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第1篇 公安局建立辦案質量考評制度調研報告
公安局建立辦案質量考評制度調研報告
一、考核考評指標情況:
（一）、適用“寬嚴相濟政策”引起執(zhí)法問題的思考
中央政法委在刑事執(zhí)法中，貫徹“寬嚴相濟政策”，省人民法院、省人民檢察院、公安廳、司法廳聯(lián)發(fā)（20__）69號《關于在刑事執(zhí)法活動中貫徹寬嚴相濟刑事司法政策的實施意見》根據該“意見”的規(guī)定，省檢察院、公安廳《關于不批準逮捕案件適用條件的規(guī)定》省人民檢察院制定{《人民檢察院審查逮捕質量標準（試行）》和《因生活無著落偶然盜竊等五種情形不起訴》等規(guī)定，在執(zhí)行中，對“寬”的尺度，公安、檢察、法院理解執(zhí)行不相同，導致在工作中經常發(fā)生疑問，為有利于工作正確執(zhí)行“寬嚴相濟政策”，保護廣大人民群眾根本利益，對違法犯罪分子予以懲治、教育、感化，制定一個標準和程序規(guī)范，貫徹“寬嚴相濟政策”解決執(zhí)法中的誤區(qū)。
1、無逮捕必要的情形，各理解執(zhí)行無標準
根據云高法〈20__〉69號文“意見”，具有下列情形之一的一般不適用逮捕措施，列舉11種情形，不適用逮捕措施，可能判處三年以下有期徒刑，不予羈押確實不致妨礙刑事訴訟活動順利進行不再危害社會的，無標準和可操作性，對判處三年以下有期徒刑的案件，寬得無邊難以理解執(zhí)行，近年來，在這類案件，我局提取向檢察院移送審查批準逮捕，檢方認為無逮捕必要，作出不批準逮捕，變更強制措施釋放，但在訴訟中只有5%的案件得到起訴審判，其余的無法傳喚，一去不復來。導致案件久拖不結，受害人利益遭到損害，人民群眾哀聲叫苦，最難受的是公安，特別是一線民警，如篆角派出所辦理的周德輝過失致人重傷，無逮捕必要釋放后無法找到，受害人的損失無法理賠，受害群眾三天、五天到派出所要求處理。等類似的案件較多，只有經過采取強制措施，犯罪嫌疑人家屬才基本理賠，但這類案件初步判斷“意見”中規(guī)定的判處“三年以下有期徒刑，不導致危害社會”，犯罪嫌疑人釋放后逃之夭夭,受害人的損失怎么辦,他們只有
三、五天找公安。有大量案件公安已采取拘留措施提請檢方審查批捕，但檢方認為無捕必要，不導致危害社會，但公安方面認為有逮捕必要，可能會導致案件久拖不結，妨害訴訟進行，其結果一去不復，在這方面應規(guī)定一個標準，用什么標準、程序、措施、來論證保證訴訟順利進行，各執(zhí)行不一。
2、操作的結果無程序
實行從寬、從輕操作結果無程序和可根據的法律條文，在偵查階段，公安機關對“盜竊”等輕微的刑事案件，在當事人之間相互履賠的案件，是否按轉治處，轉治處還要撤銷刑事案件，屬不屬降格處理，因此在操作上無操作程序規(guī)定，如：盜竊案件盜竊1—2千元價值財物，并作履賠，按照省檢察《因生活無著偶然盜竊等五種情形不起訴》未成年犯罪嫌疑人、老年犯罪嫌疑人，主觀惡意較小，社會危害不大等公安機關是否有權“作出不起訴決定”，所有這類案件怎樣結案，已批捕的案件不起訴是否作出其他行政處罰，只作不起訴即犯罪嫌疑人，達不到罪與刑相適應的原則取不到懲治教育，公安提起起訴，檢方作出不起訴，又屬質量問題，考評又扣起訴率的分。這類案件在實際執(zhí)法中缺乏可操作性，苦于一線辦案部門，難于法制民警，找不到一個正確的答案。
