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第1篇 執(zhí)行異議復(fù)議案件的調(diào)研報(bào)告
執(zhí)行異議是在執(zhí)行行為侵害執(zhí)行當(dāng)事人或者案外人的利益時(shí)，所給予當(dāng)事人和案外人的一種執(zhí)行救濟(jì)方法，同時(shí)也是執(zhí)行法院對(duì)錯(cuò)誤裁定的糾正措施。下面是小編為大家搜集整理出來的有關(guān)于執(zhí)行異議復(fù)議案件的調(diào)研報(bào)告，歡迎閱讀!
原民訴法及其意見、執(zhí)行規(guī)定對(duì)執(zhí)行異議都做了規(guī)定，修改后的民訴法第二百零二條(現(xiàn)二百二十五條)、第二百零四條(現(xiàn)二百二十七條)對(duì)原民訴法第二百零八條規(guī)定的執(zhí)行異議制度進(jìn)一步完善。可以說在現(xiàn)有法律框架下，審理執(zhí)行異議、復(fù)議案件，更加有法可依，有法定程序可循。但許多審判實(shí)際中易出現(xiàn)的具體、疑難、復(fù)雜問題仍缺乏法律的明確規(guī)定，給審判工作增加了難度。因此，在現(xiàn)有的法律規(guī)范體系下，靈活適用相關(guān)法律規(guī)定，優(yōu)化審判方法，既保護(hù)雙方當(dāng)事人以及案外人的合法權(quán)益，又能夠做到公正執(zhí)法，就成為司法實(shí)踐的當(dāng)務(wù)之急。
為進(jìn)一步提高執(zhí)行程序中的異議、復(fù)議案件的審判水平，對(duì)近年來我庭辦理的執(zhí)行異議、復(fù)議案件進(jìn)行了總結(jié)和梳理，并深入分析了四年來執(zhí)行異議、復(fù)議案件的特點(diǎn)，探討審查過程中需要進(jìn)一步明確的問題，在此基礎(chǔ)構(gòu)想我庭今后審理執(zhí)行異議、復(fù)議案件行之有效的辦法。
一、我庭執(zhí)行異議、復(fù)議案件的特點(diǎn)
(一)執(zhí)行異議、復(fù)議案件數(shù)量呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。我庭_____年至_____年執(zhí)行異議、復(fù)議案件數(shù)量分別為144件、100件、52件、40件、36件。分析案件數(shù)量下降的原因，認(rèn)為有以下三點(diǎn)。一是當(dāng)事人及案外人懂法明理意識(shí)增強(qiáng)，對(duì)合法的執(zhí)行行為能夠正確認(rèn)識(shí)，提出異議的案件總數(shù)同比逐年減少。過去一些當(dāng)事人及案外人提執(zhí)行異議時(shí)，考慮更多的是法院的執(zhí)行行為對(duì)其是否有利，有利的就雙手贊成，有害的就提執(zhí)行異議。沒有思考法院的執(zhí)行行為的合法性，也沒有思考自己提出執(zhí)行異議是否有事實(shí)和法律的依據(jù)。因此有一定數(shù)量的案件僅僅依法維護(hù)了異議人行使法律程序的權(quán)利，而無實(shí)際意義。二是當(dāng)事人及案外人守法意識(shí)增強(qiáng)，纏訴現(xiàn)象減少。過去一些案件的雙方當(dāng)事人由于矛盾大、積怨深，明知自己的主張無法律依據(jù)，但官司打不贏也打，異議沒有道理也要提，贏不了官司，也要拖延執(zhí)行。這樣的情況也在逐年減少。三是辦案人的司法為民意識(shí)增強(qiáng)，案件質(zhì)量提高，異議案件減少。
(二)執(zhí)行異議、復(fù)議案件的申請(qǐng)人勝訴率低。分析執(zhí)行異議、復(fù)議案件的申請(qǐng)人勝訴率低的原因，認(rèn)為主要原因首先是異議人維權(quán)意識(shí)強(qiáng)，然而法律常識(shí)缺乏，只知其有權(quán)利申請(qǐng)異議，不知其無據(jù)勝訴。因此，只要法院的執(zhí)行行為損害到他，就申請(qǐng)異議，其結(jié)果必然是異議請(qǐng)求得不到法律的支持。另外，一些異議人明知自已無理也要纏訴的案件，敗訴也是必然的。
(三)執(zhí)行辦案人司法為民意識(shí)不強(qiáng)，執(zhí)行工作不細(xì)心、不耐心、不到位，也是導(dǎo)致相當(dāng)比例的執(zhí)行異議案件發(fā)生誘因。分析執(zhí)行異議案件的起因，一是存在執(zhí)行行為侵害執(zhí)行當(dāng)事人或者案外人的利益的情形，引發(fā)執(zhí)行異議。二是當(dāng)事人、案外人缺乏法律常識(shí)，對(duì)執(zhí)行行為不理解，從而導(dǎo)致執(zhí)行異議。三是當(dāng)事人、案外人無理纏訴。除此之外，還有一定數(shù)量的執(zhí)行異議案件是因?yàn)閳?zhí)行辦案人在執(zhí)行過程中或因?yàn)樽陨碚巍I(yè)務(wù)素質(zhì)問題或因?yàn)榇嬖谒叫膯栴}，把本來通過向當(dāng)事人做一下法律解釋工作就能解決的問題，人為的變成了執(zhí)行異議案件，既浪費(fèi)了司法資源，又引發(fā)了信訪隱患。
(四)基層法院報(bào)送的復(fù)議案件撤改率高。
基層法院報(bào)送的復(fù)議案件被撤銷發(fā)回的比率在30%以上。通過審查發(fā)現(xiàn)基層法院案件質(zhì)量差的原因有以下幾方面。
一是個(gè)別案件的處理結(jié)果凸顯人為因素的干擾。例如木蘭法院執(zhí)行的原中國工商銀行木蘭縣支行與原黑龍江省石油化工銷售總公司木蘭支公司借款合同糾紛一案。該案的事實(shí)非常清楚，法律適用也沒有什么難點(diǎn)，但木蘭法院卻不顧省市兩級(jí)法院的一再監(jiān)督指導(dǎo)，做出了漏洞百出的裁定，在執(zhí)行異議裁定被撤銷發(fā)回后，依然堅(jiān)持錯(cuò)誤的觀點(diǎn)并久拖不決。
二是人員素質(zhì)低、業(yè)務(wù)水平差。相當(dāng)比例的基層法院異議審查辦案人，對(duì)基本的法律規(guī)定都不能理解和運(yùn)用，出現(xiàn)大量低級(jí)錯(cuò)誤。如：
(1)方正法院辦理的楊振強(qiáng)申請(qǐng)執(zhí)行佳木斯佳運(yùn)出租汽車有限公司一案，按照法律規(guī)定，有充足的理由追加黑龍江佳運(yùn)集團(tuán)有限公司為被執(zhí)行人，但方正法院做出的追加裁定卻沒有一處說到理上，甚至連佳木斯佳運(yùn)出租汽車有限公司的委托代理人是黑龍江佳運(yùn)集團(tuán)有限公司的員工都被作為了追加黑龍江佳運(yùn)集團(tuán)有限公司為被執(zhí)行人的理由。
(2)香坊法院辦理的哈爾濱龍慶高效節(jié)能設(shè)備廠申請(qǐng)執(zhí)行哈爾濱環(huán)保制氫設(shè)備工業(yè)公司一案，哈爾濱環(huán)保制氫設(shè)備工業(yè)公司早在20_____年就被我院宣告破產(chǎn)，該案本應(yīng)終結(jié)執(zhí)行，但香坊法院卻在20_____年還追加哈爾濱環(huán)保制氫設(shè)備工業(yè)公司的上級(jí)開辦單位為被執(zhí)行人。
(3)道外法院辦理的李潤(rùn)志申請(qǐng)執(zhí)行黑龍江省建筑材料工業(yè)局一案，黑龍江省建筑材料工業(yè)局在20_____年的政府機(jī)構(gòu)改革中被撤銷，行政管理職能劃歸省經(jīng)委，行業(yè)指導(dǎo)職能由新設(shè)立的事業(yè)單位黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)。道外法院卻簡(jiǎn)單的以原黑龍江省建筑材料工業(yè)局更名為黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會(huì)為由，變更黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會(huì)為該案的被執(zhí)行人。(4)道外法院辦理的哈爾濱市新陽建筑工程有限公司申請(qǐng)執(zhí)行黑龍江省地方煤炭工業(yè)(集團(tuán))總公司一案，異議人提出異議的執(zhí)行行為發(fā)生在20_____年，按照最高院明傳電報(bào)的指導(dǎo)精神，不屬于20_____年4月1日才施行的新民訴法第二百零二條的異議審查范圍，但道外法院卻適用該條進(jìn)行異議審查。
(5)木蘭法院辦理的于華萍申請(qǐng)執(zhí)行木蘭縣木蘭鎮(zhèn)醫(yī)院一案，沒有民事主體資格的木蘭鎮(zhèn)新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理委員會(huì)辦公室向木蘭法院提出案外人異議，本不應(yīng)該受理此異議，但木蘭法院卻在認(rèn)定木蘭鎮(zhèn)新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理委員會(huì)辦公室沒有民事主體資格的情況下，按照其具備民事主體資格下裁定予以駁回執(zhí)行異議。
