內(nèi)審員管理制度(2篇)

內(nèi)審員管理制度是企業(yè)內(nèi)部管理的重要組成部分，旨在確保企業(yè)運營的合規(guī)性和有效性。這一制度涵蓋了審計人員的選拔、培訓(xùn)、職責、考核、獎懲等多個環(huán)節(jié)，旨在提升審計工作的專業(yè)性和公正性。

包括哪些方面

1. 選拔與培訓(xùn)：內(nèi)審員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗，通過選拔程序確定。定期進行專業(yè)培訓(xùn)，以保持其知識和技能的更新。

2. 職責定義：明確內(nèi)審員的工作范圍，包括財務(wù)審計、運營審計、風(fēng)險評估等方面，確保審計工作的全面覆蓋。

3. 工作流程：設(shè)定審計計劃、執(zhí)行審計、報告審計結(jié)果、跟進改進措施等步驟，保證審計過程的規(guī)范性和透明度。

4. 考核機制：設(shè)立明確的績效指標，評估內(nèi)審員的工作質(zhì)量和效率，為獎懲提供依據(jù)。

5. 獎懲制度：激勵內(nèi)審員遵守職業(yè)道德，對優(yōu)秀表現(xiàn)給予獎勵，對違規(guī)行為進行處罰。

重要性

內(nèi)審員管理制度對企業(yè)的重要性主要體現(xiàn)在：

1. 提升審計質(zhì)量：規(guī)范的制度能確保審計工作的專業(yè)性和客觀性，提高審計結(jié)果的可信度。

2. 風(fēng)險防控：通過內(nèi)審員的工作，企業(yè)能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險，采取預(yù)防措施，降低運營風(fēng)險。

3. 促進合規(guī)：內(nèi)審員的存在有助于企業(yè)遵守法律法規(guī)，維護企業(yè)聲譽。

4. 提高效率：明確的職責和流程能提高審計工作效率，減少資源浪費。

方案

實施內(nèi)審員管理制度的具體方案如下：

1. 設(shè)立專門的內(nèi)審部門，由高層領(lǐng)導(dǎo)直接管理，確保其獨立性和權(quán)威性。

2. 制定詳細的內(nèi)審員選拔標準，包括教育背景、工作經(jīng)驗和專業(yè)資格等，確保人選的合適性。

3. 定期組織內(nèi)部和外部的專業(yè)培訓(xùn)，提升內(nèi)審員的業(yè)務(wù)能力和行業(yè)知識。

4. 建立審計工作記錄系統(tǒng)，跟蹤審計過程，確保審計活動的可追溯性。

5. 設(shè)立匿名舉報機制，鼓勵員工參與監(jiān)督，增強內(nèi)審的公正性。

6. 定期評估內(nèi)審員的工作表現(xiàn)，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整崗位或提供晉升機會，激勵其持續(xù)改進。

通過上述方案的執(zhí)行，企業(yè)可以構(gòu)建一個高效、公正、專業(yè)的內(nèi)審團隊，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。

內(nèi)審員管理制度范文

第1篇 職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員試卷

《職業(yè)健康安全管理體系》內(nèi)審員試卷(a)

姓名: 單位: 得分:

一、是非題(每題1分,共計30分)

你認為正確的答案請在括號中劃“√”,錯誤的劃“×”

1、組織必須貫徹執(zhí)行“職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范”。()

2、在確立ohs目標時只要考慮風(fēng)險評價和控制的效果。 ()

3、職業(yè)健康安全管理體系文件在滿足充分性和有效性的情況下,應(yīng)寫得盡量詳細,以便于實施。()

4、組織制定的職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)嚴格執(zhí)行,不得更改。()

5、危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制要求建立程序,風(fēng)險評價的結(jié)果要求形成文件。()

6、組織的職業(yè)健康安全管理者代表應(yīng)是最高管理層中的一員。()

7、職業(yè)健康安全管理體系中用于職業(yè)健康安全績效測量和監(jiān)測的設(shè)備應(yīng)進行校準和維護。()

8、組織應(yīng)獲取適用于自身的法律、法規(guī)和其他要求,這些信息應(yīng)傳達給相關(guān)方。()

9、通過職業(yè)健康安全管理體系認證的企業(yè),可免除國家有關(guān)行政管理部門的監(jiān)察。()

10、員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應(yīng)形成文件,并通報全體員工。()

