券商盡職調查報告

第1篇 券商盡職調查報告模板

導語：券商盡職調查報告是怎樣的？包括哪些內容？下面是由小編整理的關于券商盡職調查報告模板。歡迎閱讀！

券商盡職調查報告模板

一、 公司情況簡介

列示公司注冊地、注冊資本、實收資本、法定代表人、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務及主要產(chǎn)品等基本信息。

二、 公司歷史沿革簡介

1、 公司設立及歷史沿革基本情況；

2、 歷次股權變動過程及定價依據(jù)；

3、 以圖表形式列示目前股權結構。

三、 控股股東及實際控制人情況

1、 控股股東及實際控制人基本情況、經(jīng)營范圍、主要業(yè)務、財務狀況；

2、 控股股東和實際控制人最近兩年內變化情況；

3、 說明公司實際控制人控制的其他企業(yè)基本情況；

四、 公司業(yè)務和產(chǎn)品

1、 公司主要業(yè)務及盈利模式介紹，公司生產(chǎn)流程、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)技術介紹；

2、 列示公司主要業(yè)務與其他業(yè)務的對公司收入及利潤貢獻情況；計算主要產(chǎn)品的毛利率、貢獻毛利占當期主營業(yè)務利潤的比重；

3、 公司業(yè)務的地區(qū)分布及主要客戶情況；

4、 公司主要資產(chǎn)及核心技術的權屬情況；

5、 公司業(yè)務及產(chǎn)品的發(fā)展前景表述。

五、 行業(yè)狀況和公司行業(yè)地位

1、 說明公司所處行業(yè)背景、行業(yè)政策、行業(yè)技術狀況、市場細分、進入壁壘等情況；

2、 說明行業(yè)內主要企業(yè)及市場份額、變動情況，列示主要競爭對手情況；

3、 詳細說明公司競爭優(yōu)勢、劣勢，收入盈利、技術水平等重要指標市場排名情況。

六、 同業(yè)競爭及關聯(lián)交易情況

1、 說明公司控股股東或實際控制人及其控制的企業(yè)實際業(yè)務范圍、業(yè)務性質，客戶對象，與公司產(chǎn)品的可替代性等情況，說明是否構成同業(yè)競爭；

2、 說明重大關聯(lián)交易情況。

七、 最近兩年及一期主要財務數(shù)據(jù)

1、 列示公司最近兩年及一期資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表主要數(shù)據(jù)，并注明是否經(jīng)審計；

2、 列示公司各年度資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率等重要指標，判斷說明公司經(jīng)營風險和持續(xù)經(jīng)營能力；

3、 簡要分析財務情況，對于財務數(shù)據(jù)及指標存在異常以及不匹配的，說明原因。