內(nèi)部審核管理制度(11篇)

更新時(shí)間：2024-05-08 查看人數(shù)：13

目錄
1.內(nèi)部審核管理制度包括哪些方面 2.內(nèi)部審核管理制度重要性 3.內(nèi)部審核管理制度方案 4.內(nèi)部審核管理制度(11篇)

內(nèi)部審核管理制度

內(nèi)部審核管理制度是一種企業(yè)自我監(jiān)督機(jī)制，旨在確保公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)、管理流程以及產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量符合既定標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求。它涉及公司的各個(gè)層面，從財(cái)務(wù)到人力資源，從生產(chǎn)到客戶(hù)服務(wù)，無(wú)一遺漏。

包括哪些方面

1. 審核目標(biāo)設(shè)定：明確內(nèi)部審核的目的，如合規(guī)性檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、流程優(yōu)化等。

2. 審核范圍確定：定義需要審核的部門(mén)、職能和活動(dòng)。

3. 審核團(tuán)隊(duì)組建：選拔具備專(zhuān)業(yè)技能和公正立場(chǎng)的人員組成審核小組。

4. 審核計(jì)劃制定：設(shè)定時(shí)間表、資源分配和預(yù)期結(jié)果。

5. 審核執(zhí)行：按照計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，收集證據(jù)，記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

6. 審核報(bào)告編制：匯總審核結(jié)果，分析問(wèn)題原因，提出改進(jìn)建議。

7. 整改措施實(shí)施：對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的部門(mén)或個(gè)人提出改進(jìn)措施，并跟蹤執(zhí)行情況。

8. 審核效果評(píng)估：定期回顧審核過(guò)程和結(jié)果，評(píng)估其對(duì)公司整體效益的影響。

重要性

內(nèi)部審核管理制度的重要性在于：

1. 提升效率：通過(guò)識(shí)別和糾正流程中的低效環(huán)節(jié)，提高工作效率。

2. 風(fēng)險(xiǎn)防控：提前發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，降低業(yè)務(wù)損失的可能性。

3. 保證質(zhì)量：確保產(chǎn)品和服務(wù)達(dá)到預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)，提升客戶(hù)滿(mǎn)意度。

4. 法規(guī)遵從：確保公司活動(dòng)符合法律法規(guī)，避免法律糾紛。

5. 持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，推動(dòng)公司不斷改進(jìn)和優(yōu)化。

方案

1. 制定詳細(xì)的內(nèi)部審核手冊(cè)，明確每個(gè)步驟的操作指南。

2. 建立定期培訓(xùn)機(jī)制，提升員工對(duì)審核制度的理解和執(zhí)行力。

3. 設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，保證審核的公正性和權(quán)威性。

4. 實(shí)行匿名反饋機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)和解決。

5. 強(qiáng)化管理層對(duì)審核結(jié)果的重視，將整改情況納入績(jī)效考核。

6. 與外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)合作，引入第三方視角，提升審核的全面性和深度。

通過(guò)以上方案的實(shí)施，內(nèi)部審核管理制度將成為公司持續(xù)發(fā)展和改進(jìn)的有力保障，為企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

內(nèi)部審核管理制度范文

第1篇物業(yè)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作程序

物業(yè)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序

1 目的

驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求,是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。

2 適用范圍

適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。

審核是為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

3 職責(zé)

3.1總經(jīng)理

a)批準(zhǔn)組織年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃;

b)批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告;

3.2管理者代表

a)全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作;

b)選定審核組長(zhǎng)及審核員,并審核年度內(nèi)審計(jì)劃、每次的審核實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告。

3.3 物業(yè)部

a)編寫(xiě)《年度內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》并負(fù)責(zé)組織實(shí)施;

b)組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開(kāi)。

3.4 內(nèi)審組長(zhǎng)

a)編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃;

b)編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告。

4 程序

4.1 年度內(nèi)審計(jì)劃

4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度,及以往審核的結(jié)果,由物業(yè)部負(fù)責(zé)策劃各部門(mén)全年審核方案,編制年度內(nèi)審計(jì)劃,確定審核的范圍、頻次和方法,經(jīng)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次,并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系的要求,另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核:

a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;

b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,或用戶(hù)對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴;

c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;

d)在接受第二、第三方審核之前;

e)在質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)到期換證前。

4.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容

a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法;

b)受審部門(mén)和審核時(shí)間。

c)審核組成員及分工安排。

4.1.3根據(jù)需要,可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和部門(mén),也可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核;但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。