(6)道外法院辦理的哈爾濱冰城建材有限責(zé)任公司申請(qǐng)執(zhí)行哈爾濱市北龍混凝土制造有限公司一案，案外人中國農(nóng)業(yè)銀行哈爾濱市冰城支行主張對(duì)查封標(biāo)的物享有所有權(quán)，道外法院本該適用民訴法第二百零四條進(jìn)行審查，卻適用民訴法第二百零二條進(jìn)行審查。三是管理不規(guī)范，責(zé)任心不強(qiáng)，向上級(jí)法院推卸責(zé)任。各基層法院執(zhí)行異議辦案部門管理不規(guī)范，有以民事裁定書審查的，有以執(zhí)行裁定書審查的;有單獨(dú)立執(zhí)異字號(hào)的，有沿用原執(zhí)行案號(hào)的。存在著大量該審理的異議案件不審理，不該審理的卻審理，并亂交待復(fù)議權(quán)，把矛盾上交的問題。
二、審理執(zhí)行異議、復(fù)議案件中需要進(jìn)一步明確的問題
(一)關(guān)于提出執(zhí)行異議的期限問題。
《民事訴訟法》對(duì)執(zhí)行異議提出的期限未作規(guī)定。執(zhí)行異議作為一種執(zhí)行救濟(jì)制度，其主要目的在于通過賦予當(dāng)事人、利害關(guān)系人法定的救濟(jì)途徑，及時(shí)糾正違法的執(zhí)行行為，執(zhí)行程序開始前，還不存在執(zhí)行行為;執(zhí)行程序終結(jié)后，當(dāng)事人、利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)通過其他途徑尋求救濟(jì)。因此，《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國國民事訴訟法執(zhí)行程序若干問題的解釋》第五條將提出執(zhí)行異議的期限限定在執(zhí)行過程中。通常來說，執(zhí)行過程中就是指執(zhí)行程序開始之后、終結(jié)之前。但對(duì)執(zhí)行終結(jié)應(yīng)當(dāng)結(jié)合執(zhí)行異議的具體內(nèi)容具體把握，如果執(zhí)行異議是針對(duì)具體執(zhí)行程序提出的，執(zhí)行終結(jié)就應(yīng)當(dāng)理解為該具體的執(zhí)行程序終結(jié)，在金錢債權(quán)執(zhí)行中，終結(jié)的時(shí)間點(diǎn)應(yīng)為執(zhí)行標(biāo)的拍賣程序終結(jié)之時(shí);在交付特定物的執(zhí)行中，終結(jié)的時(shí)間點(diǎn)應(yīng)為動(dòng)產(chǎn)交付債權(quán)人或不動(dòng)產(chǎn)交債權(quán)人占有之時(shí)。如果執(zhí)行異議是針對(duì)執(zhí)行依據(jù)提出的，執(zhí)行終結(jié)就應(yīng)當(dāng)理解為整個(gè)執(zhí)行程序終結(jié)。此外，當(dāng)事人、利害關(guān)系人針對(duì)執(zhí)行終結(jié)裁定、債權(quán)憑證或再執(zhí)行憑證等提出異議的，不得以執(zhí)行程序已經(jīng)終結(jié)為由駁回異議。
如道里法院在執(zhí)行中國工商銀行股份有限公司哈爾濱田地支行申請(qǐng)執(zhí)行邱某借款合同一案中，因被執(zhí)行人邱某未履行生效判決書確定的償還借款本息義務(wù)，對(duì)被執(zhí)行人邱某的抵押房產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)估、拍賣，競(jìng)買人李某以195萬元競(jìng)得。道里法院在李某全額交付買受款后作出了執(zhí)行裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書，裁定拍賣房產(chǎn)歸李某所有，并通知哈爾濱市房產(chǎn)交易中心協(xié)助辦理更名過戶手續(xù)，同時(shí)從拍賣所得款中將欠款本息支付給了申請(qǐng)執(zhí)行人。在道里法院將上述強(qiáng)制執(zhí)行行為完成后，被執(zhí)行人邱某以道里法院查封、拍賣其房產(chǎn)超標(biāo)的，評(píng)估報(bào)告有假，評(píng)估、拍賣價(jià)格過低等為由向道里法院提出異議。隨后道里法院依照《民訴法》第二百零二條的規(guī)定，以該院對(duì)該案判決標(biāo)的物進(jìn)行公開拍賣時(shí)已超過評(píng)估報(bào)告的有效期限為由，作出裁定撤銷了原作出的裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書。本案中，被執(zhí)行人邱某是針對(duì)道里法院評(píng)估、拍賣程序提出的異議，但其提出異議時(shí)道里法院的執(zhí)行行為已結(jié)束，評(píng)估、拍賣程序已終結(jié)，故道里法院依照《民訴法》第二百零二條的規(guī)定對(duì)被執(zhí)行人邱某的異議進(jìn)行審查程序違法。
(二)關(guān)于執(zhí)行異議處理期限的問題。
《民事訴訟法》第二百零二條規(guī)定，當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查。根據(jù)該條規(guī)定，加之考慮到執(zhí)行行為發(fā)生錯(cuò)誤后，如果不及時(shí)審查糾正，可能導(dǎo)致無法挽回的后果，故《解釋》第五條第二款對(duì)執(zhí)行異議審查的期限作出了明確的限制，要求執(zhí)行法院自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查完畢，并作出相應(yīng)的裁定。實(shí)踐中，我市有些基層法院對(duì)此未予以高度重視，對(duì)當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出的執(zhí)行異議不予立案審查或超期進(jìn)行審查，這種違法行為一方面錯(cuò)過了最佳的執(zhí)行時(shí)機(jī)，另一方面導(dǎo)致矛盾激化，頻繁引發(fā)上訪事件的發(fā)生。
如南崗法院在執(zhí)行聯(lián)通系統(tǒng)集成有限公司黑龍江省分公司申請(qǐng)執(zhí)行哈爾濱大展時(shí)代計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)有限公司買賣合同糾紛一案過程中，于20_____年5月15日作出裁定凍結(jié)了被執(zhí)行人的賬戶存款420,761.99元，雖然被執(zhí)行人隨即向南崗法院提出了異議，但南崗法院卻在兩年多之后的20_____年7月19日才做出異議審查裁定。又如雙城法院在執(zhí)行張某申請(qǐng)執(zhí)行王某等交通事故損害賠償糾紛一案中，自20_____年3月立案執(zhí)行后，對(duì)被執(zhí)行人王某已被訴訟保全查封多年的房產(chǎn)不予執(zhí)行，在申請(qǐng)執(zhí)行人張某多次上訪的情況下，才以被執(zhí)行人王某曾于20_____年5月提出過執(zhí)行異議為由于20_____年12月做出異議審查裁定，且在中院于20_____年1月將該案發(fā)回重新審查后，至今未重新進(jìn)行審查。
(三)關(guān)于對(duì)《民事訴訟法》修改決定生效前發(fā)生的執(zhí)行行為提出執(zhí)行異議的問題。
我市的兩級(jí)法院均有一定數(shù)量的未結(jié)執(zhí)行案件，在這些未結(jié)執(zhí)行案件中，有相當(dāng)數(shù)量的執(zhí)行行為發(fā)生在20_____年4月1日民事訴訟法修改決定生效前，有些執(zhí)行行為甚至發(fā)生在數(shù)年前。最高人民法院在20_____年11月28日下發(fā)的《關(guān)于執(zhí)行工作中正確適用修改后民事訴訟法第202條、第204條規(guī)定的通知》(法明傳[2023]1223號(hào))中曾明確要求：當(dāng)事人、利害關(guān)系人根據(jù)《民事訴訟法》第二百零二條規(guī)定提出異議或申請(qǐng)復(fù)議，只適用于發(fā)生在20_____年4月1日后作出的執(zhí)行行為;對(duì)于20_____年4月1日前發(fā)生的執(zhí)行行為，當(dāng)事人、利害關(guān)系人可以依法提起申訴，按監(jiān)督案件處理。據(jù)此，對(duì)于發(fā)生在20_____年4月1日前的執(zhí)行行為，即使相應(yīng)的執(zhí)行案件尚在執(zhí)行過程中，也不能按照《民事訴訟法》第二百零二條的規(guī)定提出異議、申請(qǐng)復(fù)議。實(shí)踐中，我市多個(gè)基層法院或因?qū)ψ罡呷嗣穹ㄔ旱拿鱾麟妶?bào)不知，或因緩解本院信訪壓力的需要，多次出現(xiàn)對(duì)于發(fā)生在20_____年4月1日前的執(zhí)行行為進(jìn)行異議審查并移送中院復(fù)議的情況，派出法庭出現(xiàn)這種錯(cuò)誤的占多數(shù)。
