證券工作崗位職責5篇

第1篇 證券高級客戶經理崗位工作職責

簡介:客戶經理既是銀行與客戶關系的代表,又是銀行對外業(yè)務的代表。(以銀行為例)客戶經理的職責包括:全面了解客戶需求并向其營銷產品、爭攬業(yè)務,同時協調和組織全行各有關專部門及機構為客戶提供全方位的金融服務,在主動防范金融風險的前提下,建立和保持與客戶的長期密切聯系。

客戶經理崗位描述(模板一)

崗位職責:

1、根據公司產品特點,為客戶建立、提供資產管理咨詢服務;

2、通過與客戶溝通,了解客戶在家庭財務方面存在的問題以及理財方面的需求;

3、根據業(yè)務要求,定期做客戶回訪,做好老客戶維護和再開發(fā),主動、積極地為客戶提供各類理財產品;

4、積極主動地去開發(fā)新客戶,完成公司制定的銷售目標。

任職要求:

1、大專及以上學歷,2年以上工作經驗,銀行、保險、互聯網金融行業(yè)、第三方理財行業(yè)等相關金融行業(yè)優(yōu)先考慮;

2、具有良好的客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力;

3、有一定的人脈和資源,以客戶為導向有較強的說服感召能力;

4、精力充沛,充滿激情,目標導向,不服輸有韌勁;勤奮努力,具有吃苦耐勞以達成工作目標的毅力和決心?？蛻艚浝韻徫幻枋?模板二)

崗位職責:

1、針對公司各類理財產品(國內外保險類,pe/vc類,并購類,固收類,信托類,債券類,公募/私募基金類,海外置地,海外移民,海外基金/債券類等)進行高凈值客戶開發(fā)和維護,為高端客戶提供專業(yè)的私人全球資產配置和財富管理服務;

2、根據業(yè)績指標,開發(fā)拓展高凈值客戶資源,對高端私人客戶進行維護,滿足客戶的理財需求,為客戶制訂資產配置方案并向客戶提供投資建議;

3、根據一線工作了解到的客戶反饋,向公司提出產品及流程優(yōu)化建議。

任職要求:

1、本科或以上學歷,有海外留學經驗優(yōu)先考慮,條件特別優(yōu)秀者可適當放寬;

2、2年以上工作經驗,英語4級,有afp,cfp,cfa優(yōu)先;

3、有銀行,信托,證券,基金,2年以上工作從業(yè)經驗;

4、有私人銀行,金融咨詢顧問公司等相關背景優(yōu)先;有服務高凈值客戶經驗或可以接觸當地高端客戶的資源,且主動開發(fā)能力極佳;

5、誠實守信,為人謙虛、勤奮努力,具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情;

6、極強的中高端客戶市場開拓能力以及良好的客戶溝通能力、關系管理能力以及優(yōu)秀的營銷技巧。客戶經理崗位描述(模板三)

崗位職責:

1、負責開發(fā)拓展客戶資源,對高端私人客戶,機構客戶的維護,滿足客戶的理財需求,為客戶制訂資產配置方案并向客戶提供投資建議;

2、負責貴賓客戶維護提升工作,為貴賓客戶提供專業(yè)化的理財服務工作;

3、根據一線工作了解到的客戶反饋,向公司提出產品及流程優(yōu)化建議;

4、完成銷售經理制定的銷售目標;

5、根據銷售經理的要求按時保質完成銷售報告。

任職要求:

1、大專或以上學歷,營銷、保險、市場營銷及私人銀行等從業(yè)人員;

2、有銀行理財產品,基金證券經驗優(yōu)先考慮;

3、良好的客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力;

4、具有敏銳的市場洞察力和準確的客戶分析能力,能夠有效開發(fā)客戶資源;

5、強烈的服務意識和時間觀念,靈活熟練的談判技巧;

6、為人誠實守信,認同公司企業(yè)文化和價值觀,有較強的合規(guī)意識。客戶經理崗位描述(模板四)

崗位職責:

1、收集、分析各方面金融、財經信息;

