細(xì)則。
第二條 術(shù)語(yǔ)與定義
(一) 信息系統(tǒng)安全管理范圍:業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)信息安全、硬件網(wǎng)絡(luò)信息安全。
(二) 系統(tǒng)管理員:是集團(tuán)信息化管理系統(tǒng)建設(shè)的主要執(zhí)行者,負(fù)責(zé)系統(tǒng)的設(shè)備保障、運(yùn)行監(jiān)測(cè)、及時(shí)維護(hù)、數(shù)據(jù)備份以及信息系統(tǒng)規(guī)劃、計(jì)劃、方案的起草工作;同時(shí),負(fù)責(zé)集團(tuán)信息化管理系統(tǒng)和各工作站系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件的安裝、調(diào)試和維護(hù)工作;
第三條 適用范圍
本細(xì)則適用于集團(tuán)信息系統(tǒng)安全管理。
第四條 系統(tǒng)服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理方法:
(一) 服務(wù)器和各網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的放置詳見(jiàn)《機(jī)房管理細(xì)則》第五條的第三項(xiàng);
(二) 非集團(tuán)指定系統(tǒng)管理員,未經(jīng)批準(zhǔn)不得對(duì)服務(wù)器和各網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行硬件維護(hù)、軟件安裝卸載等操作;
(三) 保證服務(wù)器和各網(wǎng)絡(luò)設(shè)備24小時(shí)不間斷正常工作,不得在服務(wù)器專用電路上加載其它用電設(shè)備;
(四) 非工作需要,內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器嚴(yán)禁直接接入因特網(wǎng),并安裝好殺毒軟件,做好病毒防范,杜絕病毒感染。
第五條 業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)信息安全:
(一) 帳戶申請(qǐng):對(duì)符合開(kāi)通帳戶的申請(qǐng)人,根據(jù)權(quán)責(zé)對(duì)軟件所負(fù)責(zé)管理的職能歸屬部門(mén)進(jìn)行申請(qǐng),經(jīng)該主責(zé)部門(mén)同意后,轉(zhuǎn)信息管理部系統(tǒng)管理員處備案;
(二) 帳戶刪除:對(duì)于離職人員,在辦理工作交接時(shí)。由離職人員的主管通過(guò)辦公平臺(tái)向業(yè)務(wù)軟件主責(zé)部門(mén)提交刪除離職人員相關(guān)業(yè)務(wù)軟件帳戶的申請(qǐng)。經(jīng)該主責(zé)部門(mén)同意后,轉(zhuǎn)信息管理部系統(tǒng)管理員處備案;
(三) 操作人員應(yīng)該嚴(yán)格保密帳戶信息,如因故意或過(guò)失造成信息泄漏的,將根據(jù)《員工獎(jiǎng)懲管理細(xì)則》追究其相關(guān)責(zé)任;
(四) 系統(tǒng)管理人員應(yīng)熟悉并嚴(yán)格監(jiān)督數(shù)據(jù)庫(kù)使用權(quán)限、用戶密碼使用情況,適時(shí)更換、更新用戶帳號(hào)或密碼。
第六條 網(wǎng)絡(luò)信息安全:
(一) 系統(tǒng)管理員要主動(dòng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)控、查詢,及時(shí)對(duì)故障進(jìn)行有效隔離、排除和恢復(fù)工作,以防災(zāi)難性網(wǎng)絡(luò)風(fēng)暴發(fā)生;
(二) 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所有設(shè)備的配置、安裝、調(diào)試必須由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé),其它人員不得隨意拆卸和移動(dòng);
(三) 所有上網(wǎng)操作人員必須嚴(yán)格遵守計(jì)算機(jī)及其它相關(guān)設(shè)備的操作規(guī)程,禁止其它人員進(jìn)行與系統(tǒng)操作無(wú)關(guān)的工作;
(四) 在管理員還沒(méi)有有效解決網(wǎng)絡(luò)安全(未安裝防火墻、殺毒軟件)的情況下,內(nèi)外網(wǎng)獨(dú)立運(yùn)行,所有終端內(nèi)外網(wǎng)不能混接,嚴(yán)禁外網(wǎng)用戶通過(guò)u盤(pán)等存貯介質(zhì)拷貝文件到內(nèi)網(wǎng)終端。
第七條 資料備份工作方法:
(一) 數(shù)據(jù)備份關(guān)系到整個(gè)集團(tuán)信息化管理系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),影響到集團(tuán)正常的運(yùn)營(yíng)秩序,必須嚴(yán)格執(zhí)行;
(二) 數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器每周日做一次數(shù)據(jù)備份;