11、對嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)和標準的重要危險源的組織可不必進行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制活動。()

12、體系文件是組織內(nèi)部的管理規(guī)定,與外單位無關(guān)。()

13、對事故、不符合應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施,但對沒有造成事故的事件可不采取糾正和預(yù)防措施。()

14、高速旋轉(zhuǎn)的砂輪碎片突然飛出,但未傷人,可看作是一次事故。()

15、行業(yè)標準在“三同時”驗收時也可以作為驗收標準。()

16、一個規(guī)模較小的組織,在申請ohsas認證時,可以用職業(yè)健康安全方針代替目標。()

17、對已患職業(yè)病的員工進行定期體檢是屬于被動測量。()

18、組織制訂的職業(yè)健康安全目標必須量化。()

19、內(nèi)部審核是第一方審核,外部審核是第二方審核和第三方審核。()

20、職業(yè)健康安全培訓(xùn)應(yīng)考慮不同層次員工的職責、經(jīng)驗和文化程度以及所承受的風(fēng)險。 ()

21、對失效文件和資料,可根據(jù)需要不從使用現(xiàn)場撤回,但必須予以適當標識。( )

22、危險源是肯定造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。()

23、員工代表就是員工的安全健康代表。()

24、“ohsas相關(guān)方”是指參與組織的職業(yè)健康安全績效或受其影響的個人或團體。()

25、初始評審的結(jié)果應(yīng)形成書面報告,并作為建立職業(yè)健康安全管理體系中各項決策的基礎(chǔ),為持續(xù)改進組織的職業(yè)健康安全管理體系提供衡量的基準。()

26、是否實施職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范由組織決定,一旦實施必須覆蓋組織活動、產(chǎn)品、服務(wù)中的安全健康問題。()

27、ohsas風(fēng)險是指特定危險源事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。 ()

28、一臺空調(diào)的室外機,在安裝時室外機從高處墜落,機器損壞,但未傷著人,屬事故。()

29、免遭傷害就是安全。()

30、員工代表和員工的安全健康代表均可以通過選舉或指定產(chǎn)生。 ()

二、選擇題:(每題1分,共30分)

你認為最適合的答案,填在括號中。

1、危險源辨識的含意是 ()

a)識別危險源的存在b)評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可容許的過程

c)確定危險源的性質(zhì)d)a+c e)a+b

2、管理評審應(yīng)確保體系的持續(xù) 性。 ()

a)符合 b)適宜 c)有效 d)充分 e)b+c+d f)a+b+c

3、《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》要求方針中體現(xiàn)的承諾包括 ()

a)組織對職業(yè)健康安全目標和改進績效的承諾

b)對持續(xù)改進和事故預(yù)防、保護員工安全健康的承諾

c)對遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的承諾

d)b+c e)a+c

4、勞動安全衛(wèi)生“三同時”是指()

a)同時規(guī)劃b)同時設(shè)計 c)同時施工

d)同時投產(chǎn)使用e)b+c+d f)a+b+c

5、通過實施前的風(fēng)險評價過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進行 ()

a)危險源辨識b)評審c)風(fēng)險評價d)協(xié)商交流e)a+c

6、判定不符合項的審核準則是()

a)職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范b)適用的法律、法規(guī)和其他要求

c)組織的職業(yè)健康安全體系文件d)a+b+c

7、組織開展內(nèi)審的目的是確定職業(yè)健康安全管理體系是否()

a)符合計劃的安排 b)得到正確的實施和保持

c)有效地滿足組織的方針和目標d)a+b+c

8、職業(yè)健康安全管理體系規(guī)定 必須以記錄。 ()

a)測量和監(jiān)測用的設(shè)備的校準和維護 b)員工培訓(xùn)意識的提高

c)糾正和預(yù)防措施引起的文件化程序的更改 d)a+be)a+c

9、危險源辨識的范圍不包括()

a)常規(guī)和非常規(guī)的活動b)所有進入工作場所的人員的活動

c)工作場所的設(shè)施d)承包方在其自身工作場所的活動

10、程序文件一般 ()

a)不涉及純技術(shù)性細節(jié)b)應(yīng)有可操作性,細節(jié)應(yīng)作規(guī)定

11、根據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》,員工應(yīng)參與和了解的協(xié)商和交流的活動有 ()

a)參與職業(yè)健康安全事務(wù)b)批準職業(yè)健康安全方針

c)了解誰是職業(yè)健康安全員工代表和管理者代表d)a+c

12、內(nèi)審員應(yīng)是()