以上兩個方面的問題涉及當前貫徹執(zhí)行刑事寬嚴相濟政策需要及時解決的執(zhí)法問題，建議要相互配合、相互支持、相互制約的工作中，更好地執(zhí)行法律和政策，盡快出臺解民憂、維護人民群眾利益，又有效地打出，防止犯罪，有利于穩(wěn)定具有操作性的 規(guī)定，彌補在執(zhí)法中的不足。
（二）、全省公安機關“三考”活動執(zhí)法質量評分標準
1、 治安案件考評評分標準
（1）、事實是否清楚：第三項違法行為的手段、經過、作案工具未查清的，或違法嫌疑人在共同違法行為中分別所起的作用未查清的：共同違法行中分別所起作用未查清的，認為考評規(guī)定太死板，已經查了，違法人員不愿陳述的怎么辦，這不是讓民警有逼供方面的嫌疑。應將“已經查證仍查不清的除外”，現(xiàn)實生活中確有混合過錯型，偶然發(fā)生的案件，何以能查明各自所起的作用，只有事先預謀的案件盡可能查清，否則，共同違法行為案件，一旦抽考，此項難免不扣分。第十項.違法嫌疑人有精神病嫌疑，沒有對其在實施違法行為時的精神狀態(tài)進行鑒定的：精神狀態(tài)進行鑒定，該項不應列為考評，治安案件實屬內部矛盾，損害小，如果進行一次精神病狀態(tài)鑒定需投入4000—5000元。
（2）、定性是否準確：第十八項將此行為定性為彼行為的：在實踐中有的行為難以辯別，如尋釁滋事與損毀公私財物、毆打他人等，其次是在同一法條，定性兩種以上性質的，如：《治安處罰法》第四十三條里有毆打他人，故意傷害他人身體，此項扣分方法，要求盡量細化，對考官也好，被考單位也好都十分公平和掌握。
（3）、卷宗是否規(guī)范整潔：第四十六項公安行政法律文書制作不規(guī)范，或者詢問筆錄制作不規(guī)范影響證據效力的，影響證據效力 ，不易理解；第四十八項卷宗材料污損、涂改、字跡潦草及其他問題影響公安行政法律文書效力的：前面指卷宗材料，涂改、字跡潦草，后面指公安行政法律文書，兩者不相稱，前面指有關證人證言、書證、不屬法律文書范圍，要求細化明確。
2、刑事案件考評評分標準
（1）、事實是否清楚：第三項項作案工具來源、去向不清或者未調查作案工具的：規(guī)定不清，已經調查，來源去向不清，還是指未調查，而且又指發(fā)現(xiàn)一處扣5分，意思是指經過調查來源去向仍不清的也要扣分，建意規(guī)定，未調查作案工具來源，去向的。12項也應明確區(qū)別對待。
（2）、證據是否確實充分：第十八項鑒定結論中未附有鑒定人資質證書的：資質證書的問題，辦案部門爭執(zhí)較多，目前存在內部鑒定：州刑偵鑒定：未附,下級怎么索要，省、州鑒定中心制作的，當事人自行去鑒定的都未附，但對鑒定結論無爭議的怎么辦，難道只為一個資質證書復印件而跑到昆明或文山。
（3）卷宗是否規(guī)范整潔：第五十一項卷宗材料污損、涂改、字跡潦草及其他問題影響文書法律效力的：規(guī)定與治安案件參評同等，要求細化為好。
二、執(zhí)法辦案考核考評和獎懲制度情況。
（一）案件質量方面：
1、在執(zhí)法辦案的程序方面還不夠完善?！吨伟补芾硖幜P法》實施以來，少數基層公安機關民警在執(zhí)法執(zhí)勤和辦案中，有的受案不及時，部分案件還是先查處后受案；有的案件傳喚原因、處所未通知家屬或者注明方式不夠規(guī)范；有的未告知被詢問人依法享有的權利和承擔的義務。