如道外法院某法庭在執(zhí)行哈爾濱市新陽建筑工程有限公司申請(qǐng)執(zhí)行黑龍江省地方煤炭工業(yè)(集團(tuán))總公司一案中，被執(zhí)行人提出異議的執(zhí)行行為發(fā)生在20_____年，但道外法院某法庭卻適用《民事訴訟法》第二百零二條的規(guī)定進(jìn)行異議審查，這類案件的異議審查裁定均因程序違法而被中院予以撤銷。
(四)關(guān)于執(zhí)行異議審查范圍的問題。
如前所述，依照《民事訴訟法》第二百零二條的規(guī)定所進(jìn)行的執(zhí)行異議審查必須針對(duì)于特定時(shí)間段的執(zhí)行行為。但有些法院對(duì)當(dāng)事人、利害關(guān)系人只要是對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)提出的異議或冠以執(zhí)行異議字樣的異議書都作為執(zhí)行異議，對(duì)其所提的請(qǐng)求和理由不認(rèn)真加以分析，把對(duì)執(zhí)行依據(jù)實(shí)體處理上的異議及送達(dá)環(huán)節(jié)的異議均作為執(zhí)行異議錯(cuò)誤地予以審查并作出裁定。
如：(1)阿城法院在執(zhí)行趙某申請(qǐng)執(zhí)行于某、張某欠款糾紛一案中，于某在其向阿城法院提交的執(zhí)行異議書和復(fù)議申請(qǐng)書中明確提出其對(duì)作為執(zhí)行依據(jù)的判決書不服，要求以院長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的形式提起再審，但阿城法院卻將該異議作為執(zhí)行異議審查，在作出裁定后又移送中院復(fù)議。又如中院執(zhí)行一庭作為異議案件移送的張某、騰某申請(qǐng)執(zhí)行黑龍江省偉業(yè)合成洗滌劑有限公司、趙某借款合同糾紛一案，被執(zhí)行人趙某以該案據(jù)以執(zhí)行的民事調(diào)解書在送達(dá)前其反悔沒有簽收、調(diào)解書不發(fā)生法律效力為由提出執(zhí)行異議。這些所謂的執(zhí)行異議均系針對(duì)審判環(huán)節(jié)提出，非對(duì)執(zhí)行行為提出，不屬《民事訴訟法》規(guī)定的執(zhí)行異議審查范圍，應(yīng)當(dāng)撤銷或退回。(2)我院執(zhí)行一庭辦理的王武鵬申請(qǐng)執(zhí)行寇文勝出資糾紛案件，關(guān)于寇文勝之子寇書瑋提出執(zhí)行異議一案，經(jīng)審查認(rèn)為，作為被執(zhí)行人的寇文勝已于20_____年12月13日死亡，因被查封財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人并未變更，應(yīng)依照《民訴法》的相關(guān)規(guī)定變更寇文勝的權(quán)利、義務(wù)承受人為被執(zhí)行人。寇書瑋現(xiàn)以寇文勝死亡前通過協(xié)議書的形式將被查封財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給其為由，以案外人的身份提出執(zhí)行異議無法律依據(jù)，寇書瑋應(yīng)通過訴訟解決。此案不屬于執(zhí)行異議審查范圍。
(五)關(guān)于對(duì)拍賣、變賣后的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行回轉(zhuǎn)的問題。
人民法院在執(zhí)行中依法采取拍賣、變賣措施，是基于國家公權(quán)力的行為，具有公信力，買受人通過法院的拍賣、變賣程序取得財(cái)產(chǎn)的行為，不同于一般的民間交易行為，對(duì)其受讓所得的權(quán)益應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。如果買受人通過競(jìng)買合法取得的所有權(quán)因?yàn)樵瓐?zhí)行行為被撤銷就要被追奪，那么任何人都不敢再購買經(jīng)過法院執(zhí)行程序處置的財(cái)產(chǎn)，最終將嚴(yán)重危害交易安全。故因?yàn)閳?zhí)行依據(jù)錯(cuò)誤或者執(zhí)行行為違法被撤銷，不應(yīng)該對(duì)案外人合法取得的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行回轉(zhuǎn)。最高人民法院在20_____年8月5日答復(fù)山東省高院的(2001)執(zhí)他字第22號(hào)函《關(guān)于對(duì)第三人通過法院變賣程序取得的財(cái)產(chǎn)能否執(zhí)行回轉(zhuǎn)及相關(guān)法律問題的請(qǐng)示》中、最高人民法院執(zhí)行辦在20_____年9月10日答復(fù)遼寧省高院的(2023)執(zhí)他字第2號(hào)函中及最高人民法院在答復(fù)青海省高院的(2023)執(zhí)他字第7號(hào)函《關(guān)于馮懷恩申請(qǐng)執(zhí)行張建民井位利潤(rùn)分紅糾紛一案的請(qǐng)示》中對(duì)此均已有明確的意見。因此，異議人申請(qǐng)撤銷執(zhí)行回轉(zhuǎn)裁定的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以支持。
(六)關(guān)于訴訟保全到期債權(quán)與執(zhí)行程序中執(zhí)行到期債權(quán)的問題。
被執(zhí)行人的到期債權(quán)是指被執(zhí)行人所享有的對(duì)于第三人的到期債權(quán)。最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國國民事訴訟法〉若干問題的意見》第105 條規(guī)定：債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不能滿足保全請(qǐng)求，但對(duì)第三人有到期債權(quán)的，人民法院可以依債權(quán)人的申請(qǐng)裁定該第三人不得對(duì)本案?jìng)鶆?wù)人清償。該第三人要求償付的，由人民法院提存財(cái)物或價(jià)款。可見，法院對(duì)被執(zhí)行人(訴訟中被告)的到期債權(quán)采取訴訟保全的實(shí)際意義是非常明確的，即通過法院的保全，可以使第三人停止向被告支付款項(xiàng)，從而使原告實(shí)現(xiàn)權(quán)利多了一種可能性。但是，訴訟保全并沒有改變保全的到期債權(quán)的性質(zhì)，案件審理結(jié)束轉(zhuǎn)入執(zhí)行程序后，法院裁定保全的仍然是到期債權(quán)。《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》中明確了對(duì)到期債權(quán)的執(zhí)行程序，這里所說的到期債權(quán)，沒有明確是否包括已經(jīng)訴訟保全的到期債權(quán)，但也沒有將其排除在外。因此，只要是法院對(duì)到期債權(quán)的執(zhí)行均應(yīng)按照上述規(guī)定的程序執(zhí)行，給第三人留出15天的異議期。若第三人針對(duì)法院的《履行到期債務(wù)通知書》提出異議，法院不得進(jìn)行審查，對(duì)到期債權(quán)的執(zhí)行就此應(yīng)予中止。申請(qǐng)執(zhí)行人可以依據(jù)《 中華人民共和國國合同法》第73條的規(guī)定，代位向法院提起訴訟，對(duì)訴訟保全的到期債權(quán)進(jìn)行確權(quán)，然后對(duì)確認(rèn)的債權(quán)進(jìn)行執(zhí)行。如我院執(zhí)行一庭辦理的哈爾濱市明泰金屬改制廠申請(qǐng)執(zhí)行哈爾濱雙駝板簧有限公司欠款糾紛案中關(guān)于凍結(jié)、提取哈飛汽車股份有限公司80萬元到期債務(wù)問題，經(jīng)審查認(rèn)為：一、我院民三庭在審理原告哈爾濱市明泰金屬改制廠訴被告哈爾濱雙駝板簧有限公司給付貨款糾紛一案中，曾依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國國民事訴訟法若干問題的意見》第105條的規(guī)定，于20_____年6月9日作出(2003)哈民三初字第362-1號(hào)訴訟保全民事裁定書，裁定哈飛汽車股份有限公司在收到裁定書后，停止向哈爾濱雙駝板簧有限公司支付800,000.00元。執(zhí)行一庭于20_____年3月16日向第三人哈飛汽車股份有限公司發(fā)出了《第三人履行債務(wù)通知書》，而第三人哈飛汽車股份有限公司在通知書規(guī)定的期限內(nèi)已于20_____年3月28日以書面形式提交了《第三人履行債務(wù)異議書》，其行為符合《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第63條所規(guī)定的第三人在履行通知指定的期間內(nèi)提出異議，故不得對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行，采取的凍結(jié)行為違法。