(三) 備份的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于專門(mén)的硬盤(pán)內(nèi),備份必需以覆蓋的形式存儲(chǔ),確保數(shù)據(jù)不會(huì)遺漏;
(四) 所有重要數(shù)據(jù)、信息化管理系統(tǒng)源程序要刻錄成光盤(pán)存盤(pán);
(五) 若遇重大程序更新、修改,必須在程序更新、修改前要做好數(shù)據(jù)的備份工作;
(六) 上傳到集團(tuán)網(wǎng)站上提供給查詢的數(shù)據(jù)必須每日定時(shí)更新,確保查詢數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性;
(七) 系統(tǒng)管理員若遇重大程序更新、修改,必須填寫(xiě)工作日志;
(八) 非共享的文件不能設(shè)置成網(wǎng)絡(luò)共享,提供共享使用的文檔必須設(shè)置相應(yīng)權(quán)限,由于沒(méi)有安全設(shè)置相應(yīng)權(quán)限而造成本單位數(shù)據(jù)丟失的情況,后果自負(fù)。
第八條 管理員有權(quán)制止一切違反安全管理的行為。
第九條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于運(yùn)營(yíng)管理中心信息管理部。
第十條 本細(xì)則由運(yùn)營(yíng)管理中心信息管理部進(jìn)行起草與修訂,由總裁辦公會(huì)審核,執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后發(fā)布。
第十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起生效,集團(tuán)原有相關(guān)規(guī)定、通知、辦法等同時(shí)廢止。
第2篇 建業(yè)集團(tuán)信息系統(tǒng)安全管理細(xì)則
第一條???????? 目的
為了保護(hù)集團(tuán)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全，規(guī)范信息系統(tǒng)管理,合理利用系統(tǒng)資源，推進(jìn)集團(tuán)信息化建設(shè)，促進(jìn)計(jì)算機(jī)的應(yīng)用和發(fā)展，保障集團(tuán)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)在企業(yè)管理中的作用，更好地為集團(tuán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定本細(xì)則。
第二條???????? 術(shù)語(yǔ)與定義
（一）?? 信息系統(tǒng)安全管理范圍：業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)信息安全、硬件網(wǎng)絡(luò)信息安全。
（二）?? 系統(tǒng)管理員：是集團(tuán)信息化管理系統(tǒng)建設(shè)的主要執(zhí)行者，負(fù)責(zé)系統(tǒng)的設(shè)備保障、運(yùn)行監(jiān)測(cè)、及時(shí)維護(hù)、數(shù)據(jù)備份以及信息系統(tǒng)規(guī)劃、計(jì)劃、方案的起草工作；同時(shí)，負(fù)責(zé)集團(tuán)信息化管理系統(tǒng)和各工作站系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件的安裝、調(diào)試和維護(hù)工作；
第三條???????? 適用范圍
本細(xì)則適用于集團(tuán)信息系統(tǒng)安全管理。
第四條???????? 系統(tǒng)服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理方法：
（一）? 服務(wù)器和各網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的放置詳見(jiàn)《機(jī)房管理細(xì)則》第五條的第三項(xiàng)；
（二）? 非集團(tuán)指定系統(tǒng)管理員，未經(jīng)批準(zhǔn)不得對(duì)服務(wù)器和各網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行硬件維護(hù)、軟件安裝卸載等操作；
（三）? 保證服務(wù)器和各網(wǎng)絡(luò)設(shè)備24小時(shí)不間斷正常工作，不得在服務(wù)器專用電路上加載其它用電設(shè)備；
（四）? 非工作需要，內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器嚴(yán)禁直接接入因特網(wǎng)，并安裝好殺毒軟件，做好病毒防范，杜絕病毒感染。
第五條? 業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)信息安全：
（一）?? 帳戶申請(qǐng)：對(duì)符合開(kāi)通帳戶的申請(qǐng)人，根據(jù)權(quán)責(zé)對(duì)軟件所負(fù)責(zé)管理的職能歸屬部門(mén)進(jìn)行申請(qǐng)，經(jīng)該主責(zé)部門(mén)同意后，轉(zhuǎn)信息管理部系統(tǒng)管理員處備案；