2、開拓新生客戶,掌握客戶信息、需求和理財目標,掌握客戶的基本狀況;

3、輔導客戶記錄財務收支和資產負債賬目,分析客戶財務收支狀況,判斷客戶財務現狀;

4、針對客戶需求獨立設計可行性方案,給予指導;

5、收集反饋意見,分析方案的實施結果,撰寫報告;

6、修改客戶的方案,以適應新的投資環(huán)境;

7、根據客戶的實際需求,代理理財;

8、推廣投資產品,開拓客戶資源,開發(fā)、維護客戶關系。

任職要求:

1、金融/市場營銷/經濟管理相關專業(yè)本科及以上學歷,有海外留學背景優(yōu)先;

2、對于金融及經濟相關數據較為熟悉;

3、性格開朗,善于與人溝通;

4、對于金融行業(yè)發(fā)展有長期規(guī)劃;

5、抗壓能力較強。客戶經理崗位描述(模板五)

崗位職責:

1、向目標客戶群推廣產品并完成銷售任務(公司提供資源);

2、為客戶提供專業(yè)的理財咨詢與服務,負責客戶關系維護;

3、開發(fā)機構及高端個人客戶。

任職要求:

1、大專以上學歷,經濟或者金融專業(yè)優(yōu)先;

2、熱愛與人打交道,對生活有夢想,有規(guī)劃,并愿意通過自己的努力幫助自己及他人達到目標;

3、22周歲以上,要求申請人誠實守信,品行端正,并具備相應的銷售經驗;

4、具備良好的溝通協調能力、市場營銷技巧、敏銳快捷的市場反應能力及較強的風險意識。

第2篇 證券經紀人崗位職責工作內容

證券經紀人職位要求

參看《證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范》

證券經紀人崗位職責/工作內容

1、為投資者提供證券交易服務,按投資者的投資指令向證券經紀公司發(fā)送交易信息;

2、幫助投資者了解證券或投資市場運行,介紹各類證券的性質、特點和風險,以及證券法律法規(guī)知識;

3、向投資者提供股票等證券投資分析價值報告;

4、根據投資者(客戶)的財務狀況、職業(yè)前景、年齡和對風險的態(tài)度為投資者擬定投資計劃,幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機;

5、實時跟蹤市場行情,監(jiān)控市場風險;

6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶

第3篇 證券客戶經理崗位工作職責

簡介:客戶經理既是銀行與客戶關系的代表,又是銀行對外業(yè)務的代表。(以銀行為例)客戶經理的職責包括:全面了解客戶需求并向其營銷產品、爭攬業(yè)務,同時協調和組織全行各有關專部門及機構為客戶提供全方位的金融服務,在主動防范金融風險的前提下,建立和保持與客戶的長期密切聯系。

客戶經理崗位描述(模板一)

崗位職責:

1、依據公司提供的資源按要求開發(fā)客戶;

2、獨立完成與渠道及合作機構的前期接洽和邀約談判以及外聯和拓展;

3、為合作機構及客戶提供快速、準確與專業(yè)的投資信息及業(yè)務要求;

4、建立良好的合作伙伴關系,為客戶提供操作建議和方案;

5、根據公司指標制訂部門銷售計劃及方案,監(jiān)督落實,達成效果;

6、協助客戶開立帳戶及一系列后期服務;

7、完成領導交代的其他工作。

任職要求:

1、統招大學本科以上學歷,金融相關專業(yè);

2、年齡20歲-40歲,普通話和英語流利,有海外留學經歷優(yōu)先;

3、熟悉國際金融交易體系;

4、有國際金融衍生品交易經驗者優(yōu)先;

5、具有較高的行情把握能力、投資分析能力和市場影響力;

6、具備組織策劃、溝通協調、團隊合作及分析解決問題能力;

7、具備證券、基金從業(yè)資格、cfa資格者優(yōu)先考慮?？蛻艚浝韻徫幻枋?模板二)

崗位職責:

1、與客戶會談和溝通,掌握客戶的信息,分析客戶的基本狀況,了解客戶的理財目標和需求,對客戶進行全面的資金情況測評,為客戶提供理財建議;

2、指導客戶記錄財務收支和資產負債賬目,對客戶財務收支狀況進行分析,判斷客戶財務現狀;

3、找出資金缺口,針對客戶的需求獨立設計可行性方案,給予具體的操作指導;

4、制訂合理的資金分配方案,并根據個人不同的成長階段、風險偏好,為客戶推薦投資方向;

5、及時收集客戶的反饋意見,對方案的實施結果進行分析,并撰寫報告。

任職要求:

1、大專及以上學歷,專業(yè)不限;

2、工作1年以上經驗,金融行業(yè)背景優(yōu)先考慮;

3、性格開朗,擅長溝通,普通話標準。客戶經理崗位描述(模板三)

崗位職責:

1、公司產品的銷售及推廣;

2、進行渠道開發(fā)和業(yè)務拓展;

3、完成部門制定的銷售任務,服從部門主管的監(jiān)督和領導;

4、維護重要客戶關系,通過與客戶溝通,及時了解客戶情況。

任職要求:

1、22歲以上,大專及以上學歷,有良好的溝通能力;

2、誠實守信以及良好的團隊合作精神; 迎接挑戰(zhàn)的信心和對工作的激情;

3、金融相關專業(yè)或銀行銷售工作經驗者優(yōu)先考慮?？蛻艚浝韻徫幻枋?模板四)

崗位職責:

1、負責協助管轄區(qū)域內理財經理對客戶的產品交叉銷售,合理的為客戶提供財富管理建議及投資計劃,協助理財經理完成約見后的商談工作,提高產品的銷售成功率;

2、全面負責管轄內的投資咨詢,產品分析與講解,參與客戶市場產品宣傳和演說活動;

3、負責管轄區(qū)域所有理財經理的專業(yè)培訓,提升理財經理的整體水平和專業(yè)度,確保所有理財經理對金融產品特別是創(chuàng)新類金融產品的應知、應會、應用;

4、研究管轄區(qū)域高凈值客戶的綜合理財需求,與培訓團隊進行配合,定期提供市場金融資訊、財富管理理論、產品銷售技巧的指導,最終的目標是成為客戶唯一的一站式財富管理機構,也就是客戶能在信和財富體驗到理財、投資、保障、增值服務等一站式服務。

任職要求:

1、經濟、金融、管理類專業(yè)本科以上學歷;

2、三年以上銀行、證券、基金、信托、第三方理財等金融機構從事金融產品研究與培訓、財富管理、投資咨詢分析等工作經驗;

3、 熟悉宏觀經濟分析方法,掌握財政政策和貨幣政策的變化對于各項投資理財產品的影響;

4、熟悉基金、信托、債券、pe等金融產品的原理、要素及賣點;

5、通過證券從業(yè)資格考試(基礎+基金)或者基金銷售考試;

6、持有金融理財師(afp)/國際金融理財師(cfp)/國家理財規(guī)劃師(chfp)證書或通過特許金融分析師(cfa)2級考試的優(yōu)先考慮。客戶經理崗位描述(模板五)

崗位職責:

1、開發(fā)和維護高凈值客戶;為高凈值客戶提供全方位的金融理財服務;

2、向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

3、向客戶介紹有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關規(guī)定;

4、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;

5、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資、綜合理財有關的信息;

6、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息,介紹金融產品購買流程;

7、具有相應業(yè)務資格的理財顧問可從事相應業(yè)務:如具有投資顧問咨詢資格的理財顧問可從事投資顧問業(yè)務;具有基金銷售資格可從事基金銷售業(yè)務;具有期貨從業(yè)資格的理財顧問可從事期貨ib介紹業(yè)務。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,金融、經濟等相關專業(yè)者優(yōu)先;

2、5年及以上金融行業(yè)工作經驗,身體健康,須具有證券從業(yè)資格;

3、具有豐富的金融專業(yè)知識,熟悉國內外投資理財市場的發(fā)展;