三、如何辦理好執(zhí)行異議、復(fù)議案的構(gòu)想
(一)提高執(zhí)行實(shí)施案件的辦案質(zhì)量，降低異議案件、復(fù)議案的發(fā)生。
執(zhí)行異議案件發(fā)生的前提條件是，執(zhí)行行為侵害了當(dāng)事人、案外人的利益，或者說當(dāng)事人、案外人認(rèn)為執(zhí)行行為侵害了其合法利益，申請(qǐng)法院進(jìn)行審查。復(fù)議案件發(fā)生的前提條件是，當(dāng)事人、案外人不服執(zhí)行異議案件的處理結(jié)果，申請(qǐng)法院再次審查。因此異議、復(fù)議案件發(fā)生的根源在于執(zhí)行實(shí)施過程中的辦案質(zhì)量，只有提高執(zhí)行實(shí)施過程中的辦案質(zhì)量，才能有效地降低異議、復(fù)議案件的發(fā)生。提高辦案質(zhì)量應(yīng)從三個(gè)方面下功夫。一是切實(shí)提高執(zhí)行實(shí)施工作水平，確保執(zhí)行行為的合法性。每一起案件都有各自不同的特點(diǎn)，但無論多么復(fù)雜的案件，只要辦案人胸懷公正之心，認(rèn)真細(xì)致了解案情，準(zhǔn)確適用法律，保證執(zhí)行行為的合法性并非難事。二是切實(shí)提高執(zhí)行辦案人的法律宣傳水平，解決一些當(dāng)事人、案外人在知法懂法方面的缺失。有些案件的當(dāng)事人、案外人出于對(duì)法律認(rèn)識(shí)的不同，不能正確認(rèn)識(shí)案件所涉及的法律法規(guī)，進(jìn)而不理解法院采取的執(zhí)行行為。此時(shí)就需要執(zhí)行辦案人運(yùn)用自已熟知的法律知識(shí)，為其闡明執(zhí)行行為的法律依據(jù)，以及根據(jù)實(shí)際情況其可以尋求的解決問題的最佳方式。從而使其理解執(zhí)行行為的合法性。三是提高執(zhí)行辦案人的耐心細(xì)致工作態(tài)度，做通纏訴當(dāng)事人、案外人的思想工作。有些當(dāng)事人、案外人纏訴的原因可能是與對(duì)方當(dāng)事人多年的矛盾的積累，存在斗氣成份。此時(shí)辦案人應(yīng)當(dāng)做好耐心細(xì)致疏導(dǎo)工作，本著為民司法的理念，化解矛盾，處理好案件的同時(shí)促進(jìn)社會(huì)和諧。執(zhí)行辦案人通過三個(gè)方面的努力，就能在很大程度上低降異議案件、復(fù)議案件的發(fā)生。從而使國家的司法資源得到有效的利用，同時(shí)避免了許多信訪隱患。
(二)提高執(zhí)行異議案件辦案人的素質(zhì)，處理好各種疑難、復(fù)雜執(zhí)行異議案件。
越來越多的人認(rèn)識(shí)到，辦理好執(zhí)行異議案件需要掌握全面法律知識(shí)的專家型人才。本文探討的有關(guān)執(zhí)行異議六個(gè)方面問題，看似簡(jiǎn)單確，但學(xué)術(shù)界對(duì)仍在探討爭(zhēng)論中。做為執(zhí)行異議、復(fù)議案件的辦案人，要不斷提高自己的法律業(yè)務(wù)水平，才能確保承辦的案件質(zhì)量。提高業(yè)務(wù)能力要從方面入手。一是要堅(jiān)持學(xué)習(xí)，成為專家型法官。法律法規(guī)在不斷的更新和完善，只不斷學(xué)習(xí)，才能在各種紛繁復(fù)雜的案件中得心應(yīng)手。二是要通過辦理案件學(xué)習(xí)。努力做到辦一起案件，就對(duì)案件所涉及的法律法規(guī)更加熟知。通過提高辦案人的業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高審查執(zhí)行異議、復(fù)議案件的質(zhì)量。做到公正執(zhí)法，讓異議、復(fù)議申請(qǐng)人贏的滿意，輸?shù)男姆?/p>
(三)完善執(zhí)行異議、復(fù)議案件流程管理，確保案件的質(zhì)量，并在法定審限內(nèi)審結(jié)。
在總結(jié)異議、復(fù)議案件存在問題的基礎(chǔ)上，我庭從完善辦案制度方面入手，先后建立健全了《審查案件流程管理辦法》、《執(zhí)行異議案件審查辦法》以及《執(zhí)行復(fù)議案件審查辦法》等辦案流程方面的規(guī)定，進(jìn)一步完善了異議、復(fù)議案件的審查程序，下面就這方面程序進(jìn)行概括性的介紹：
1、關(guān)于異議案件。當(dāng)事人、案外人對(duì)法院執(zhí)行行為提出異議申請(qǐng)的，由執(zhí)行一庭辦案人提出審查建議，形成書面報(bào)告，經(jīng)庭長(zhǎng)審批后，隨同執(zhí)行實(shí)施卷宗移送執(zhí)行二庭辦理。
執(zhí)行二庭綜合組負(fù)責(zé)對(duì)案件的登記、卷宗交接工作。對(duì)于執(zhí)行一庭移送審查案件，綜合組應(yīng)當(dāng)于收到實(shí)施卷宗當(dāng)日登記并轉(zhuǎn)送領(lǐng)導(dǎo)確定辦案人，并在領(lǐng)導(dǎo)簽批確認(rèn)辦案人后將卷宗移交辦案人。辦案人應(yīng)當(dāng)在收到異議材料及執(zhí)行案卷后提出是否立案的審查意見。符合立案條件的，報(bào)送綜合組移交院立案庭正式立案;不符合立案條件的，以通知形式退回執(zhí)行一庭。
2、關(guān)于復(fù)議案件。當(dāng)事人、案外人向基層法院提交復(fù)議申請(qǐng)的，由基層法院執(zhí)行辦案人將復(fù)議申請(qǐng)書及相關(guān)材料，連同卷宗報(bào)中院立案庭立案;當(dāng)事人、案外人向中院提交復(fù)議申請(qǐng)的，中院執(zhí)行二庭負(fù)責(zé)通知基層法院辦案人將相關(guān)卷宗及材料報(bào)中院立案庭立案。符合立案條件的，立案并轉(zhuǎn)中院執(zhí)行二庭辦審，不符合立案條件的，退回基層法院。
3、執(zhí)行異議、復(fù)議案件案號(hào)以立案庭所立案號(hào)為準(zhǔn)，并以此案號(hào)制發(fā)法律文書。
4、各類案件均應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)審結(jié)。有正當(dāng)理由不能審結(jié)的，需提前3日?qǐng)?bào)請(qǐng)庭、局、院長(zhǎng)批準(zhǔn)。違反流程規(guī)定的結(jié)案日期報(bào)批的，遲延一日扣考評(píng)分一分，直至扣完為止，超過五個(gè)工作日予以通報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的停止辦案權(quán)。
5、 執(zhí)行異議、復(fù)議案件原則上應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽證;事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的可以通過書面審查裁決;其他案件遇有需要進(jìn)一步查明事項(xiàng)或當(dāng)事人提出聽證申請(qǐng)的，由合議庭評(píng)議決定是否進(jìn)行聽證;合議庭認(rèn)為必要時(shí)可以就相關(guān)審查內(nèi)容與當(dāng)事人進(jìn)行核實(shí)。
6、執(zhí)行一庭移送異議案件審查材料的范圍包括執(zhí)行卷宗(正、副卷)和《移送審查報(bào)告》。具體要求是：一載明具體執(zhí)行行為的裁定等法律文書;二法律文書送達(dá)回證;三書面異議申請(qǐng)書、案外人身份證明及證據(jù)材料;四移送審查合議筆錄和領(lǐng)導(dǎo)意見;五《移送審查報(bào)告》，包括案件執(zhí)行情況、當(dāng)事人雙方是否涉及大項(xiàng)目建設(shè)、是否為特殊主體、是否存在信訪隱患、是否為督交辦案件等情況。