a)特聘的 b)授權(quán)的 c)培訓(xùn)合格的 d)b+c

13、根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類》,重大傷亡事故是指一次性死亡人數(shù)為()

a)1-2人b)3-9人c)9-12人d)12-20人

14、砂輪碎裂飛出傷人事故屬于 事故類別。 ()

a)物體打擊b)其他爆炸c)機械傷害

15、管理者代表必須在 中產(chǎn)生。()

a)管理者 b)最高管理層 c)員工代表 d)a+b

16、職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范規(guī)定記錄必須保存 年。()

a)1 b)3 c)5 d)組織自定

17、以下哪種情況不屬于被動測量()

a)內(nèi)審b)事故調(diào)查c)職業(yè)病調(diào)查d)事件調(diào)查

18、組織應(yīng)制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)健康安全 的管理方案。 ()

a)方針 b)計劃 c)目標 d)a+c

19、組織對全體員工在ohs方面,根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓(xùn)對其 進行鑒定。 ()

a)能力 b)安全意識 c)操作水平

20、以下哪個要素可不建立和保持程序。()

a)法律、法規(guī)和其他要求 b)培訓(xùn)、意識和能力

c)績效 d)管理評審

21、以下哪些要素必須要有記錄。()

a)績效測量和監(jiān)測 b)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

c)記錄和記錄管理 d)a+b+c

22、內(nèi)審員填寫不符合報告內(nèi)容有 ()

a)描述不符合事實 b)判定不符合條款 c)不合格原因

d)如何采取糾正措施 e)a+bf)b+d

23、管理評審的目的是確保體系的()

a)符合性、必要性和有效性 b)適宜性、充分性和有效性

c)準確性、可能性和關(guān)鍵性 d)全面性、靈活性和主動性

24、對職業(yè)健康安全管理方案應(yīng) ()

a)定期批準b)定期檢查 c)定期評審

25、組織建立職業(yè)健康安全目標應(yīng)針對()

a)相關(guān)方的需求 b)員工的意識 c)內(nèi)部相關(guān)職能d)內(nèi)部相關(guān)層次

e)a+b f)c+d

26、對所有職業(yè)健康安全管理體系有效運行具有重要作用的崗位,都能得到有關(guān)文件和資料的 ()

a)現(xiàn)行版本b)批準的版本 c)實用的版本

27、充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄,目的是便于隨后的()

a)落實事故的責任b)糾正和預(yù)防措施分析 c)尋找不符合原因

28、勞動法規(guī)定:勞動者對組織管理人員違章指揮、強令冒險作業(yè),有權(quán) ()

a)先執(zhí)行后控告 b)邊請示上級領(lǐng)導(dǎo)邊執(zhí)行

c)小心謹慎地執(zhí)行 c)拒絕執(zhí)行

29、組織應(yīng)對缺乏程序職業(yè)健康安全方針、目標的運行情況,建立并保持文件化程序。()

a)已經(jīng)偏離b)可能導(dǎo)致偏離 c)不會偏離

30、內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)有事實,可判不符合4.4.7要素。 ()

a)消防通道被阻塞b)操作工未按規(guī)定穿戴工作衣帽

c)急救用的藥品過期d)a+b e)a+c

三、判斷題(每題6分,共30分)

下列情景對照《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》判斷是否有不符合若有,就不符合事實、不符合要素編號和不符合原因,選擇你認為最合適的答案填在括號內(nèi)。

1、審核員到二車間,發(fā)現(xiàn)編號為by-103的400噸大型沖床正在生產(chǎn),但沖床無安全防護裝置,審核員請車間主任解釋,車間主任說:這道加工工序已外發(fā)承包,設(shè)備和操作人員都是承包方的,所以不屬本廠的安全控制范圍。

①不符合事實:()

a)400噸大型沖床無安全防護裝置

b)沖床加工工序已外發(fā)承包,不屬本廠的控制范圍

c)二車間by-103 400噸沖床無安全防護裝置,車間主任說:已外發(fā)承包,不屬本廠的安全控制范圍。

②不符合要素編號:()

a)4.3.1b)4.4.6c)4.4.2 d)4.3.2

③不符合原因: ()

a)對所用設(shè)備的職業(yè)健康安全風(fēng)險,沒有建立管理程序

b)作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)施(包括外包),都應(yīng)建立和保持危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施

c)沒有識別和獲取適用的有關(guān)沖床安全的有關(guān)規(guī)定

d)沒有對沖床操作人員進行安全知識的培訓(xùn)