（二）?? 帳戶刪除：對(duì)于離職人員，在辦理工作交接時(shí)。由離職人員的主管通過(guò)辦公平臺(tái)向業(yè)務(wù)軟件主責(zé)部門(mén)提交刪除離職人員相關(guān)業(yè)務(wù)軟件帳戶的申請(qǐng)。經(jīng)該主責(zé)部門(mén)同意后，轉(zhuǎn)信息管理部系統(tǒng)管理員處備案；
（三）?? 操作人員應(yīng)該嚴(yán)格保密帳戶信息，如因故意或過(guò)失造成信息泄漏的，將根據(jù)《員工獎(jiǎng)懲管理細(xì)則》追究其相關(guān)責(zé)任；
（四）?? 系統(tǒng)管理人員應(yīng)熟悉并嚴(yán)格監(jiān)督數(shù)據(jù)庫(kù)使用權(quán)限、用戶密碼使用情況，適時(shí)更換、更新用戶帳號(hào)或密碼。
第六條? 網(wǎng)絡(luò)信息安全：
（一）?? 系統(tǒng)管理員要主動(dòng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)控、查詢，及時(shí)對(duì)故障進(jìn)行有效隔離、排除和恢復(fù)工作，以防災(zāi)難性網(wǎng)絡(luò)風(fēng)暴發(fā)生；
（二）?? 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所有設(shè)備的配置、安裝、調(diào)試必須由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)，其它人員不得隨意拆卸和移動(dòng)；
（三）?? 所有上網(wǎng)操作人員必須嚴(yán)格遵守計(jì)算機(jī)及其它相關(guān)設(shè)備的操作規(guī)程，禁止其它人員進(jìn)行與系統(tǒng)操作無(wú)關(guān)的工作；
（四）?? 在管理員還沒(méi)有有效解決網(wǎng)絡(luò)安全（未安裝防火墻、殺毒軟件）的情況下，內(nèi)外網(wǎng)獨(dú)立運(yùn)行，所有終端內(nèi)外網(wǎng)不能混接，嚴(yán)禁外網(wǎng)用戶通過(guò)u盤(pán)等存貯介質(zhì)拷貝文件到內(nèi)網(wǎng)終端。
第七條? 資料備份工作方法：
（一）?? 數(shù)據(jù)備份關(guān)系到整個(gè)集團(tuán)信息化管理系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，影響到集團(tuán)正常的運(yùn)營(yíng)秩序，必須嚴(yán)格執(zhí)行；
（二）?? 數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器每周日做一次數(shù)據(jù)備份；
（三）?? 備份的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于專門(mén)的硬盤(pán)內(nèi)，備份必需以覆蓋的形式存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)不會(huì)遺漏；
（四）?? 所有重要數(shù)據(jù)、信息化管理系統(tǒng)源程序要刻錄成光盤(pán)存盤(pán)；
（五）?? 若遇重大程序更新、修改，必須在程序更新、修改前要做好數(shù)據(jù)的備份工作；
（六）?? 上傳到集團(tuán)網(wǎng)站上提供給查詢的數(shù)據(jù)必須每日定時(shí)更新，確保查詢數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；
（七）?? 系統(tǒng)管理員若遇重大程序更新、修改，必須填寫(xiě)工作日志；
（八）?? 非共享的文件不能設(shè)置成網(wǎng)絡(luò)共享，提供共享使用的文檔必須設(shè)置相應(yīng)權(quán)限，由于沒(méi)有安全設(shè)置相應(yīng)權(quán)限而造成本單位數(shù)據(jù)丟失的情況，后果自負(fù)。
第八條? 管理員有權(quán)制止一切違反安全管理的行為。
第九條? 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于運(yùn)營(yíng)管理中心信息管理部。
第十條? 本細(xì)則由運(yùn)營(yíng)管理中心信息管理部進(jìn)行起草與修訂，由總裁辦公會(huì)審核，執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后發(fā)布。
第十一條? 本細(xì)則自發(fā)布之日起生效，集團(tuán)原有相關(guān)規(guī)定、通知、辦法等同時(shí)廢止。
第3篇 附院計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理獎(jiǎng)懲細(xì)則
醫(yī)院計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理獎(jiǎng)懲細(xì)則
為了確保醫(yī)院計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行,依據(jù)醫(yī)院已經(jīng)制定的有關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的各項(xiàng)規(guī)定、規(guī)程,對(duì)影響和危害到信息系統(tǒng)安全的責(zé)任人給予相應(yīng)的處罰。