7、執(zhí)行二庭審查執(zhí)行一庭移送異議案件審查材料的標(biāo)準(zhǔn)。一是載明具體執(zhí)行行為的裁定等法律文書內(nèi)容確切;二是法律文書已送達(dá)各方當(dāng)事人且簽收人具有簽收法律文書資格;三是書面異議請(qǐng)求明確且附有相關(guān)證據(jù)材料;四是合議筆錄內(nèi)容全面，領(lǐng)導(dǎo)意見明確;五是《移送審查報(bào)告》內(nèi)容全面具體。
通過以上案件流程管理，保證從立案到審結(jié)整個(gè)流轉(zhuǎn)過程及時(shí)、有效、合法、公正。
綜上所述，這是我們?cè)谵k案實(shí)踐中對(duì)復(fù)議、異議案件的學(xué)習(xí)理解和體會(huì)，在辦案實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)復(fù)議異議案件存在的問題及相應(yīng)的解決辦法，以及為保證案件質(zhì)量和提高辦案效率制定和不斷完善的相關(guān)規(guī)章制度的初步探討，如有不當(dāng)，還望法律界同仁，批評(píng)指正。
第2篇 關(guān)于法院勞動(dòng)爭(zhēng)議案件增加的調(diào)研報(bào)告
關(guān)于法院勞動(dòng)爭(zhēng)議案件增加的調(diào)研報(bào)告
近年來，隨著勞動(dòng)力市場(chǎng)化和勞動(dòng)關(guān)系多元化以及勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，訴至法院的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件呈逐年上升趨勢(shì)。筆者結(jié)合審判實(shí)踐，認(rèn)為人民法院充分發(fā)揮審判職能處理好此類案件，對(duì)建設(shè)和諧社會(huì)及維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定意義重大。
一、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的特點(diǎn)。
1、政策性強(qiáng)，影響大。由于近幾年企業(yè)破產(chǎn)案件增幅較大，破產(chǎn)企業(yè)職工安置及養(yǎng)老保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金交納問題容易發(fā)生糾紛，處理不好，極易引起勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛訴訟。因企業(yè)破產(chǎn)引發(fā)的此類案件占總數(shù)42%。這類案件多數(shù)為群體訴訟，少者幾十人，多者上百人，且多數(shù)為年老體弱的老工人，在工廠工作了幾十年，退休養(yǎng)老問題解決不了，情緒很不穩(wěn)定，到處上訪、纏訪，影響了政府有關(guān)部門的正常工作，造成不穩(wěn)定因素，影響很大。
2、取證困難，爭(zhēng)點(diǎn)復(fù)雜。由于私人企業(yè)老板規(guī)避法律，故意不與工人簽訂書面勞動(dòng)合同，同時(shí)也因?yàn)榇蚬ふ叻芍R(shí)的缺乏，發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛后，工人舉證困難。有的是口頭協(xié)議，但私企老板不承認(rèn)，因沒有真憑實(shí)據(jù)，給案件處理帶來難度，此類案件占總數(shù)的30%。同時(shí)，此類案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)復(fù)雜，如因履行勞動(dòng)合同、開除辭退職工、工資褔?yán)y(tǒng)籌、確認(rèn)事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系等，案件時(shí)間跨度大，情況復(fù)雜，證據(jù)認(rèn)定困難。
3、調(diào)解難，處理難度大。由于此類案件政策性強(qiáng)，影響大，舉證困難，爭(zhēng)點(diǎn)復(fù)雜，時(shí)間長(zhǎng)，給案件調(diào)解帶來難度。同時(shí)，此類案件原告三人以上的占總數(shù)的37%，由于涉案人員多，情況各異，企業(yè)破產(chǎn)、改制情況復(fù)雜，給案件審理執(zhí)行增加了難度。
二、解決勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的四點(diǎn)建議。
（一）寓教于審，做好訴訟引導(dǎo)
勞動(dòng)爭(zhēng)議案件政策性強(qiáng)，除了勞動(dòng)法和最高人民法院的司法解釋外，還涉及大量的勞動(dòng)行政法規(guī)和部門規(guī)章。勞動(dòng)者大多法律知識(shí)欠缺，而一些企業(yè)囿于自己的利益，對(duì)法律法規(guī)斷章取義，造成法律理解上的混亂，增加審理難度。因此，法官要在被動(dòng)司法的前提下，擔(dān)當(dāng)起法制教育的角色，引導(dǎo)當(dāng)事人在正確理解法律涵義的基礎(chǔ)上理性地提出自己的訴辯主張，避免因請(qǐng)求不當(dāng)而造成矛盾激化，增加訴訟成本，浪費(fèi)司法資源。實(shí)踐中，我們?cè)趯徖韯趧?dòng)爭(zhēng)議案件時(shí)，除了常規(guī)的提示訴訟風(fēng)險(xiǎn)外，還向當(dāng)事人雙方提供涉案法律法規(guī)索引，耐心向當(dāng)事人宣講和解釋法律，為順利解決糾紛打下了思想基礎(chǔ)。如王某訴某企業(yè)解除勞動(dòng)合同一案，原告要求被告支付工資報(bào)酬與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金兩項(xiàng)總和的六倍賠償金，主要是因?yàn)樵擁?xiàng)請(qǐng)求源于原勞動(dòng)部頒發(fā)的《違反＜中華人民共和國國勞動(dòng)法＞行政處罰辦法》第六條規(guī)定，而本案屬民事訴訟案件，不應(yīng)適用該辦法規(guī)定的賠償標(biāo)準(zhǔn)，我們遂向原告詳細(xì)解釋了法律適用的條件，并告知其可依法向勞動(dòng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主張權(quán)利，使之主動(dòng)放棄了過高的訴求，為調(diào)解此案創(chuàng)造了條件。
（二）分類梳理，把握爭(zhēng)議焦點(diǎn)
勞動(dòng)爭(zhēng)議案件雖然法律關(guān)系相對(duì)單一，但爭(zhēng)議事項(xiàng)繁雜，當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求和答辯主張往往有幾項(xiàng)、十幾項(xiàng)，而這些事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的法條、政策可能各不相聯(lián)；有的當(dāng)事人訴訟技巧有限，提出的請(qǐng)求超越管轄范圍，甚至出現(xiàn)相互矛盾、訴辯不對(duì)應(yīng)、缺乏內(nèi)在邏輯關(guān)系等現(xiàn)象。法官應(yīng)善于刪繁就簡(jiǎn)，分類梳理，抓住主要矛盾，把握關(guān)鍵，整理歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，引導(dǎo)雙方圍繞關(guān)鍵點(diǎn)舉證、質(zhì)證、辯論。一般來說，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件應(yīng)確定以下爭(zhēng)點(diǎn)：
1.因履行勞動(dòng)合同發(fā)生的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)是勞動(dòng)合同的效力和違約責(zé)任的歸屬；
2.因企業(yè)開除、除名、辭退職工和職工辭職、離職發(fā)生的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)是決定的程序和辭、離的緣由；
3.因工資、保險(xiǎn)、福利、統(tǒng)籌等發(fā)生的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)的確定和國家勞動(dòng)政策的適用；