2、審核員在安全科查以往的事故記錄時,發(fā)現(xiàn)機修車間去年8月份發(fā)生一次斷指事故,有事故原因分析和糾正措施的記錄,但沒有糾正措施評審的記錄。去年9月份該車間又發(fā)生了一次同類型的斷指事故,安全科長說:8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善,可操作性差,所以9月份又發(fā)生了第二次斷指事故。

①不符合事實:()

a)8月、9月各發(fā)生一次同類型的斷指事故,安全措施不落實

b)安全科長說:8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善,沒有進行上崗培訓(xùn)

c)機修車間8月份的斷指事故后無糾正措施的評審記錄

②不符合要素編號: ()

a)4.4.6b)4.4.6c)4.5.2 d)4.4.2

③不符合原因: ()

a)8月份的斷指事故后沒有對糾正措施進行評審

b)沒有通過培訓(xùn),并對操作工的上崗能力進行鑒定

c)沖床安全措施未落實

3、在大型物件運輸公司的自備汽車加油站,審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)5次加油過程中有2次燃料加油溢出。審核員問加油工,為什么會溢出是否有加油工的作業(yè)指導(dǎo)書操作工說:這種簡單工作不需要什么程序。

①不符合事實: ()

a)自備汽車加油站,5次加油過程中有2次燃料油溢出,且無作業(yè)指導(dǎo)書

b)加油站操作工說,加油工序不需要作業(yè)指導(dǎo)書

c)公司領(lǐng)導(dǎo)對加油工序的要求沒有及時與操作工溝通

②不符合要素編號: ()

a)4.4.5b)4.4.6c)4.4.3

③不符合原因: ()

a)加油站無有效版本的作業(yè)指導(dǎo)書

b)沒有對加油操作工進行上崗前的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

c)對可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標的運行情況沒有保持文件化的程序

4、某家具生產(chǎn)公司的最高管理層中,無人對職業(yè)健康安全管理體系的知識精通,但該公司的安全部經(jīng)理是職業(yè)健康安全知識的專家,所以總經(jīng)理就任命安全部經(jīng)理為公司的職業(yè)健康安全管理者代表。

①不符合事實: ()

a)高層領(lǐng)導(dǎo)中無人對職業(yè)健康安全管理體系的知識精通

b)總經(jīng)理任命安全部經(jīng)理為ohsas管理者代表

c)不是ohsas知識專家,就不能做管理者代表

②不符合要素編號: ()

a)4.4.1b)4.4.2c)4.5.2 d)4.6

③不符合原因: ()

a)管理評審中沒有對管理者代表的資質(zhì)進行評審

b)管理者代表必須是最高管理層中的一員,而安全部經(jīng)理是中層領(lǐng)導(dǎo)

c)沒有對高層領(lǐng)導(dǎo)的成員進行ohsas知識的培訓(xùn)

5、審核員到某大型油庫審核,在一重油儲槽四周建有防溢堤,作用是一旦儲槽泄漏,防溢堤能防止漏出的重油向外擴散,但由于其他工程施工的需要,施工人員打掉了近2米長的防溢堤,在場的基建科長說:這是臨時措施,等施工結(jié)束后會修復(fù)防溢堤。

①不符合事實:()

a)基建科長說:打掉防溢堤是臨時措施,以后會修復(fù)

b)施工人員打掉了近2米長的防溢堤,安全員沒能及時發(fā)現(xiàn)

c)大型油庫重油儲槽的防溢堤被打掉了近2米

②不符合要素編號:()

a)4.5.1b)4.4.7c)4.4.6

③不符合原因:()

a)應(yīng)急措施破壞后,不能應(yīng)付應(yīng)急情況

b)管理者沒有及時與施工人員溝通,以致防溢堤破壞后不能及時發(fā)現(xiàn)

c)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不執(zhí)行已成文的應(yīng)急預(yù)案程序文件要求

四、編制“4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃”要素的檢查表。(10分)

第2篇 iso9001:2022質(zhì)量管理體系內(nèi)審員試題

一、選擇題(20_2=40分每小題有且僅有一個最佳答案)