一、下發(fā)的計(jì)算機(jī)、打印機(jī)等,由于科室管理不善造成被盜或損壞者,按計(jì)算機(jī)當(dāng)時(shí)財(cái)務(wù)價(jià)值賠償(即扣除折舊后價(jià)值)。
二、由于操作員違章操作,造成計(jì)算機(jī)軟硬件故障,而影響到整個(gè)網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行者,視情節(jié)輕重,給予100---1000元處罰。
三、對(duì)因違章操作造成計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)丟失、核算錯(cuò)誤,給醫(yī)院造成重大經(jīng)濟(jì)損失者,個(gè)人要承擔(dān)損失費(fèi)用的3%--10%,科室承擔(dān)5%--10%。
四、私自搬動(dòng)計(jì)算機(jī)、更換計(jì)算機(jī)部件,造成網(wǎng)絡(luò)ip地址混亂;修改計(jì)算機(jī)桌面設(shè)置,如:時(shí)鐘、顯示方式者。扣除責(zé)任人獎(jiǎng)金100―300元。
五、私自添加、刪除桌面內(nèi)容,刪除或轉(zhuǎn)移計(jì)算機(jī)硬盤(pán)中的系統(tǒng)文件,更改計(jì)算機(jī)的各種配置文件,更改應(yīng)用軟件等導(dǎo)致本機(jī)不能正常使用,但未造成重大損失和影響?？鄢?zé)任人獎(jiǎng)金100―300元。
六、門(mén)診收費(fèi)員漏收費(fèi)用,給醫(yī)院造成損失,“漏多少,罰多少”,并記入年終考評(píng)。
七、門(mén)診醫(yī)生開(kāi)處方、申請(qǐng)單等,不按照藥典、標(biāo)準(zhǔn)檢查診療名稱書(shū)寫(xiě),字跡潦草,影響到后續(xù)科室正常工作者,每例扣除責(zé)任人獎(jiǎng)金10元。
八、中心藥房不按規(guī)程操作造成病人少發(fā)藥按差錯(cuò)處理,多發(fā)藥,按實(shí)際消耗扣除責(zé)任人獎(jiǎng)金,發(fā)錯(cuò)藥,造成醫(yī)療事故的,按醫(yī)療事故處理辦法相關(guān)法則進(jìn)行處理。
九、任何人不得在辦公機(jī)器上處理個(gè)人事務(wù),更不準(zhǔn)私自安裝、運(yùn)行游戲軟件,在值班期間不得讓外來(lái)人員操作計(jì)算機(jī),對(duì)違反上述規(guī)定責(zé)任人每次扣除獎(jiǎng)金100元。
十、對(duì)錄入數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確,對(duì)制造垃圾數(shù)據(jù)者,每發(fā)現(xiàn)一次扣除獎(jiǎng)金50元。
十一、盡管目前信息系統(tǒng)還不完善、不穩(wěn)定,但不能以此推諉病人,應(yīng)積極主動(dòng)地與相關(guān)科室協(xié)調(diào)解決,違反者每次扣除責(zé)任人獎(jiǎng)金50―100元。
十二、計(jì)算機(jī)中心值班人員必須保證在崗,及時(shí)處理科室報(bào)告的各種故障,私自離崗或處理問(wèn)題不力甚至推諉不辦者,扣除責(zé)任人獎(jiǎng)金50―100元。
十三、計(jì)算機(jī)中心人員應(yīng)做好計(jì)算機(jī)保密工作,不得向外界透漏有關(guān)醫(yī)院編制、醫(yī)院文件、服務(wù)器口令、操作人員口令、藥品價(jià)格等重要數(shù)據(jù),一經(jīng)發(fā)現(xiàn)扣除責(zé)任人獎(jiǎng)金100―300元,并保留追究相關(guān)的刑事責(zé)任。
第4篇 水電站大壩溢洪道工程信息管理監(jiān)理細(xì)則
水電站大壩及溢洪道工程信息管理監(jiān)理細(xì)則
1. 總 則
1.1 本細(xì)則適用于水布埡水電站大壩及溢洪道工程質(zhì)量監(jiān)理的信息管理工作。
1.2 本細(xì)則編寫(xiě)的依據(jù)是:
(1)國(guó)家和部委頒布的有關(guān)規(guī)程、規(guī)范;
(2)工程建設(shè)監(jiān)理合同;
(3)水布埡建設(shè)公司有關(guān)工程資料整編的規(guī)定;
(4)華東院工程建設(shè)監(jiān)理檔案資料歸檔規(guī)定。
1.3 工程建設(shè)監(jiān)理信息管理工作,是指監(jiān)理中心對(duì)工程建設(shè)中各信息源發(fā)出的工程信息的收集、加工處理、傳遞、使用及儲(chǔ)存等的全部管理工作。
1.4 信息管理是監(jiān)理工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容,貫穿于監(jiān)理工作的全過(guò)程。信息管理的目的,是通過(guò)有組織的信息交流、使有關(guān)人員能及時(shí)、準(zhǔn)確的獲得相應(yīng)的信息,作為分析、判斷、控制、決策的依據(jù),也為工程建成后的運(yùn)行、管理、缺陷修復(fù)積累資料。
1.5 監(jiān)理信息的工程編目劃分,按清江水布埡工程項(xiàng)目竣工資料編目大綱正式發(fā)布后執(zhí)行,詳細(xì)編目報(bào)水布埡建設(shè)公司審定。
2. 施工期監(jiān)理信息來(lái)源及分類
2.1 業(yè)主信息
(1)由業(yè)主單位提供的工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)(或技術(shù)設(shè)計(jì))報(bào)告、各類專題報(bào)告、工程施工招投標(biāo)文件、施工合同文件等。