4、具有良好的溝通交流能力和人際關系協調能力;

5、具備較強的高端客戶開拓能力和客戶資源整合能力,有高端客戶資源者優(yōu)先;

6、有證券、基金從業(yè)資格;

7、具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素質,無違法違規(guī)記錄。5、有工作激情,善于學習,語言表達和書面溝通能力強。

第4篇 證券市場部經理崗位工作職責

簡介:市場部經理的職責是確定公司產品和服務的需求、競爭者和潛在客戶,制定價格策略,確保公司利潤最大化和客戶滿意度最大化。監(jiān)督產品研發(fā),根據客戶的需求開發(fā)新的產品或服務。

市場部經理崗位描述(模板一)

崗位職責:

1、根據總經理要求擬定項目籌備期及開業(yè)后整體市場營銷戰(zhàn)略,統籌公司全年營銷活動策劃,為公司經營指標達成提供客流支持;

2、通過市場公關、品牌推廣等塑造公司良好形象,完善市場推廣部運作模式、工作體制,工作制度及程序;

3、組織調研同業(yè)市場銷售情況,綜合消費者意見,進行市場分析,撰寫市場調查報告,多方面收集并了解競爭對手銷售情況;

4、策劃公司各項活動推廣方案,負責線上及線下活動方案的擬定、執(zhí)行及監(jiān)管,促進公司銷售業(yè)績達成;

5、對外、對內主視覺設計及呈現效果把控,館內日常廣宣陳列、廣宣點位等的監(jiān)管;

6、vip會員營銷及管理工作,拓展vip會員數量,與之建立良好的互動關系;

7、與新聞媒體,廣告代理商,執(zhí)行公司保持良好關系,確保公司市場推廣各項工作順利開展;

8、根據公司全年預算制定部門預算,并根據該預算嚴格控制市場推廣費用支出和物料成本;

9、根據市場推廣工作需要,對下屬進行培訓指導,激勵員工成長,加強團隊建設,提高員工工作積極性;

10、完成總經理交辦的其他工作。

任職要求:

1、統招本科及以上學歷,工商管理、企業(yè)管理、市場營銷、平面設計等專業(yè);

2、40歲以下,五年以上知名購物中心市場推廣同等崗位工作經驗;

3、擁有大型商業(yè)綜合體市場推廣、品牌宣傳、主視覺設計等扎實的專業(yè)知識,有敏銳的市場洞察能力,以及較強的市場拓展能力;

4、有過大型商業(yè)綜合體籌備期工作經驗優(yōu)先考慮。市場部經理崗位描述(模板二)

崗位職責:

1、組織所屬人員開展市場調研工作,及時掌握市場信息,滿足用戶訴求,提升用戶體驗感;

2、按照市場部推廣計劃組織市場推廣活動,審核市場推廣方案;

3、根據企業(yè)財務制度的規(guī)定,及時編制市場拓展各項的費用預算,并控制相關費用的支出,節(jié)約企業(yè)管理成本;

4、負責與外部媒體,政府機關及相關社會機構建立良好的合作關系;

5、負責內部新媒體及自媒體平臺的推廣運營;

6、負責市場部內部管理工作,負責對下屬工作的制定,考核,評比,激勵;

7、定期對市場推廣方案進行數據分析,力求產出比最大化。

任職要求:

1、大專以上學歷,3年以上市場營銷管理經驗;

2、有互聯網企業(yè)工作經驗優(yōu)先,擅長網絡宣傳;

3、優(yōu)秀的規(guī)劃能力,溝通協調能力,具備一定的管理能力;

4、對互聯網感興趣,認同公司企業(yè)文化。市場部經理崗位描述(模板三)

崗位職責:

1、根據資產管理部整體發(fā)展目標及戰(zhàn)略,依據市場變化及發(fā)展階段狀況,策劃部門產品的定位,推進適應的戰(zhàn)略,制定有效的營銷推廣策略;

2、規(guī)劃和拓展豐富有效的市場渠道,制定各層次的市場拓展方式,運用多渠道組合,實現公司整體的市場拓展目標;