4.因確認(rèn)事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)是勞資雙方的從屬性、依附性和時(shí)間性等等。如在審理某信用社訴苗某勞動(dòng)爭(zhēng)議一案中，僅被告提出的訴訟請(qǐng)求就有九項(xiàng)，包括確認(rèn)解除合同決定無效，安排工作崗位，補(bǔ)發(fā)工資、資金，支付補(bǔ)償金、賠償金，補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)金，補(bǔ)調(diào)工資級(jí)別，原告請(qǐng)求撤銷仲裁裁決等，而且涉及送達(dá)的方式和效力認(rèn)定、仲裁裁決的時(shí)效爭(zhēng)執(zhí)。但經(jīng)仔細(xì)研究發(fā)現(xiàn)，該案爭(zhēng)執(zhí)焦點(diǎn)一是原告解除勞動(dòng)合同決定的合法性，二是仲裁時(shí)效的起算點(diǎn)。明確了糾紛的關(guān)鍵點(diǎn)，就能恰當(dāng)調(diào)整審理思路，提高閱卷、庭審、評(píng)議的效率，及時(shí)、公正地作出裁判。
（三）掌握平衡，合理分配舉證責(zé)任。
勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的舉證責(zé)任分配問題，歷來有兩種意見：一種認(rèn)為勞動(dòng)爭(zhēng)議產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的舉證能力明顯優(yōu)于職工，應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)舉證責(zé)任；一種認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持“誰主張、誰舉證”的一般原則。我們認(rèn)為，在審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件時(shí)，法官應(yīng)保持理性，拋棄情緒化的影響，依利益平衡理論，合理分配舉證責(zé)任，平等保護(hù)當(dāng)事人雙方的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)法保護(hù)勞動(dòng)者、促進(jìn)勞動(dòng)力資源優(yōu)化配置的立法目的，同時(shí)也應(yīng)避免追求形式上的平等，導(dǎo)致實(shí)質(zhì)上的不平等。具體地講，在審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件時(shí)，要按照勞動(dòng)爭(zhēng)議的類型、發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議的時(shí)間、當(dāng)事人占有 證據(jù)的情況、收集證據(jù)的能力等困素，合理確定舉證責(zé)任的分擔(dān)。例如，因解除勞動(dòng)合同、企業(yè)開除、辭退、除名職工等發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由企業(yè)方負(fù)舉證責(zé)任，提供勞動(dòng)合同、處理決定文本及送達(dá)回證、考勤記錄等材料；因勞動(dòng)者辭職、自動(dòng)離職發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由勞動(dòng)者承擔(dān)舉證責(zé)任，證明其辭職、離職理由的正當(dāng)性；因工傷發(fā)生爭(zhēng)議的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任，證明其行為符合《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定；因企業(yè)拖欠職工工資和福利待遇等發(fā)生的爭(zhēng)議，用人單位應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，提供工資冊(cè)或待遇發(fā)放記錄、規(guī)費(fèi)繳納臺(tái)賬、調(diào)檔晉檔文件等材料。鑒于勞動(dòng)者處于被管理的地位，在確定證據(jù)的證明力時(shí)，達(dá)到一般證明標(biāo)準(zhǔn)即可，而用人單位一方必須達(dá)到充足的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，勞動(dòng)者與用人單位之間具有實(shí)際上的不平等性，勞動(dòng)者作為個(gè)體與組織嚴(yán)密的用人單位相比明顯處于弱勢(shì)，因此，在用人單位單方依法解除勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)法及其相關(guān)行政規(guī)章作出了比較嚴(yán)格的規(guī)定。根據(jù)勞動(dòng)法理論，單方依法或依約解除勞動(dòng)合同的采送達(dá)生效主義，不送達(dá)或者不按規(guī)定送達(dá)均對(duì)他方無拘束力。
（四）注重調(diào)解，及時(shí)化解勞資糾紛。
勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的雙方由于利益分歧，對(duì)抗性強(qiáng)，矛盾激烈，而且多為群體性糾紛，如企業(yè)改制、結(jié)構(gòu)性調(diào)整引發(fā)的勞動(dòng)爭(zhēng)議，涉及眾多勞動(dòng)者的利益，處理不當(dāng)，極易誘發(fā)上訪、鬧訪、群訪等不穩(wěn)定因素。從審判實(shí)踐看，多數(shù)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件被判恢復(fù)勞動(dòng)關(guān)系。勞動(dòng)者和用人單位之間的關(guān)系具有延續(xù)性，單純判決結(jié)案可能激發(fā)新的矛盾，也容易造成判決難以執(zhí)行。因此，審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件必須注重調(diào)解，把調(diào)解作為審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的首選，從庭前、庭審、庭后三個(gè)階段多做當(dāng)事人的勸和疏導(dǎo)工作，緩和雙方的對(duì)立情緒，爭(zhēng)取其互諒互讓，妥善解決糾紛。一旦調(diào)解失敗，應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決，維護(hù)勞動(dòng)者和用人單位的合法權(quán)益，引導(dǎo)勞資雙方依法建立和解除勞動(dòng)關(guān)系，促進(jìn)人力市場(chǎng)健康有序發(fā)展，維護(hù)社會(huì)和諧。
年十月十一日
第3篇 關(guān)于提高人大代表議案辦理質(zhì)量的調(diào)研報(bào)告
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關(guān)于提高人大代表議案辦理質(zhì)量的調(diào)研報(bào)告 人大代表向本級(jí)國家機(jī)關(guān)提出議案、建議、批評(píng)和意見(以下簡(jiǎn)稱建議)，是憲法和法律賦予代表的民主權(quán)利，是代表履行代表職責(zé)、反映人民意愿的重要體現(xiàn)。一府兩院嚴(yán)肅認(rèn)真地辦理好代表建議，是法定責(zé)任和義務(wù)，也是對(duì)人民負(fù)責(zé)，自覺接受人大監(jiān)督的重要體現(xiàn)。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)迅速發(fā)展和人大工作的不斷深入，代表建議越來越受到社會(huì)各界的關(guān)注，代表建議的辦理工作也越來越受到各級(jí)政府和相關(guān)部門的重視。今年，溪湖區(qū)人大常委會(huì)組成調(diào)研組，就本屆人大以來，代表議案、建議的提出及辦理情況進(jìn)行了專題調(diào)研和檢查，提出了一些建議意見，以期進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)這項(xiàng)工作。
一、近五年工作回顧，辦理工作成績(jī)顯著
區(qū)十六屆人大常委會(huì)以來，一次會(huì)議到五次會(huì)議期間，共收到代表提出的議案1件;收到代表對(duì)各方面工作提出的建議共240件。區(qū)政府部門對(duì)代表提出的議案和建議高度重視，區(qū)政府和各承辦單位對(duì)代表議案、建議辦理工作多次進(jìn)行專門研究，而且還專門組織力量，全面實(shí)行了議案、建議辦理一把手負(fù)責(zé)制。從20__年起，區(qū)人大在辦理工作中，實(shí)行區(qū)人大、區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)包抓督辦重點(diǎn)建議制度。五年來，代表建議的辦復(fù)率100%，解決問題的比例占到了63%，