(2)由業(yè)主單位下發(fā)的有關(guān)建設(shè)管理的各類“規(guī)定”、“辦法”、“要求”,有關(guān)工程建設(shè)的各類計(jì)劃、指示、通知、簡(jiǎn)報(bào)及其他文函,有關(guān)呈報(bào)事項(xiàng)的批復(fù)、批轉(zhuǎn)、復(fù)函等。
2.2 設(shè)計(jì)信息
包括施工詳圖、施工技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)(代)通知等文件。
2.3 施工信息
主要由承建單位發(fā)出的工程項(xiàng)目施工信息。
(1)施工合同管理信息;包括工程項(xiàng)目開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、對(duì)設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)文件的反饋意見(jiàn)、合同變更及設(shè)計(jì)變更問(wèn)題的函(報(bào)告)等。
(2)施工質(zhì)量信息:包括承建單位質(zhì)量保證體系的報(bào)告;承建單位測(cè)量、試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)資料;原材料合格證明、試驗(yàn)資料、中間產(chǎn)品檢測(cè)試驗(yàn)資料;單元工程、分部、分項(xiàng)工程“三檢”資料及驗(yàn)收申請(qǐng)、工程驗(yàn)收質(zhì)量評(píng)定資料及驗(yàn)收施工報(bào)告;質(zhì)量安全事故處理報(bào)告及施工記錄;施工質(zhì)量安全月報(bào)等。
2.4 由監(jiān)理單位收集、整理、加工、傳遞的信息。
(1)綜合管理類信息;包括監(jiān)理合同、協(xié)議,監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理工作程序、內(nèi)部管理規(guī)章制度等。
(2)組織協(xié)調(diào)類:包括施工圖審查意見(jiàn),施工組織設(shè)計(jì)(方案)審查意見(jiàn)、質(zhì)量保證體系審查意見(jiàn)、開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告的批復(fù)意見(jiàn)、設(shè)計(jì)變更簽審單、設(shè)計(jì)交底會(huì)審紀(jì)要,專題及協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理工程師指令、監(jiān)理工作聯(lián)系單等,有關(guān)通知及批復(fù)文件。
(3)質(zhì)量控制類:包括合同項(xiàng)目劃分,原材料及中間產(chǎn)品監(jiān)理檢測(cè)試驗(yàn)資料,測(cè)量成果復(fù)核資料,工程質(zhì)量、安全事故報(bào)告,因施工質(zhì)量而發(fā)生的停工令、返工令、復(fù)工令,工程質(zhì)量簡(jiǎn)報(bào)。
(4)綜合記錄報(bào)告類:包括監(jiān)理月報(bào)、年報(bào)、監(jiān)理日志、監(jiān)理大事記、監(jiān)理工作總結(jié)等。
(5)驗(yàn)收總結(jié)類:包括工序、單元工程及分部分項(xiàng)工程檢查及開(kāi)工、開(kāi)倉(cāng)簽證及質(zhì)量評(píng)定資料,階段驗(yàn)收、單位工程驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收鑒定書(shū)及質(zhì)量等級(jí)評(píng)定資料、監(jiān)理報(bào)告。
(6)其他有關(guān)合同規(guī)定和雙方約定的資料。
3. 信息流通程序
監(jiān)理工作的信息構(gòu)成是多樣的,包括有文字信息、聲像、語(yǔ)言信息、新技術(shù)信息等。但主要和大量的多為文字信息。信息流通程序見(jiàn)下圖:
施工單位
業(yè)主單位
設(shè)計(jì)單位
監(jiān)理中心辦公室
總監(jiān)、副總監(jiān)審查決策反饋
項(xiàng)目施工監(jiān)理部
技術(shù)部
文字信息流通程序框圖
4. 信息收集、傳遞規(guī)則
4.1 一切工程信息,均以書(shū)面形式為準(zhǔn)。
4.2 凡送監(jiān)理單位的文件,都必須經(jīng)監(jiān)理中心辦公室簽收,統(tǒng)一填寫(xiě)文件處理流程卡。填寫(xiě)項(xiàng)目包括:發(fā)文單位、文件名稱、文號(hào)、簽收日期。該處理單連同文件交總(副總)監(jiān)理工程師審閱后,批轉(zhuǎn)至監(jiān)理中心有關(guān)部門(mén)予以處理。文件的收、發(fā)應(yīng)錄入計(jì)算機(jī)存檔。
4.3 凡我監(jiān)理中心向有關(guān)參建單位發(fā)送的文件(除月報(bào)、周報(bào)等外),按文件去向分成:
(1)華水監(jiān)函:送往業(yè)主有關(guān)部門(mén)的文件。
(2)華水監(jiān)施:送往施工承建單位的文件。
(3)監(jiān)理工作聯(lián)系單:為送往業(yè)主、設(shè)計(jì)單位或施工承建單位的非正式文件,用于對(duì)某些局部、具體事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)凋,提請(qǐng)注意或要求了解、要求配合等用途。