3、負責產品對外推廣和宣傳,制定各種整合營銷的活動,促進市場營銷的業(yè)績達成。

任職要求:

1、本科及以上相關專業(yè),3年以上產品管理、市場營銷工作經驗,有完整的設計及執(zhí)行經驗;

2、具有豐富的產品管理及市場營銷相關專業(yè)知識,懂得基本原理,掌握分析模型和管理方法;

3、具有戰(zhàn)略分析和制定能力,有完整且敏銳的全局觀念和市場意識,具備極強的溝通和交際能力;

4、能適應短期高強度工作,價值觀端正,性格積極開朗,談吐得體。市場部經理崗位描述(模板四)

崗位職責:

1、依據公司戰(zhàn)略發(fā)展,制定有效市場策略;

2、具備扎實的策劃功底、文案撰寫和敏銳的策略思維,對金融行業(yè)及客戶營銷有獨到見解和觀點;

3、熟悉大型活動或高端策劃、撰寫及執(zhí)行工作流程;

4、負責收集、調研公司品牌及具體項目的活動推廣總體需求,能夠獨立完成公司品牌/活動營銷等文案的撰寫,包括撰寫完整的項目策略方案、活動策劃及推廣方案、細化執(zhí)行流程方案等,思路清晰、結構嚴謹并富有創(chuàng)意;

5、有效運營公司官網、官微等自媒體,并利用多種推廣渠道提升公司品牌,負責公司品牌/業(yè)務/產品的線上推介會等活動的項目策劃、撰寫、控制和執(zhí)行,建立良好媒體合作關系,利用資源整合等方式,擴大品牌影響力;

6、負責活動的全程管理、預算和執(zhí)行,進行有效的活動效果評估、總結;

7、公司領導交辦的其他工作。

任職要求:

1、本科及以上學歷,市場營銷、廣告、傳媒等相關專業(yè),具有豐富的整合營銷及市場相關知識;

2、2年以上以上金融行業(yè)活動策劃類相關工作經驗;

3、有大型活動的策劃及文案工作經驗,有成功運作營銷活動/企業(yè)文化活動案例者優(yōu)先;

4、較強的組織協調溝通能力;

5、具備豐富的整合營銷及市場相關知識,嫻熟高超的內外部溝通技巧,較強的組織能力和跨部門協調能力,能獨立把上層或團隊的思路轉化成全面的文案方案;

6、具備策劃、活動、廣告文案策劃、撰寫能力,能獨立組織和完成整體策劃項目,擬定項目計劃書、制定項目策略及活動推廣、營銷方案;

7、具備良好的職業(yè)意識、服務意識,較強的自我約束能力和心理調節(jié)能力。市場部經理崗位描述(模板五)

崗位職責:

1、與銀行、保險、信托、券商、基金等金融機構以及擁有大流量入口的互金平臺建立良好的合作關系;

2、開拓銀行、保險、互金平臺、產業(yè)基金等資金渠道;

3、在與金融機構和資金平臺的融資交易中,就交易的條款與條件與對方進行磋商和談判。

任職要求:

1、本科及以上學歷,mba、碩士優(yōu)先;

2、具有2年以上銀行、保險、券商、信托、基金等金融行業(yè)相關工作經驗,有資金渠道綜合開拓、融資操作成功案例者優(yōu)先考慮;

3、有銀行、保險、京東金融、螞蟻金服等融資渠道人脈關系,能找到多種資金對接通道者優(yōu)先考慮;

4、有較強的談判技能,具備良好的溝通能力。

第5篇 證券分析師崗位職責工作內容

證券分析師職位要求

證券分析師是一個高智慧、高挑戰(zhàn)的職業(yè),執(zhí)業(yè)資格方面“門檻”不低。從業(yè)需擁有會計學、審計學和法律知識,能對年度報告、中期報告、招股說明書等指標和數據進行多方面的對比分析。了解中國為調控金融風險和證券發(fā)行、承銷交易而制定的法律體系,熟悉證券市場法律制度的基本框架。同時,通曉證券市場的技術分析。不但具有較強的綜合技術分析能力,且能在此基礎上,依據現階段證券市場運行特點而有所創(chuàng)新,形成一套獨特而有效的證券市場技術分析辦法。

