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第1篇 開放式基金申購合同
2023開放式基金申購甲方：_________
乙方：_________根據(jù)國家相關(guān)法律、規(guī)的規(guī)定，為方便乙方采用電話自助交易方式對甲方管理的開放式基金進(jìn)行申(認(rèn))購，贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。
一、乙方必須是在甲方直銷中心開立了基金交易賬戶的投資者。
二、本電話交易包括認(rèn)購、申購、贖回、撤單，設(shè)置分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉(zhuǎn)托管、傳真對賬單。
三、本電話交易通過客服電話語音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，電話號碼為_________。
有關(guān)辦理電話交易的具體程序參照甲方電話交易說明執(zhí)行。
四、乙方通過電話下達(dá)的交易指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，乙方對其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
五、乙方申請開立電話交易時(shí)，須設(shè)立密碼。
甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號和密碼作為判認(rèn)電話交易的依據(jù)。
六、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密，定期更換密碼。
凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。
七、乙方電話交易申請于每基金開放日_____以前的為當(dāng)日交易申請，_____以后的電話交易申請視為下一開放日的申請。
八、乙方認(rèn)購，申購申請，應(yīng)在足額資金匯入甲方基金銷售專戶后提出。
否則，該申請將被掛存，以_____日內(nèi)資金實(shí)際到賬日為申請日，若_____日內(nèi)資金仍未到賬，則該申請將被視為無效申請。
九、乙方贖回申請，應(yīng)在交易賬戶內(nèi)有足夠基金余額時(shí)提出，否則電話交易系統(tǒng)無法接收該申請，該申請將被視為無效申請。
十、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害、不可抗力等因素導(dǎo)致無法收到或延遲接收乙方申請，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對措施，盡可能地降低意外事件的影響。
十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。
十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________經(jīng)辦人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
傳真號：_________證件類型：_________證件號碼：__________________年____月____日_________年____月____日
第2篇 代理新股申購合同書
甲方(委托人)：_________
乙方(受托人)：_________
為加強(qiáng)對廣大客戶的服務(wù)：提高投資者認(rèn)購新股的收益，乙方利用_________銀行的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，受股民的委托，統(tǒng)一進(jìn)行新股申購。將中簽的新股按投資者申購的資金比例分配，待新股上市后，利用其發(fā)行價(jià)與上市的差額獲取投資收益。新股申購由甲方、乙方本著自愿的原則簽訂以下協(xié)議(乙方委托_________銀行代理簽訂)：
一、甲方在中國_________銀行開立活期儲蓄存折，帳號為_________，身份證號為：_________。
由甲方提出委托申購新股申請，經(jīng)乙方同意，雙方簽定協(xié)議后，方可參加集中代理新股申購。
二、甲方委托乙方代理銀行于新股申購時(shí)將活期儲蓄賬戶資金劃轉(zhuǎn)至乙方，甲方在新股申購日上午9：30前存入的資金均可參與，資金劃轉(zhuǎn)后，活期賬戶留存人民幣壹元。賬戶余額低于一千零壹元，自動(dòng)停止新股申購。
三、新股申購期間活期儲蓄賬戶不能銷戶，但仍可續(xù)存，參加下一次新股申購。資金返回活期儲蓄賬戶后可正常存取款。甲方務(wù)必妥善保管活期儲蓄存折及密碼：凡使用甲方密碼進(jìn)行的一切操作均視為甲方親自辦理，由此產(chǎn)生的一切法律后果由甲方承擔(dān)。
四、新股申購未使用中簽資金，第五日(證券交易所休市順延)甲方委托乙方代理銀行將資金從乙方劃轉(zhuǎn)至活期儲蓄賬戶上，未上市的中簽新股的權(quán)益，由乙方統(tǒng)一登記在冊，按甲方出資占本次所參與申購全部資金比例歸甲方擁有，中簽新股應(yīng)在上市的首日(如遇不可抗力事件無法賣出的則順延至下一交易日擇機(jī)賣出)由乙方擇機(jī)賣出，乙方委托乙方代理銀行以交割單上的實(shí)際金額，按中簽新股當(dāng)時(shí)的出資比例，次日(證券交易所休市順延)劃轉(zhuǎn)至投資者儲蓄賬戶上。
五、甲方委托乙方申購新股的資金在活期儲蓄賬戶時(shí)計(jì)活期存款利息，劃出資金與新股申購期間不計(jì)息。
六、乙方根據(jù)滬、深兩市交易所公告的招股說明書，受托申購新股。如若中簽，中簽的股票權(quán)益屬于全體參與申購新股的投資者。中簽新股未上市期間，庫存股票成本由甲方按出資比例分?jǐn)偂Ｔ谕惶靸?nèi)，有多只新股發(fā)行，由乙方負(fù)責(zé)擇股申購。
七、甲方如欲退出申購，須憑本人身份證明到乙方委托銀行簽訂《退出集中代理新股申購協(xié)議書》。乙方委托銀行不得以不當(dāng)理由拒絕甲方的退出。甲方退出時(shí)若遇申購新股資金凍結(jié)，須待資金解凍后辦理退出手續(xù)：若遇中簽新股末上市，待新股上市賣出后收益返回甲方賬戶后方可辦理銷戶手續(xù)。