所有正式文件在總(副總)監(jiān)審查批準(zhǔn)后,由監(jiān)理中心辦公室印制、登記、發(fā)送。對(duì)監(jiān)理聯(lián)系單,視內(nèi)容性質(zhì)也可由施工監(jiān)理部負(fù)責(zé)人簽字,由監(jiān)理工程師直接傳遞。
4.4 各單位不負(fù)有信息管理職能的個(gè)人或業(yè)務(wù)部門(mén)之間傳遞的信息,不能視為代表單位的正式傳輸信息。緊急情況或特殊情況下,必須立即由個(gè)人或各單位業(yè)務(wù)部門(mén)間直接傳輸信息時(shí),事后應(yīng)盡快按正常程序正式補(bǔ)傳該信息、。
4.5 除合同文件有專門(mén)規(guī)定或業(yè)主另有指示外,業(yè)主各部門(mén)對(duì)承建單位有關(guān)質(zhì)量的指示、規(guī)定、要求等,都應(yīng)經(jīng)由監(jiān)理中心轉(zhuǎn)發(fā)至承建單位。
4.6 除合同文件有專門(mén)規(guī)定或業(yè)主另有指示外,承建單位向業(yè)主報(bào)送的有關(guān)工程質(zhì)量的文件、表報(bào)和要求,都須經(jīng)監(jiān)理單位審核,并轉(zhuǎn)發(fā),一般情況不得跨越。
4.7 監(jiān)理中心在收到業(yè)主轉(zhuǎn)發(fā)的設(shè)計(jì)文件后,應(yīng)盡快指派監(jiān)理工程師按照程序進(jìn)行審核后,并將審核意見(jiàn)上報(bào)業(yè)主單位。
4.8 對(duì)于工程質(zhì)量事故或質(zhì)量缺陷,承建單位、設(shè)計(jì)單位、業(yè)主單位和監(jiān)理中心的四方中,不管誰(shuí)先發(fā)現(xiàn),都不得隱瞞,應(yīng)盡快通知其他各方。不管何種原因造成質(zhì)量事故或質(zhì)量缺陷,承建單位應(yīng)盡快報(bào)這事故情況報(bào)告或缺陷表報(bào),為事故類型、原因的分析判斷,處理措施研究提供信息。
4.9 為確保信息質(zhì)量,承建單位報(bào)送的施工組織設(shè)計(jì)、各種報(bào)告、文函及各種表報(bào)等,應(yīng)嚴(yán)格按照合同要求及監(jiān)理細(xì)則以及業(yè)主單位的規(guī)定、通知等文件的要求整理、編制。若文件編制粗糙、資料不全,信息不準(zhǔn)或重要內(nèi)容欠缺的,監(jiān)理單位有權(quán)要求補(bǔ)充、增加信息數(shù)量,直至將其退回,重新報(bào)送。
4.10 監(jiān)理工程師應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)做好監(jiān)理日記、現(xiàn)場(chǎng)值班記錄,全面收集現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境條件、施工單位資源投入(注意各級(jí)責(zé)任人員在崗情況)、設(shè)備運(yùn)行情況、施工中存在的問(wèn)題、以及可能影響施工質(zhì)量、進(jìn)度的其他事項(xiàng)等信息,并做好必要的分析、加工、交流和存儲(chǔ)工作。
4.11 凡需要存儲(chǔ)的信息,必
須按規(guī)定進(jìn)行分類,按工程信息編碼建檔存儲(chǔ)。已存儲(chǔ)的信息,應(yīng)管理有序,便于檢索。
5. 工程信息計(jì)算機(jī)輔助管理
按照水布埡建設(shè)公司即將實(shí)行的關(guān)于工程信息計(jì)算機(jī)輔助管理的要求,我監(jiān)理中心采取以下措施確保工程信息的快速傳遞、交流。
5.1 根據(jù)施工任務(wù),監(jiān)理中心配備必要的專職(或兼職)信息員和計(jì)算機(jī)管理員,保證計(jì)算機(jī)輔助系統(tǒng)能發(fā)揮正常效能。
5.2 按業(yè)主有關(guān)文件、通知的要求,信息員應(yīng)在規(guī)定的日期、時(shí)間以前,把從施工現(xiàn)場(chǎng)收集到的規(guī)定信息、內(nèi)容,輸人水布埡建設(shè)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò),為領(lǐng)導(dǎo)了解情況、分析問(wèn)題和決策判斷提供參考資料。
5.3 為提高我中心工程信息的計(jì)算機(jī)輔助管理水平,根據(jù)監(jiān)理工作需要,配備適當(dāng)數(shù)量的計(jì)算機(jī)和輔助設(shè)備,以及必要的支持軟件,以形成監(jiān)理中心內(nèi)部的信息管理網(wǎng)絡(luò),并與水布埡建設(shè)公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)聯(lián)接。
6. 信息的整理、保存和歸檔
6.1 我中心監(jiān)理信息的整理、立卷和歸檔,是在總(副總)監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下,由監(jiān)理中心辦公室主任負(fù)責(zé)、各業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)助執(zhí)行,并接受業(yè)主單位的歸口管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。