4.2審核前的準(zhǔn)備

4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。

4.2.2由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,交管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性,其內(nèi)容主要包括:

a)審核目的、范圍、方法、依據(jù);

b)內(nèi)部審核的工作安排;

c)審核組成員;

d)審核時(shí)間、地點(diǎn);

e)受審部門(mén)及審核要點(diǎn);

f)預(yù)定時(shí)間,持續(xù)時(shí)間;

g)開(kāi)會(huì)時(shí)間;

h)審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期;

i)評(píng)審綜述;

j)評(píng)審工作文件 ;

k)審核的日程安排。

4.2.3在了解受審部門(mén)的具體情況后,內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫(xiě)《審核檢查記錄表表》,內(nèi)審檢查要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法,確保無(wú)要求遺漏,審核能順利進(jìn)行。

4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前5天將內(nèi)審計(jì)劃通知受審部門(mén),受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議,應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

4.2.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量體系認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。

4.2.6審核組重點(diǎn)收集與受審部門(mén)質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件,并以有關(guān)質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、合同和有關(guān)的法律的功能為依據(jù)對(duì)這些文件進(jìn)行審閱。

4.2.7編制《質(zhì)量審核檢查表》要對(duì)照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的質(zhì)量手冊(cè)的要求,結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn),針對(duì)重要質(zhì)量要素,選擇典型、具有代表性的問(wèn)題抽樣檢查。

4.3內(nèi)審的實(shí)施

4.3.1首次會(huì)議

a)參加會(huì)議人員:公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人,與會(huì)者簽到.并由物業(yè)部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

b)會(huì)議內(nèi)容:由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

a)內(nèi)審組根據(jù)《審核檢查記錄表》對(duì)受審部門(mén)的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核,將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。

b)內(nèi)審組長(zhǎng)需每日召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議,全面了解該日內(nèi)審情況,對(duì)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》進(jìn)行核對(duì)。

c)內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對(duì)待問(wèn)題。

4.3.3 審核報(bào)告

4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后,審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議,綜合分析、檢查結(jié)果,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求,必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求,確認(rèn)不合格項(xiàng),并發(fā)出不符合報(bào)告給相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后,由相關(guān)部門(mén)分析原因,制定糾正措施,經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正,審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證,并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。

4.3.3.2審核組填寫(xiě)《不合格項(xiàng)分布表》,記錄不合格分布情況。

4.3.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi),審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》,交管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。

審核報(bào)告內(nèi)容:

a)審核目的、范圍、方法和依據(jù);

b)審核組成員、受審核方代表名單;

c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié);

d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度;

e)存在的主要問(wèn)題分析;

f)對(duì)公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

4.3.4未次會(huì)議

a)參加人員:領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo),與會(huì)者簽到,并由物業(yè)部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

b)會(huì)議內(nèi)容:內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的,宣讀不符合報(bào)告;宣讀《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》;提出完成糾正措施的要求及日期;由總經(jīng)理講話。

c)由物業(yè)部發(fā)放《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》到各相關(guān)部門(mén)。本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評(píng)審。

d)審核組應(yīng)定期跟蹤驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施是否按計(jì)劃實(shí)施,以及糾正措施的效果是否能達(dá)到預(yù)期目標(biāo),并形成文件。

5 相關(guān)文件

5.1《改進(jìn)控制程序》。

5.2《管理評(píng)審控制程序》。

6.1《年度內(nèi)審計(jì)劃》。

6.2《審核實(shí)施計(jì)劃》。

6.3《審核檢查記錄表》。

6.4《不合格項(xiàng)報(bào)告單》。

6.5《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》。

6.6《內(nèi)審首(未)次會(huì)議簽到表》。

第2篇物業(yè)管理體系文件內(nèi)部審核程序

物業(yè)綜合管理體系文件內(nèi)部審核程序

1.目的:確保管理體系有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。

2.范圍:管理體系所覆蓋的所有區(qū)域。

3.職責(zé):

4.操作規(guī)程:

工作流程圖說(shuō)明記錄

1、品質(zhì)管理部編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》(每年至少一次),包括:確定審核目的、范圍、依據(jù)、頻次、辦法、受審部門(mén)、內(nèi)審時(shí)間,上報(bào)管理者代表審核。