八、乙方在操作過程中，如遇交易所主機(jī)、交易線路、交易設(shè)備故障等不可抗力事件或操作意外等其它原因而造成新股申購失敗，乙方與次日將資金劃轉(zhuǎn)至甲方活期儲蓄賬戶，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
九、委托期限內(nèi)，以現(xiàn)行的新股發(fā)行方式為準(zhǔn)，從事申購業(yè)務(wù)。若未來新股發(fā)行方式發(fā)生變動(dòng)或乙方認(rèn)為其它必要終止本協(xié)議的原因出現(xiàn)時(shí)，乙方將在乙方及乙方代理銀行所在地刊登公告聲明終止本協(xié)議。
十、雙方未盡事宜，另行協(xié)商。
十一、本協(xié)議一式三份，甲、乙雙方及乙方代理銀行各執(zhí)一份。自簽定之日起生效。
甲方(簽字)：_________乙方(蓋章)：_________
代理人(簽字)：_________經(jīng)辦人(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________
第3篇 代理申購向二級市場投資者配售新股合約
乙方_________為方便甲方_________(投資者)申購向二級市場投資者配售(以下簡稱按值配售)的新股，特開辦代理申購市值配售新股的業(yè)務(wù)。經(jīng)甲乙雙方自愿協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購達(dá)成如下協(xié)議：
第一條甲方委托乙方就甲方資金賬戶下的_________證券賬戶和指定在乙方席位交易的_________證券賬戶代理申購滬、深證券交易所向二級市場投資者配售的新股(不包括原流通股增發(fā)新股，下同)。
申購價(jià)格：
按定價(jià)發(fā)行的價(jià)格申購;
如為詢價(jià)發(fā)行，則按價(jià)格區(qū)間的上限申購。
第二條甲方權(quán)利、義務(wù)
甲方保證其提交的資料真實(shí)有效，并同意承擔(dān)因資料不實(shí)、不全、不準(zhǔn)確而引致的全部責(zé)任。當(dāng)甲方資料發(fā)生變化時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)到乙方處辦理變更手續(xù)。
甲方參與市值配售的前提條件：以發(fā)行公告確定的交易日的收盤價(jià)進(jìn)行計(jì)算，登記在甲方單個(gè)證券賬戶內(nèi)的各已上市流通人民幣普通股(即股)的總市值不小于_________元。具體以深、滬證券交易所發(fā)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行，由乙方按交易所規(guī)定申購，甲方對此無異議。
甲方應(yīng)在新股申購的+2日查詢自己的配號是否中簽，若中簽并對所中簽新股繳款無異議，應(yīng)于+3日14：00時(shí)前在資金賬戶中存有足額的新股認(rèn)購款，乙方將于+3日對甲方賬戶中簽的新股進(jìn)行繳款處理;若甲方賬戶資金余額不足繳付新股認(rèn)購款的，乙方將根據(jù)甲方賬戶中的資金余額所能實(shí)際認(rèn)購數(shù)對甲方賬戶中簽的新股進(jìn)行繳款，對剩余的中簽未繳款股份視同甲方放棄認(rèn)購，并于+3日14：00時(shí)前向交易所申報(bào)。
甲方中簽后如放棄認(rèn)購，必須于+3日14：00時(shí)前就放棄認(rèn)購部分自行向交易所進(jìn)行申報(bào)委托，放棄認(rèn)購的數(shù)量為實(shí)際放棄的數(shù)量(可以不是1000的整倍數(shù))。不作放棄認(rèn)購申報(bào)，則視同全部繳款認(rèn)購。
第三條乙方權(quán)利、義務(wù)
在新股配售申購日，乙方按深滬交易所有關(guān)規(guī)定，自主選擇適當(dāng)有效的時(shí)間為甲方按交易所允許的最高申購額向交易所發(fā)送配售新股申購委托(交易所另有規(guī)定者除外)。
乙方不承擔(dān)申報(bào)成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任，也不承擔(dān)因未中簽而申購失敗的任何責(zé)任。
若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日(+3)甲方資金賬戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購款，乙方將按隨機(jī)順序依次繳款，未繳付認(rèn)購款的新股放棄認(rèn)購，由此而引起的后果，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。
乙方不負(fù)責(zé)中簽新股的賣出事宜，甲方應(yīng)自行注意新股的上市日期。
對于因通訊中斷、電腦故障、自然災(zāi)害或其他不可抗力因素致使申購失敗，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。
第四條乙方應(yīng)及時(shí)在營業(yè)場所公布有關(guān)新股配售、搖號中簽等信息，甲方有義務(wù)通過各種途徑了解上述信息并做好相關(guān)的準(zhǔn)備。
第五條本協(xié)議解釋權(quán)歸乙方，協(xié)議未盡事項(xiàng)按中國證監(jiān)會、滬深證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)規(guī)定和規(guī)則執(zhí)行。甲乙雙方均應(yīng)關(guān)注并遵守有關(guān)部門對新股配售規(guī)定和規(guī)則的修改或調(diào)整，乙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和規(guī)則修改本協(xié)議相關(guān)條款，并在營業(yè)場所進(jìn)行公告，甲方對此無異議。
第六條甲乙雙方均有權(quán)終止本協(xié)議，甲方提出終止協(xié)議時(shí)，需帶本協(xié)議并持有效證件到乙方柜臺親自辦理有關(guān)手續(xù)，終止協(xié)議第二天生效;乙方終止本協(xié)議需提前十天在營業(yè)部經(jīng)營場所內(nèi)張貼通知。
第七條本協(xié)議于雙方簽字后第二天生效，至一方提出終止或甲方銷戶后終止。
第八條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