2、收繳、追繳的隨意性較大。《治安管理處罰法》并未規(guī)定收繳和追繳應當由縣級以上公安機關負責人審批，但《公安機關辦理行政案件程序規(guī)定》只規(guī)定收繳應當由縣級以上公安機關負責人審批，因此，執(zhí)法的隨意性大，不利于監(jiān)督。按照《公安機關辦理行政案件程序規(guī)定》，收繳必須由縣級以上公安機關負責人審批，在執(zhí)法實踐中遇到派出所作出500元以下罰款并收繳小額的非法財物的，對派出所，尤其是邊遠派出所的執(zhí)法帶來不便。
3、對拒絕交納罰款的違法行為執(zhí)行難度大?！吨伟补芾硖幜P法》取消了公安機關對拒絕交納罰款行為的處罰權，按照《行政處罰法》第51條的規(guī)定，加處罰款沒有現(xiàn)實意義，只能將依法扣押的物品拍賣抵繳罰款或拘留，申請人民法院強制執(zhí)行。在實踐中這類案件比較多，涉及的罰款數額不大，對于沒有扣押的物品可抵繳罰款的案件如何申請法院強制執(zhí)行，還未形成有效的辦案機制，削弱了對違法行為人的處罰力度。
4、對“情節(jié)較輕”、“情節(jié)較重”的規(guī)定難以界定。特別是賭博案件中，情節(jié)的認定問題，賭資較大、情節(jié)嚴重，尚無明確的規(guī)定、界定。除《治安管理處罰法》條文中第19條、第20條規(guī)定的幾種情形外，大多數條款均有“情節(jié)較輕”、“情節(jié)較重”，實踐中難以界定。
（二）履行職能管理方面。就目前的考評辦法來看，對各部門的考評缺乏靈活性，存在職責不清的現(xiàn)象。如：在對爆炸、劇毒物品的運輸、使用、監(jiān)督等環(huán)節(jié)上還存在職責不清的現(xiàn)象，導致出現(xiàn)管理漏洞；在對電子游戲室的管理方面，存在審批由文化部門審批，報公安機關治安部門備案，存在不利于規(guī)范化管理的現(xiàn)象。
（三）意見和建議：
1、加強執(zhí)法檢查與指導，進一步完善執(zhí)法質量考評制度。按照考評工作“日常化、規(guī)范化、信息化”的要求，不斷完善考評辦法，提高考評效能，使考評工作從定期考評向隨機考評轉化、從案件考評向所有執(zhí)法環(huán)節(jié)考評轉化、從對單位考評向對個人考評轉化。進一步拓展考評范圍，加強對民警個人的考評，建立個人執(zhí)法檔案。逐步改革考評方式，建立日?？荚u工作機制，將平時考評與年終考評有機結合，采取專項檢查、專案檢查、案件審核、個案考評、綜合評估等多種手段，增強執(zhí)法質量考評力度，從考評中不斷發(fā)現(xiàn)執(zhí)法不足和問題并加以規(guī)范。同時，對于執(zhí)法質量考評末位的執(zhí)法辦案單位負責人及后三名民警進行離崗集中培訓，以此提高執(zhí)法辦案質量。
2、加強調研，及時解決執(zhí)法實踐中出現(xiàn)的問題。公安機關將積極主動收集整理各派出所在執(zhí)法實踐中遇到的新情況、新問題，及時釋疑解難。
3、明確職責分工，強化部門管理職能。
三、錯案認定、追究情況。
（一）、錯案的認定。錯案，是指案件主辦人、協(xié)辦人或其他與案件有直接關系的人員，因故意或重大過失，致使案件主要違紀事實失實，定性不準，處理不當，違反辦案程序或造成其它嚴重后果的案件。認定錯案應實事求是，以事實為依據，以紀律法律為準繩。