從代表反饋的信息看，滿意率達(dá)到95%以上。辦理工作中，區(qū)人大強(qiáng)化檢查督辦力度，區(qū)政府采取得力措施，各承辦單位在辦理過程中堅(jiān)持以提高辦理質(zhì)量為目標(biāo)，注重實(shí)效，認(rèn)真負(fù)責(zé)，積極辦理。尤其是思想上形成共識(shí)，工作上形成合力，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓落實(shí)，實(shí)實(shí)在在地解決了一批代表和人民群眾比較關(guān)注的問題，辦了不少實(shí)事，為代表行使民主權(quán)利和社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展，起到了較好的作用。
二、影響建議及其辦理質(zhì)量的幾個(gè)方面
同時(shí)從檢查調(diào)研中也了解到，由于受到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展條件的制約、辦理環(huán)節(jié)銜接、議案和建議的質(zhì)量等因素的影響，人大代表議案、建議辦理工作也存在一些問題，主要表現(xiàn)在：
(一)部分建議受到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平制約，雖重復(fù)提出也很難落實(shí)。如涉及要求修橋、建設(shè)道路等大型基礎(chǔ)設(shè)施等議題，由于經(jīng)濟(jì)、政策等方面條件的制約，雖然人大代表持續(xù)予以關(guān)注，但一時(shí)很難落實(shí)，承辦的部門答復(fù)代表時(shí)往往只能作些解釋、說服工作。
(二)個(gè)別承辦單位重視程度不夠，辦理質(zhì)量還有待提高。有的部門對(duì)辦理工作重視程度還不夠，沒有嚴(yán)格按照程序和規(guī)定辦理，存在敷衍應(yīng)付現(xiàn)象;在辦理力度上往往是容易辦的辦了，有困難的沒有辦或者緩辦，存在辦理不到位現(xiàn)象;在答復(fù)代表的方式上，個(gè)別部門答復(fù)過于簡(jiǎn)單，交代不清，答復(fù)內(nèi)容與實(shí)際情況不完全相符;個(gè)別部門不同程度地存在重答復(fù)、輕落實(shí)現(xiàn)象;有的承辦單位的承辦工作人員與代表聯(lián)系、溝通不夠。個(gè)別承辦單位在答復(fù)代表時(shí)態(tài)度誠懇、
措施具體，但并未按答復(fù)意見上承諾的去抓落實(shí);有的承辦單位對(duì)代表建議答復(fù)給予落實(shí)，但近期、遠(yuǎn)期規(guī)劃不明確，落實(shí)期限無法把握，致使有些建議，代表連續(xù)提了幾年卻一直得不到解決。
(三)部門的重視與落實(shí)的程度還有明顯的反差。絕大多數(shù)部門都很重視辦理工作，采取了許多辦法和措施，但真正落實(shí)和解決問題的只占一半左右，存在重答復(fù)、輕落實(shí)現(xiàn)象，僅僅把答復(fù)完畢當(dāng)作代表建議辦理完畢，或是當(dāng)面答復(fù)態(tài)度很好，過后遲遲不兌現(xiàn)，或不是把功夫花在如何研究落實(shí)代表議案、建議上，而是花在如何想方設(shè)法通過解釋等途徑讓代表對(duì)建議辦理表示滿意，但代表提出的問題最終沒有得到及時(shí)有效的解決。
(四)代表提出的建議不夠規(guī)范，質(zhì)量有待提高。代表建議質(zhì)量的高低，客觀上影響著辦理效果。部分代表對(duì)建議的概念模糊不清。如有的超出本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀短期內(nèi)難以落實(shí);有的調(diào)研不夠，內(nèi)容籠統(tǒng)、抽象，沒有提出準(zhǔn)確的問題和應(yīng)采取的措施，缺乏針對(duì)性和可操作性。部分代表在提交建議前，準(zhǔn)備不夠充分，缺乏調(diào)查研究，加之受到議案截止日期的限制，匆忙提出，導(dǎo)致案由不明確、案據(jù)不具體，建議缺乏操作性。
三、提高議案、建議的提出質(zhì)量和辦理質(zhì)量的幾點(diǎn)建議 雖然我區(qū)人大代表建議辦理工作總體情況良好，特別是建議的解決率在逐年上升，代表滿意率也一直居于高位，但要進(jìn)一步做好代表建議辦理工作，不斷提高辦理質(zhì)量，仍需
要人大常委會(huì)、人大代表、政府及其部門和社會(huì)各界的共同努力。從辦理工作總體情況來看，建議可從以下幾方面予以改進(jìn)和加強(qiáng)：
一要深入實(shí)際，調(diào)查研究，不斷提高人大代表建議的質(zhì)量。深入調(diào)研是代表提出高質(zhì)量建議的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在寫建議前，要做到心中有數(shù)，不要等到開會(huì)期間才匆匆下筆，如果只知其一，不只其二，是寫不出有理有據(jù)的議案建議的。代表提出建議時(shí)，應(yīng)寫明情況，事實(shí)清楚，并盡可能提出解決問題的辦法。要加強(qiáng)對(duì)人大代表撰寫議案、建議的培訓(xùn)、指導(dǎo)，使代表們所寫的議案、建議符合規(guī)范要求。各街道人大工委要對(duì)代表們所寫的建議進(jìn)行梳理。建議不在于數(shù)量多，而在于質(zhì)量精，一個(gè)優(yōu)秀建議的內(nèi)容要有全局性，具有群眾愿望的迫切性和政府解決的現(xiàn)實(shí)可能性。人大常委會(huì)要對(duì)優(yōu)秀議案進(jìn)行表彰，積極開展優(yōu)秀議案、質(zhì)量高的建議的評(píng)比表彰工作，鼓勵(lì)更多的代表提出優(yōu)秀的議案和高質(zhì)量的建議。
二要加強(qiáng)溝通，積極協(xié)調(diào)，進(jìn)一步提高建議工作的質(zhì)量。對(duì)代表建議，承辦部門應(yīng)做到：屬于本部門承辦的，不能轉(zhuǎn)由下屬部門辦理和答復(fù)代表，屬于由兩個(gè)以上承辦部門辦理的，各部門之間要按照政府的統(tǒng)一安排，各負(fù)其責(zé)，把涉及本部門的承辦任務(wù)完成好，并將答復(fù)意見一并向政府匯報(bào)，由政府提出意見，統(tǒng)一口徑答復(fù)代表，切忌各部門答復(fù)意見不一，使代表無所適從。通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)查看、走訪座談等形式切實(shí)了解人大代表對(duì)建議辦理的滿意度。同時(shí)，人
大常委會(huì)人工委要加強(qiáng)與政府部門的溝通協(xié)調(diào)，特別是對(duì)每年都會(huì)承辦較多建議的承辦大戶，如城建、綜合執(zhí)法、民政等部門，定期與他們溝通代表建議辦理工作，聽取他們的意見和建議。對(duì)于需要跨部門協(xié)調(diào)才能解決的代表議案、建議，要在堅(jiān)持分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口辦理的基礎(chǔ)上，推動(dòng)區(qū)政府加大牽頭辦理力度，并明確相關(guān)職能部門職責(zé)和任務(wù)，確保辦理工作得到整體性落實(shí)。
三要加強(qiáng)督查，采取措施，不斷提高建議的解決率。區(qū)人大要加強(qiáng)對(duì)政府部門辦理建議的督辦和回訪工作。政府部門辦理議案、建議的歸結(jié)點(diǎn)，不在于議案、建議的滿意率，而在于解決率。雖然代表對(duì)政府答復(fù)的滿意率接近百分之一百，但解決率還不盡人意。區(qū)人大常委會(huì)要自始自終跟蹤督辦，要主動(dòng)到承辦單位檢查或抽查辦理情況，對(duì)于代表建議中提出的問題，各承辦單位要樹立正確的態(tài)度，重視承辦過程的每個(gè)環(huán)節(jié)，要堅(jiān)持凡有條件解決的，抓緊解決;因條件所限一時(shí)不能解決的，積極創(chuàng)造條件逐步解決;確實(shí)不能解決的，實(shí)事求是說明理由，做好解釋的原則，督促政府做好辦理工作。區(qū)政府要及時(shí)向人大代表和區(qū)人大常委會(huì)通報(bào)議案、建議的落實(shí)情況，讓大家共同關(guān)注、共同督促，促使人大代表提出的議案、建議解決率不斷提高。
四要健全機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督，確保辦理工作落到實(shí)處。對(duì)重點(diǎn)建議的辦理實(shí)施全程跟蹤監(jiān)督。通過調(diào)查研究，掌握重點(diǎn)建議辦理情況，及時(shí)提出建設(shè)性的意見，為常委會(huì)審議及主任會(huì)議研究提供依據(jù)。通過主任會(huì)議審議重點(diǎn)建議的辦