6.2 歸檔信息的范圍、內(nèi)容和分類整理、立卷,以及簽字、蓋章等手續(xù),應(yīng)嚴(yán)格按照業(yè)主單位有關(guān)規(guī)定和監(jiān)理細(xì)則執(zhí)行。
6.3 監(jiān)理信息是工程建設(shè)的重要資料,它的收集、積累、整理、立卷是與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行,必須嚴(yán)格防止損毀、涂改、泄密等,不允許有虛假現(xiàn)象發(fā)生。
第5篇 工程合同管理信息及檔案資料管理監(jiān)理細(xì)則
工程監(jiān)理細(xì)則:合同管理、信息及檔案資料管理
(一) 合同管理內(nèi)容
1.協(xié)助業(yè)主分析合同條款,訂立合同(包括實(shí)施中的各類合同),避免合同簽訂以后造成被動(dòng);
2. 熟悉業(yè)主與施工單位訂立的合同,以便檢查、督促有關(guān)方面嚴(yán)格執(zhí)行合同;
3．協(xié)助業(yè)主處理合同執(zhí)行中存在或出現(xiàn)的問(wèn)題;
4. 及時(shí)向業(yè)主報(bào)告合同的執(zhí)行情況;
5. 獨(dú)立、公正地協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合同糾紛。
(二) 合同管理方法和手段
1.建立合同編碼體系,實(shí)行分類管理;
2. 協(xié)助業(yè)主和承包商完善合同條款;
3．分析合同背景和缺陷,及時(shí)尋求處理方法;
4. 掌握合同內(nèi)容,實(shí)行跟蹤管理;
5. 進(jìn)行合同違法預(yù)警,及時(shí)采取防范措施。
6. 認(rèn)真根據(jù)合同條款,處理工程變更
7. 工程變更的要求可以由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包人或設(shè)計(jì)單位提出。但必須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后才能生效,根據(jù)合同條款如監(jiān)理單位認(rèn)為確有必要變更工程或部分工程形式,質(zhì)量或數(shù)量,應(yīng)向承包人發(fā)出變更指令,如果這種變更是由于承包人的過(guò)失或違約所致,除承包人應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)外,其所引起的附加費(fèi)用由承包人承擔(dān),不論哪一方面提出的變更,凡影響工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資的總監(jiān)理工程師發(fā)出確認(rèn)發(fā)出變更令前,均應(yīng)征得業(yè)主同意。
8. 承包人只能而且必須服從監(jiān)理工程師的工程變更指令或指示。
9. 對(duì)涉及設(shè)計(jì)漏項(xiàng),變更技術(shù)方案和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),以及因地質(zhì)條件各種原因引起的設(shè)計(jì)的變更等,不論其經(jīng)費(fèi)增減情況,均應(yīng)及時(shí)經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后才能下達(dá)。
10. 變更的估價(jià)由總監(jiān)理工程師按合同條款有關(guān)規(guī)定處理并書(shū)面通知承包人。
11.審查分包合同:承包人如需非主體工程分包,應(yīng)按規(guī)定向總監(jiān)理工程師提出申請(qǐng),并將分包單位的各種資料、業(yè)績(jī)、資質(zhì)及分包內(nèi)容等報(bào)總監(jiān)理工程師審批。在合同實(shí)施過(guò)程中,監(jiān)理工程師不與分包人發(fā)生直接關(guān)系,建設(shè)單位也不直接向分包人付款。
(三) 信息與資料檔案管理
1.信息管理:監(jiān)理工程隨時(shí)注意對(duì)信息進(jìn)行收集分析整理,保存信息處理的主要手段是采用微機(jī),對(duì)工程逐步實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,并隨時(shí)從網(wǎng)上查詢相關(guān)信息法規(guī)。
2. 信息管理實(shí)行監(jiān)理組織各級(jí)人員采取、專業(yè)人員整理分析、總監(jiān)負(fù)責(zé)的管理體制。
3．監(jiān)理檔案管理
4. 行政檔案。監(jiān)理與建設(shè)單位之間來(lái)往函件。監(jiān)理與承包人之間往來(lái)函件,書(shū)面簽復(fù)申請(qǐng)批復(fù),會(huì)議記錄。監(jiān)理與設(shè)計(jì)方及其它有關(guān)方往來(lái)函件。監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部往來(lái)函件,請(qǐng)示報(bào)告,報(bào)告批復(fù)。監(jiān)理月報(bào)。
5. 計(jì)量支付檔案。承包人提出的索賠申請(qǐng)及批示情況。承包人提出的計(jì)日工和單價(jià)。額外或緊急工程費(fèi)用計(jì)算設(shè)計(jì)變更批準(zhǔn)的費(fèi)用計(jì)算。各類支付證書(shū)工程進(jìn)度周、月報(bào)表