1、( )關(guān)于文件控制,以下說法最準確的是

a.客戶訂單不能當做外來文件進行管理

b.文件更改后必須重新審批后方可使用

c.作廢文件一定要標記并保存

d.應(yīng)規(guī)定文件的保存期限

2、( )自下面上的審核方式是

a. 從下級部門審到上級部門

b. 從工藝流程下游審到上游

c. 從信息比較集中的部門進行了解,再到其他相關(guān)部門收集證據(jù)

d. 先從現(xiàn)場收集證據(jù),再去看整個過程是如何策劃的

3、( )公司內(nèi)審時在工程部發(fā)現(xiàn)一份編號為的圖紙未經(jīng)相關(guān)負責人審批,原因是工作人員疏忽所致,其適當?shù)募m正措施應(yīng)當是

a. 在文件中規(guī)定圖紙使用時必經(jīng)審批

b. 對該工作人員進行罰款

c. 責令工作人員補簽

d. 提醒工作人員以后要細心不能再出錯

4、( )關(guān)于測量儀器游標卡尺的校驗和管理要求,以下說法正確的有

a. 不可以用經(jīng)外校合格的游標卡尺來檢驗廠內(nèi)的其他游標卡尺

b. 新買的游標卡尺一定要經(jīng)過校驗才可以使用

c. 用游標卡尺測量爪來測量產(chǎn)品時,只要有可能盡量夾在測量爪的中部

d. 游標卡尺的校驗周期都是一年一次

5、( )iso9000族標準可以幫助________實施并運行有效的質(zhì)量管理體系

a. 制造業(yè)

b. 服務(wù)業(yè)

c. it業(yè)

d. 各種組織

6、( )iso9001標準是對組織提供滿意產(chǎn)品面對質(zhì)量管理的_____

a. 最高要求

b. 最低要求

c. 一般要求

d. 以上答案都不對

7、( )iso9004標準的目的是為組織實現(xiàn)_____的指南

a. 有效性和效率

b. 充分性

c. 建立

d. 都不對

8、( )iso19011標準是對_______的進行審核和指南

a. 質(zhì)量管理體系

b. 環(huán)境管理體系

c. a+b

d. 都不對

9、( )下面哪些不是最高管理者在質(zhì)量管理體系中的職責

a. 制定質(zhì)量方針

b. 確保組織關(guān)注顧客要求

c. 增強員工滿意

d. 提高產(chǎn)品競爭力

10、( )管理評審是對質(zhì)量管理體系的____進行評價

a. 適宜性

b. 有效性

c. 充分性

d. 以上都是

11、( )七項質(zhì)量管理體系原則是iso9001:2022標準的_____

a. 補充

b. 附加條件

c. 理論基礎(chǔ)

d. a+b

12、( )iso9001:2022標準中根據(jù)公司可以考慮刪減的要求是_______

a. 領(lǐng)導(dǎo)作用

b. 支持

c. 產(chǎn)品實現(xiàn)

d. 看是否影響產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意的能力或責任

13、( )質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括

a. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標

b. 質(zhì)量手冊

c. 標準要求的程序文件

d. 組織根據(jù)自身需要確定的文件

e. 質(zhì)量記錄

f. 以上均不準確

14、( )審核發(fā)現(xiàn)是指

a. 審核中觀察到的事實

b. 審核中的事實與審核準則相比較的評價結(jié)果

c. 審核過程中發(fā)現(xiàn)的新線索

d. 審核中的觀察項

15、( )通過iso9001:2022認證的企業(yè),就不會出現(xiàn)不合格品,這種說法是否正確

a. 正確

b. 不正確

c. 可能

16、( )當校驗一臺設(shè)備時,以下哪項最重要

a. 校準間隔

b. 維修履歷卡

c. 校準標簽

d. 校準用的標準

17、( )以下哪個不是iso9000的核心標準

a. iso 9001 b. iso 9004 c. iso 10012 d. iso 19011

18、( )對產(chǎn)品有關(guān)的要求進行評審應(yīng)在________進行

a. 做出提供產(chǎn)品的承諾之前

b. 簽訂合同之后

c. 將產(chǎn)品交付給顧客之前

d. 采購產(chǎn)品之前

19、( )iso9001:2022版的精神是

a.注重持續(xù)改進及預(yù)防b.強調(diào)過程管理和風(fēng)險管控

c.以顧客為中心的管理模式 d.b+c

20、( )iso9001:2022的名稱是

a.質(zhì)量管理體系——基礎(chǔ)和術(shù)語

b.質(zhì)量管理體系——要求

c.質(zhì)量管理體系——業(yè)績改進指南

二、判斷題(10_1=10分,正確的劃“√”,錯誤的劃“×”)