1.錯案范圍：一是錯誤采取行政、刑事強制措施的案件；二是該報捕、移送起訴、擬報勞動教養(yǎng)、少年管教而不上報、不處理或降格處理的案件；三是錯誤作出行政（包括治安）處罰的案件；四是超越職權辦理的案件。
2. 錯案發(fā)生的情形：一是因徇私枉法、收受賄賂，放縱違法犯罪分子，或使無辜者受到陷害；二是因刑訊逼供、非法拘禁造成錯案；三是該報捕、移送起訴、擬報勞動教養(yǎng)、少年管教而故意不上報、不處理或降格處理；四是因工作不負責任，認定事實錯誤或者基本事實不清，主要證據不足，定性錯誤，致使不應受處罰或追究的人，受到處罰或追究，后果較重；五是違反規(guī)定，錯誤采取刑事拘留、監(jiān)視居住等限制公民人身自由的刑事強制措施，造成一定后果；六是違法查封、扣押、凍結、追繳財物，或者違法處置贓物、贓款及其它財物，造成經濟賠償等后果；七是非法插手經濟糾紛、民間債務糾紛，或者其他超越職權辦案，造成較嚴重后果；八是其它原因造成錯案，后果較重的。
（二）錯案的追究情況。錯案責任追究應堅持有錯必糾，過錯與責任相適應，黨紀政紀面前人人平等和教育與懲處相結合的原則。對形成錯案的責任人，按照責任自負，區(qū)別對待的原則進行處理。對索賄、受賄，徇私枉法，造成人身傷亡或重大經濟損失及惡劣影響的，從重處理。一是抓措施落實，使錯案責任追究工作落到實處。
（1）公安機關一把手親自抓，堅決抓出成效；
（2）公安機關法制部門集中主要力量抓好落實，強化監(jiān)督力度；
（3）把錯案責任追究工作納入目標考核工作，作為考評年度工作依據之一。二是抓監(jiān)督力度。結合實際，從七個渠道發(fā)現(xiàn)錯案：
（1）開展執(zhí)法檢查；
（2）是實行各類案件的審核把關；
（3）認真查處復議案件；
（4）從信訪案件中發(fā)現(xiàn)錯案；
（5）人民群眾舉報；
（6）上級交辦的案件；
（7）各級人大對案件的議案和法院、檢察機關對案件的建議。對發(fā)現(xiàn)的錯案，都要進行認真的調查核實,把錯案與辦案中的一般性錯誤區(qū)分開；把錯案與民警在辦案中的違法行為區(qū)分開；把錯案與自由裁量權運用不當造成的處罰畸輕畸重區(qū)分開。從而確保錯案認定準確無誤。三是抓查處工作，嚴格追究錯案責任人的責任。按規(guī)定認定錯案的是公安法制部門，追究錯案責任人責任的是公安機關的紀檢、監(jiān)察和政工部門。在錯案追究工作中，注意抓好三個環(huán)節(jié)：
（1）.調查環(huán)節(jié)，搞清辦錯案人在辦案中應負的責任，根據形成錯案的主客觀因素、錯案造成影響和危害，實事求是地提出對錯案責任人的處理意見。
（2）.處罰環(huán)節(jié)，堅持五個“從輕從重”的原則，即主觀故意的從重，過失從輕；主要責任者從重，次要責任者從輕；影響大、后果嚴重的從重，情節(jié)輕微、危害不大的從輕；貪贓枉法、刑訊逼供的從重；認錯態(tài)度不好，堅持不改從重，認錯態(tài)度端正，主動改正從輕。
（3）.執(zhí)法環(huán)節(jié)，堅持違法必究原則，對辦錯案的責任人必須認真追究，一旦做出處罰決定必須認真執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)不執(zhí)行的追究主要領導責任。