6. 技術(shù)檔案開(kāi)工及停工指令額外工程圖紙變更設(shè)計(jì)圖紙現(xiàn)場(chǎng)指令檢查記錄施工圖紙竣工圖紙
7. 工程檔案,督促施工單位按規(guī)定及時(shí)整理工程技術(shù)檔案。
第6篇 工程合同管理、信息及檔案資料管理監(jiān)理細(xì)則
工程監(jiān)理細(xì)則:合同管理、信息及檔案資料管理
(一)合同管理內(nèi)容
1.協(xié)助業(yè)主分析合同條款,訂立合同(包括實(shí)施中的各類合同),避免合同簽訂以后造成被動(dòng);
2.熟悉業(yè)主與施工單位訂立的合同,以便檢查、督促有關(guān)方面嚴(yán)格執(zhí)行合同;
3.協(xié)助業(yè)主處理合同執(zhí)行中存在或出現(xiàn)的問(wèn)題;
4.及時(shí)向業(yè)主報(bào)告合同的執(zhí)行情況;
5.獨(dú)立、公正地協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合同糾紛。
(二)合同管理方法和手段
1.建立合同編碼體系,實(shí)行分類管理;
2.協(xié)助業(yè)主和承包商完善合同條款;
3.分析合同背景和缺陷,及時(shí)尋求處理方法;
4.掌握合同內(nèi)容,實(shí)行跟蹤管理;
5.進(jìn)行合同違法預(yù)警,及時(shí)采取防范措施。
6.認(rèn)真根據(jù)合同條款,處理工程變更
7.工程變更的要求可以由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包人或設(shè)計(jì)單位提出。但必須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后才能生效,根據(jù)合同條款如監(jiān)理單位認(rèn)為確有必要變更工程或部分工程形式,質(zhì)量或數(shù)量,應(yīng)向承包人發(fā)出變更指令,如果這種變更是由于承包人的過(guò)失或違約所致,除承包人應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)外,其所引起的附加費(fèi)用由承包人承擔(dān),不論哪一方面提出的變更,凡影響工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資的總監(jiān)理工程師發(fā)出確認(rèn)發(fā)出變更令前,均應(yīng)征得業(yè)主同意。
8.承包人只能而且必須服從監(jiān)理工程師的工程變更指令或指示。
9.對(duì)涉及設(shè)計(jì)漏項(xiàng),變更技術(shù)方案和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),以及因地質(zhì)條件各種原因引起的設(shè)計(jì)的變更等,不論其經(jīng)費(fèi)增減情況,均應(yīng)及時(shí)經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后才能下達(dá)。
10.變更的估價(jià)由總監(jiān)理工程師按合同條款有關(guān)規(guī)定處理并書(shū)面通知承包人。
11.審查分包合同:承包人如需非主體工程分包,應(yīng)按規(guī)定向總監(jiān)理工程師提出申請(qǐng),并將分包單位的各種資料、業(yè)績(jī)、資質(zhì)及分包內(nèi)容等報(bào)總監(jiān)理工程師審批。在合同實(shí)施過(guò)程中,監(jiān)理工程師不與分包人發(fā)生直接關(guān)系,建設(shè)單位也不直接向分包人付款。
(三)信息與資料檔案管理
1.信息管理:監(jiān)理工程隨時(shí)注意對(duì)信息進(jìn)行收集分析整理,保存信息處理的主要手段是采用微機(jī),對(duì)工程逐步實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,并隨時(shí)從網(wǎng)上查詢相關(guān)信息法規(guī)。
2.信息管理實(shí)行監(jiān)理組織各級(jí)人員采取、專業(yè)人員整理分析、總監(jiān)負(fù)責(zé)的管理體制。
3.監(jiān)理檔案管理
4.行政檔案。
監(jiān)理與建設(shè)單位之間來(lái)往函件。
監(jiān)理與承包人之間往來(lái)函件,書(shū)面簽復(fù)申請(qǐng)批復(fù),會(huì)議記錄。
監(jiān)理與設(shè)計(jì)方及其它有關(guān)方往來(lái)函件。
監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部往來(lái)函件,請(qǐng)示報(bào)告,報(bào)告批復(fù)。
監(jiān)理月報(bào)。
5.計(jì)量支付檔案。
承包人提出的索賠申請(qǐng)及批示情況。
承包人提出的計(jì)日工和單價(jià)。
額外或緊急工程費(fèi)用計(jì)算
設(shè)計(jì)變更批準(zhǔn)的費(fèi)用計(jì)算。
各類支付證書(shū)
工程進(jìn)度周、月報(bào)表
6.技術(shù)檔案
開(kāi)工及停工指令
額外工程圖紙
變更設(shè)計(jì)圖紙
現(xiàn)場(chǎng)指令
檢查記錄
施工圖紙
竣工圖紙
7.工程檔案,督促施工單位按規(guī)定及時(shí)整理工程技術(shù)檔案。