1、( )iso9001:2022標準沒有強制要求作進料檢驗。

2、( )企業(yè)在建立iso9001:2022質(zhì)量管理體系時,必需要建立質(zhì)量手冊。

3、( )設(shè)計輸入必須要包括使用的法律法規(guī)要求。

4、( )對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的所有不合格項都應(yīng)跟蹤其糾正措施。

5、( )審核就是要發(fā)現(xiàn)問題,沒有發(fā)現(xiàn)問題表明審核員能力不夠。

6、( )質(zhì)量方針是有最高管理者制訂的,不一定體現(xiàn)顧客滿意。

7、( )制定作業(yè)指導(dǎo)書時,要根據(jù)過程的復(fù)雜程度進行,以確保各過程的質(zhì)量。

8、( )服務(wù)性工作靈活性大,不一定要制定出詳細的作業(yè)標準,只要人力能力足夠就行了。

9、( )因為iso9004:2009標準有自我評價的內(nèi)容,因此,組織可以用它作為內(nèi)審的依據(jù)。

10、( )內(nèi)審是個抽樣的過程,因此審核有一定的風(fēng)險。

三、條款判定(10_30=30分,根據(jù)下列描述,請指出問題不符合iso9001:2022標準那一條款)

1、沒有證據(jù)顯示公司資材部有對3月份的質(zhì)量目標進行達成統(tǒng)計。

2、公司內(nèi)審時,發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)部有一非常規(guī)產(chǎn)品在使用其他產(chǎn)品的檢驗規(guī)范,操作起來很不方便。

3、公司內(nèi)審時,發(fā)現(xiàn)調(diào)試車間有一臺cmt3050設(shè)備正處于調(diào)試測驗階段,但操作工發(fā)現(xiàn)沒有按文件要求記錄測試的運作特性參數(shù)(如位移、變形等)。

4、沒有證據(jù)顯示公司品質(zhì)部2022年3月份按文件要求對伺服電機的安裝項目進行檢驗,品質(zhì)部的人回答,伺服電機的安裝有做檢驗,只是未留下檢驗記錄。

5、公司審核時發(fā)現(xiàn)采購部未按《供應(yīng)廠商管理程序》文件要求對海信電機供應(yīng)廠商進行評審,結(jié)果由此引起產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定。

6、公司審核時,人力資源部未能提供鉗工張三、噴漆工李四的相關(guān)規(guī)定培訓(xùn)記錄。

7、審核時,在裝配車間現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)工人使用的作業(yè)指導(dǎo)書上都大量的修改和刪除內(nèi)容,未經(jīng)任何確認。

8、審核時,發(fā)現(xiàn)研發(fā)部提供的編號為yf-的研發(fā)項目資料沒有證據(jù)顯示滿足顧客要求產(chǎn)品符合gb228:2022的要求。

9、審核員在公司倉庫巡視過程中,發(fā)現(xiàn)倉庫的屋頂破了一個大洞,陽光從洞中直接照射在成品上,詢問倉庫的管理員,管理員解釋說,由于叉車司機不小心,上周一捅破了一個洞,這幾天天氣太熱,還沒來得及維修,不過還好一直沒有下雨。

10、在品質(zhì)部iqc處,審核員發(fā)現(xiàn)地面上隨意的堆放一些部件,無任何卡片、文件或標簽,就問進料檢驗員,檢驗員說,這些是經(jīng)檢驗過的來料,一些要求退回供應(yīng)商,一些要等領(lǐng)導(dǎo)批準是否可以特采,另一些是合格的,馬上就要送到倉庫了。

四、條款判斷

請編制一份你所在部門的內(nèi)審不符合報告(在你部門與iso9001:2022相關(guān)的主要條款中人選一個你最熟悉的條款)答案要點:格式可以不同,但必須包括以下內(nèi)容:

1、地點:

2、某工序、某項工作(可追溯)

3、發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容(包括看到的,現(xiàn)場問的,查閱記錄得到的,還可以包括現(xiàn)場人員說的等,描述一定要能夠讓人看的明白,理解到位、無異議。)

4、不符合標準哪一天條款

5、不符合程度(觀察、一般、嚴重)。