證券分析師需具備宏觀經濟理論知識,懂得并會有效收集、處理與金融市場,尤其與證券市場有關的利率、匯率、通貨膨脹率、就業(yè)率、gdp增長率、財政收入和國際收支狀況,國民經濟綜合景氣指數、居民消費物價指數(cpi)、社會商品零售價格指數、各個行業(yè)的生產資料價格指數、各種消費信息指數、以及市場預測心理狀況等,再做出現在或未來一段時間內,經濟運行趨勢或方式的科學合理的判斷分析,并根據經濟運行的態(tài)勢,探析政府管理層可能會推出的財政貨幣調控政策,或對各個行業(yè)具有產業(yè)指導性的措施,及其會對證券市場演繹何種趨勢,產生什么方向的作用,其力度大小,大概提前或滯后多長時間等,以力求把握證券市場的趨勢或波段,從而有效避免犯方向性的誤導投資者的錯誤。

證券分析師最好有過銀行、信托公司或其它投資公司投資工作的經歷,擁有投資學知識,對實體經濟投資項目進行過調查研究、考察篩選、論證決策,因而積累起有選擇投資項目的豐富實踐經驗;善于在上市公司公布的眾多實體經濟投資項目中,利用自己的知識結構和豐富經驗及特別的“感悟”能力,挑選出成功概率大、投資周期短、利潤最大化、風險盡量小的項目,從而引導投資者進行理性投資。

證券分析師崗位職責/工作內容

1、信息收集

這是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。分析師不僅要收集所有的有關上市公司的公開資料,而且還要通過政府主管、行業(yè)組織、上市公司或者其他非正式部門獲得上市公司的第一手資料。只有充分地占有資料,才能作出準確和有價值的分析。

2、與上市公司溝通

分析師必須與自己研究的上市公司建立穩(wěn)定而長久的聯系。這一方面可以通過每年的股東大會以及對上市公司的直接拜訪等實現交流,另一方面,分析師還定期組織包括上市公司人員參加的分析師會議。由于上市公司一般都比較注重在二級市場的形象,因此通常都非常樂意參加這樣的會議。

3、實際分析工作這是證券分析師的核心工作,具體可以分為以下三方面:

(1)宏觀經濟與行業(yè)分析。通過研究公司所處的宏觀和行業(yè)環(huán)境, 以及上市公司自身和其競爭對手內部的經營、管理機制,對公司過去和現在的發(fā)展作出判斷,同時對公司未來的經營戰(zhàn)略和發(fā)展狀況作出預測。宏觀經濟與行業(yè)分析一般多采用定性分析的方法,盡管它對定量分析要求很強的投資決策的指導意義不大,但卻是以后財務分析和投資分析的出發(fā)點,財務分析和投資分析中的許多假設前提實際上都是宏觀經濟與行業(yè)分析的結果。

(2)財務分析。 目的在于利用源于各種渠道的公司財務信息(主要是公布的各種會計資料),通過一定的分析程序和方法,了解和分析公司過去以及現在的經營情況,發(fā)現影響公司經營目標實現的因素,以及各因素變動對經營目標實現所起到的作用。通過分析各影響因素的變動來判斷公司未來的經營情況,從而研究公司股價的未來走向,為與公司有利益關系的內部和外部會計信息使用者提供決策信息。

(3)投資分析。就是研究股市行情,估算股票的價格, 目的是為股票的買賣提出建議。作為證券行業(yè)的分析師,前面的經濟分析和財務分析實際上都是為這里的投資分析作準備工作,證券分析師必須通過全面的分析之后對股價的未來走向作出具體判斷。在一個理性的股票市場中,股價的實際變動也是對分析師所作工作的最好檢驗。投資分析是分析師整個工作的最終目標。