2、管理者代表簽署意見(jiàn)后報(bào)公司總經(jīng)理審批。

3、當(dāng)組織機(jī)構(gòu)管理體系發(fā)生重大變化、法律法規(guī)及其它外部要求變更等情況發(fā)生時(shí),由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。

4、內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組成員由管理者代表任命。

5、內(nèi)審組長(zhǎng)編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,包括:審核組成員、時(shí)間、地點(diǎn)、受審部門(mén)、審核要點(diǎn)、審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期等,交管理者代表審核,報(bào)公司總經(jīng)理審批。

6、內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》,包括:審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法等。

7、內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審實(shí)施前10天通知受審部門(mén)。

8、受審部門(mén)如有異議,應(yīng)于內(nèi)審前3天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

9、內(nèi)審的首次會(huì)議由公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加,與會(huì)者簽到并將會(huì)議記錄在公司品質(zhì)管理部歸檔。

10、首次會(huì)議內(nèi)容:由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員、日程等。

11、首次會(huì)議后應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核,并將管理體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)記錄在《內(nèi)審檢查表》中。

12、內(nèi)審組需每日召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議,對(duì)當(dāng)日的審核情況進(jìn)行核對(duì)。

13、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后,審核組長(zhǎng)召開(kāi)內(nèi)審小組審核會(huì)議,對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行全面分析,確定不合格項(xiàng),填寫(xiě)《不合格項(xiàng)分布表》。

14、審核組長(zhǎng)于一周內(nèi)完成《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》,報(bào)告內(nèi)容包括:審核目的、范圍、方法、依據(jù)、審核組成員、受審核方代表名單、審核計(jì)劃實(shí)施情況、不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度、存在的主要問(wèn)題分析、對(duì)體系的有效性、符合性的結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

15、將此報(bào)告交管理者代表審核,上報(bào)公司總經(jīng)理審批。

16、召開(kāi)內(nèi)審末次會(huì)議,公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)到會(huì)并簽到、公司品質(zhì)管理部將會(huì)議紀(jì)錄存檔。

17、會(huì)上內(nèi)審組組長(zhǎng)通報(bào)檢查結(jié)果,宣讀《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》,提出完成糾正措施的要求及日期。

18、公司品質(zhì)管理部將《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》發(fā)放到各相關(guān)部門(mén),并將內(nèi)審結(jié)果提交公司管理評(píng)審。

《審核實(shí)施計(jì)劃》 c_8.2-02-f01-01

《內(nèi)審檢查表》 c_8.2-02-f02-01

《不合格項(xiàng)分布表》 c_8.2-02-f03-01

《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》c_8.2-02-f04-01

第3篇某某物業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核控制工作程序

某物業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核控制程序

1.目的

為進(jìn)行公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核,特編制本程序。

2.范圍

2.1本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的流程和方法,以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系各項(xiàng)管理活動(dòng)的符合性和有效性。

2.2本程序適用于對(duì)質(zhì)量管理體系范圍內(nèi),各部門(mén)管理活動(dòng)的審核。

3.職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)審批《內(nèi)部審核計(jì)劃》,任命審核組長(zhǎng)和審核員,組織內(nèi)部審核,審批內(nèi)審報(bào)告。

3.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)做好審核員的工作分工和審核準(zhǔn)備,組織、開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核,編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》,并負(fù)責(zé)審核后的跟蹤管理工作。

3.3審核員負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核檢查表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)審檢查表),實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核,確定不合格項(xiàng)并編制《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》,負(fù)責(zé)糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。

3.4被審核部門(mén)負(fù)責(zé)配合審核員開(kāi)展本部門(mén)的審核工作。

3.5不合格項(xiàng)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)的不合格項(xiàng)制定糾正措施,按期實(shí)施整改,并對(duì)實(shí)施效果負(fù)責(zé)。

4.工作內(nèi)容

4.1審核時(shí)間

4.1.1審核一年不少于一次,必要時(shí),管理者代表可根據(jù)需要做出提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)的決定,如:

4.1.1.1當(dāng)體系發(fā)生變更、相關(guān)職能有較大變化時(shí);

4.1.1.2當(dāng)相關(guān)方對(duì)涉及的特殊過(guò)程或項(xiàng)目提出要求時(shí);

4.1.1.3當(dāng)服務(wù)過(guò)程中發(fā)生人身安全事故、設(shè)備事故時(shí);

4.1.1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督評(píng)審時(shí)。

4.1.2當(dāng)提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)時(shí),全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前通知有關(guān)部門(mén)。