理，并指派相關(guān)的工委負(fù)責(zé)跟蹤，確保建議的辦理質(zhì)量，給代表圓滿的回復(fù)。通過組織代表現(xiàn)場(chǎng)視察，聽取承辦部門匯報(bào)，召開代表及有關(guān)人員座談會(huì)等形式，對(duì)辦理情況實(shí)行經(jīng)常性的督辦、檢查，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，指出存在的問題，保證代表議案、建議件件有答復(fù)，事事有回音。
總之，人大代表所提出的建議反映了廣大人民的愿望和要求，切實(shí)辦理好這些建議，對(duì)于加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn)民主法制建設(shè)，加強(qiáng)一府兩院與人民群眾的聯(lián)系，都具有十分重要的意義。解決建議提出的問題是最大的民生工程，也是認(rèn)真學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)踐三個(gè)代表的重要體現(xiàn)。我們一定要深入貫徹實(shí)施《代表法》、《監(jiān)督法》，大膽探索，勇于實(shí)踐，努力開創(chuàng)辦理工作新局面。
擴(kuò)展閱讀：寫好調(diào)研報(bào)告的要點(diǎn)一準(zhǔn)確把握熱點(diǎn)
這里所說的熱點(diǎn)，不單是公眾廣泛議論的熱門話題，更是領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的緊迫而重大的政策問題。社會(huì)上普遍關(guān)注的事，領(lǐng)導(dǎo)一般也會(huì)很關(guān)注，但領(lǐng)導(dǎo)是著眼全局考慮問題的，更關(guān)心那些關(guān)乎大局、十分緊迫，但是解決起來又有較大現(xiàn)實(shí)可能性的問題。只有緊跟領(lǐng)導(dǎo)思路，寫出的調(diào)研報(bào)告才更有針對(duì)性，更容易獲得領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可，也更容易催生新的政策措施，產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。調(diào)研報(bào)告，是為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考、參謀和咨詢服務(wù)的，與一般理論文章不一樣，太過超前的觀點(diǎn)往往缺乏可操作性。個(gè)人關(guān)注的熱點(diǎn)，只有服從于領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的熱點(diǎn)，才會(huì)有更大的價(jià)值。把握熱點(diǎn)的關(guān)鍵，一靠認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)各類文件特別是領(lǐng)導(dǎo)講話精神;二靠多參加或旁聽各種會(huì)議，多隨領(lǐng)導(dǎo)外出調(diào)研。前一條，主要靠自己努力和領(lǐng)悟;后一條，要靠各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)多創(chuàng)造條件。
二注重調(diào)研時(shí)效
同一個(gè)問題，在不同的階段，其突出性、緊迫性、重要性是不同的，領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注程度也是不同的。調(diào)研工作不同于學(xué)術(shù)研究，像經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、宏觀調(diào)控、物價(jià)、財(cái)稅、匯率、外資外貿(mào)、房地產(chǎn)、社會(huì)穩(wěn)定等方面的問題，無一不要求我們眼觀六路、耳聽八方，既快又準(zhǔn)地提出政策建議。這些方面的政策建議，早幾天也許價(jià)值很大;晚幾天，其作用可能就大打折扣。所以我們要做到見事早、反應(yīng)快。為了做到這一點(diǎn)，需要長(zhǎng)期潛心跟蹤某些問題，密切了解動(dòng)態(tài)變化，及時(shí)作出快速反應(yīng)。
三理論聯(lián)系實(shí)際
調(diào)研工作不是搞科學(xué)研究，調(diào)研報(bào)告也不能建立在純理論之上。必須做到理論聯(lián)系實(shí)際，才能提出可操作性強(qiáng)、有實(shí)際價(jià)值的政策建議。在調(diào)研和政策研究部門工作的同志，搞純粹理論研究可能不及社科院、高校等專門學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的同志，對(duì)基層實(shí)際情況的了解程度一般也不如業(yè)務(wù)主管部門的同志，我們的優(yōu)勢(shì)在于能夠比較好地兼顧理論與實(shí)際、宏觀與微觀，以及站在相對(duì)中立的立場(chǎng)上看問題。為了使我們提出的政策建議既科學(xué)合理、又切實(shí)可行，做到理論聯(lián)系實(shí)際是基本要求。
但通常，機(jī)關(guān)工作任務(wù)重、人員少，大家深入基層調(diào)研的時(shí)間不夠充分，甚至連離開辦公室的機(jī)會(huì)都不多，時(shí)間長(zhǎng)了難免有些耳不聰、目不明，對(duì)現(xiàn)實(shí)問題不夠敏感，對(duì)政策的可行性和可操作性缺乏切身感受;加上綜合性政策研究部門同志涉及的業(yè)務(wù)范圍一般比較寬泛，因而做到理論聯(lián)系實(shí)際并不容易。在多數(shù)情況下，我們是依靠各類文件、領(lǐng)導(dǎo)講話、各部門提供的材料以及互聯(lián)網(wǎng)上的資料研究問題的。怎樣更好地做到理論聯(lián)系實(shí)際?我覺得跟蹤研究很重要。平時(shí)就自己關(guān)注的某些重點(diǎn)問題，多注意學(xué)習(xí)有關(guān)政府部門的文件尤其是年終工作總結(jié)和年初工作計(jì)劃，多上網(wǎng)查查有關(guān)的信息動(dòng)態(tài)，多搞點(diǎn)剪報(bào)、卡片一類的資料，都是很有幫助的。
四勤于善于思考
與起草領(lǐng)導(dǎo)講話稿不同，撰寫調(diào)研報(bào)告一般沒有領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)沖鋒陷陣，主要還是靠自己獨(dú)立思考、單兵作戰(zhàn)。在這種情況下，把握大背景、大方向、大思路是很重要的。這也是一個(gè)難點(diǎn)。在這方面，我們既需要保持作為研究者的獨(dú)立見解，不能人云亦云、毫無新意;也不能片面追求標(biāo)新立異，忽視政策研究不完全等同于理論研究的特點(diǎn)。我們知道，學(xué)術(shù)探討沒有禁區(qū)，但作為調(diào)研工作和政策研究，只有與黨和國家現(xiàn)階段的基本路線方針政策一致起來、與中央的重大決策部署統(tǒng)一起來，才會(huì)更有針對(duì)性和可操作性，也才會(huì)更有價(jià)值。
因此，我們撰寫調(diào)研報(bào)告，應(yīng)當(dāng)處理好個(gè)人思維與全局觀念的關(guān)系，既要有獨(dú)立思考，也要服從黨和國家的全局戰(zhàn)略，不宜另起爐灶、另搞一套。為了做到這一點(diǎn)，平時(shí)認(rèn)真學(xué)好、國務(wù)院重要文件，領(lǐng)會(huì)其精神實(shí)質(zhì)，是必不可少的功課。搞調(diào)研、搞政策研究遠(yuǎn)不是會(huì)寫字這么簡(jiǎn)單，如果一個(gè)人不懂政策、缺乏思想，那他的文章哪怕寫得天花亂墜，也不過是繡花枕頭，中看不中用。文以載道，所謂好文章的分量，根本上是它所表達(dá)的思想和道理。因此，我們必須學(xué)會(huì)思考、善于思考，有見識(shí)、有思想，不能滿足于做文抄公。思想從哪里來?古人講，要讀萬卷書，行萬里路。毛主席講，從實(shí)踐中來，到實(shí)踐中去。意思大致是一樣的，就是要求我們多聽、多看、多學(xué)習(xí)、多思考，多深入基層，多親近群眾。還有一條最為根本，就是立場(chǎng)一定要正確。什么是正確的立場(chǎng)呢?毛主席當(dāng)年在陜北時(shí)講過一句話：站在最廣大勞動(dòng)人民的一面。這句話在今天仍然非常適用。