4.2審核前的準(zhǔn)備

4.2.1組成審核組

4.2.1.1內(nèi)審工作開(kāi)展前,管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)和組員,為審核工作提供組織保證,審核組長(zhǎng)和組員應(yīng)分別具備如下資格:

a)組長(zhǎng):持有內(nèi)審員或外審員資格證書(shū),并具有較強(qiáng)獨(dú)立工作能力和協(xié)調(diào)能力;

b)組員:接受過(guò)gb/t19001標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)審員或外審員培訓(xùn),并獲得相應(yīng)資格證書(shū)。

4.2.1.2審核組組長(zhǎng)應(yīng)按組員的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)進(jìn)行分工,審核人員不能審核自己的工作。

4.2.1.3特殊情況下,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),審核組可吸收專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或觀察員參加。

4.2.2編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》

4.2.2.1審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》,《內(nèi)部審核計(jì)劃》的內(nèi)容主要有:

a)審核的目的、范圍和依據(jù);

b)審核組成員;

c)受審核部門(mén)、審核過(guò)程或要素;

d)審核組內(nèi)部交流的時(shí)間安排等;

e)審核日期、日程的安排:

在審核前10天,由審核組長(zhǎng)召開(kāi)一次審核小組會(huì)議,對(duì)《內(nèi)部審核計(jì)劃》進(jìn)行討論并明確分工。

4.2.2.2《內(nèi)部審核計(jì)劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前五個(gè)工作日,向有關(guān)部門(mén)發(fā)出內(nèi)部審核通知。

4.2.2.3受審核部門(mén)接到計(jì)劃后應(yīng)安排有關(guān)人員做好配合和準(zhǔn)備工作,如果對(duì)審核項(xiàng)目和日期有異議,應(yīng)提前3個(gè)工作日通知審核組,經(jīng)協(xié)商后修訂《內(nèi)部審核計(jì)劃》。

4.2.3編制《內(nèi)審檢查表》

4.2.3.1《內(nèi)部審核計(jì)劃》發(fā)布后,審核組組長(zhǎng)應(yīng)組織審核員對(duì)《內(nèi)部審核計(jì)劃》進(jìn)行討論,明確審核準(zhǔn)則和審核深度,并編制《內(nèi)審檢查表》。

4.2.3.2《內(nèi)審檢查表》的編制應(yīng)依據(jù):

a)gb/t19001標(biāo)準(zhǔn);

b)適用的法律、法規(guī)和其他要求;

c)體系文件,包括質(zhì)量方針、目標(biāo)(指標(biāo))、管理手冊(cè)、程序文件、服務(wù)工作規(guī)范;

d)必要時(shí),從現(xiàn)場(chǎng)收集的相關(guān)信息。

4.2.3.3《內(nèi)審檢查表》應(yīng)在審核實(shí)施前送審核組長(zhǎng)確認(rèn)。

4.3實(shí)施審核

4.3.1首次會(huì)議

4.3.1.1首次會(huì)議標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的開(kāi)始,首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi),與會(huì)者應(yīng)在《內(nèi)部審核會(huì)議簽到表》中簽到,參加的人員和部門(mén)主要有:

a)最高領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表;

b)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人;

c)內(nèi)審組全體成員。

4.3.1.2審核組組長(zhǎng)在會(huì)議上應(yīng)說(shuō)明本次審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、方法和時(shí)間安排,明確配合人員,對(duì)《內(nèi)部審核計(jì)劃》中的安排做進(jìn)一步確認(rèn),(遇特殊情況時(shí),應(yīng)及時(shí)調(diào)整并再次確認(rèn))。

4.3.2獲取審核證據(jù)

4.3.2.1審核員參照《內(nèi)部審核檢查表》中的具體內(nèi)容,對(duì)受審核部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)所涉及的過(guò)程和活動(dòng),收集、尋找符合或不符合審核準(zhǔn)則的客觀證據(jù),獲取審核證據(jù)的方法主要有:

a)與被審核對(duì)象交談;

b)調(diào)閱文件;

c)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)記錄;

d)觀察操作;

e)隨即抽樣等。

4.3.2.2現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí),審核員應(yīng):

a)及時(shí)作好審核記錄,記錄必須清楚、完整,有可追溯性;

b)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí),審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚,力求客觀公正,并及時(shí)給予審核方口頭反饋;

c)當(dāng)證據(jù)不足或不清楚時(shí),審核員應(yīng)一查到底,直到弄清楚為止;

d)做好相應(yīng)的檢查審核記錄,填寫(xiě)《內(nèi)部審核檢查表》,記錄必須清楚完整。

4.3.3審核情況的總結(jié)、評(píng)價(jià)

4.3.3.1審核組組長(zhǎng)應(yīng)按《內(nèi)部審核計(jì)劃》的安排,召集內(nèi)部會(huì)議,

對(duì)審核情況進(jìn)行溝通和小結(jié)。

4.3.3.2召開(kāi)末次會(huì)議之前,審核組長(zhǎng)應(yīng):

a)組織內(nèi)審組成員,根據(jù)記錄的審核證據(jù),對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià),確定不合格項(xiàng)及其嚴(yán)重性,開(kāi)出《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》;

b)召開(kāi)審核組全體會(huì)議,進(jìn)一步評(píng)價(jià)審核結(jié)果;

c)將《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》交受審核部門(mén)確認(rèn)。

4.3.3.3審核組組長(zhǎng)于內(nèi)審后一周內(nèi)負(fù)責(zé)編寫(xiě)本次《內(nèi)部審核報(bào)告》?！秲?nèi)部審核報(bào)告》的內(nèi)容主要有:

a)審核的目的、范圍和依據(jù);

b)審核組成員和受審核部門(mén)代表名單;

c)審核日期及審核計(jì)劃具體實(shí)施情況;

d)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格情況、不合格項(xiàng)目分布情況(《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表》)和嚴(yán)重程度;

e)存在的主要問(wèn)題;

f)體系符合性、有效性結(jié)論;

g)整改及糾正措施驗(yàn)證的要求等。

4.3.3.4《內(nèi)部審核報(bào)告》由管理者代表審核后發(fā)放。

4.3.4末次會(huì)議

4.3.4.1末次會(huì)議標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)束,末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi),參加人員原則上可以擴(kuò)大參加首次會(huì)議的人員,與會(huì)者應(yīng)簽到。

4.3.4.2末次會(huì)議的主要內(nèi)容包括:

a)重申審核的目的、范圍、依據(jù)及方法;

b)宣讀主要的《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》;

c)宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》,明確責(zé)任部門(mén)采取措施的要求及審核員進(jìn)行檢查驗(yàn)證的要求;

d)發(fā)出《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》給受審部門(mén)。

4.4跟蹤、驗(yàn)證

4.4.1末次會(huì)議后,責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行整改;

4.4.2根據(jù)《內(nèi)部審核報(bào)告》的要求,審核員應(yīng)及時(shí)對(duì)不合格項(xiàng)的整改過(guò)程實(shí)施跟蹤、驗(yàn)證;

4.4.3對(duì)不合格項(xiàng)整改過(guò)程中涉及多個(gè)部門(mén)或出現(xiàn)的新問(wèn)題,審核員應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M長(zhǎng)或管理者代表反映,及時(shí)協(xié)調(diào)解決。

5.相關(guān)文件

無(wú)

6.記錄表格

6.1《內(nèi)部審核計(jì)劃》(8.2.2-j-01)

6.2《內(nèi)部審核檢查表》(8.2.2-j-02)

6.3《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》(8.2.2-j-03)

第4篇物業(yè)管理中心內(nèi)部審核工作流程

物業(yè)管理中心內(nèi)部審核工作流程

1目的

驗(yàn)證中心質(zhì)量管理體系是否符合管理和服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃,是否符合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系的要求,是否得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。

2范圍

適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的__管理中心管理區(qū)域。

3職責(zé)

3.1中心經(jīng)理批準(zhǔn)中心《年度內(nèi)審計(jì)劃》和《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》,批準(zhǔn)《內(nèi)審報(bào)告》,并擔(dān)任內(nèi)審組長(zhǎng)。

3.2綜合管理部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)選定內(nèi)審員,協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的開(kāi)展;負(fù)責(zé)編寫(xiě)《年度內(nèi)審計(jì)劃》和《內(nèi)審報(bào)告》;實(shí)施《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》,組織編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》,編寫(xiě)《內(nèi)審報(bào)告》,組織跟蹤糾正/預(yù)防措施實(shí)施的驗(yàn)證。

3.3受審核管理處負(fù)責(zé)配合內(nèi)審活動(dòng),負(fù)責(zé)實(shí)施糾正或糾正/預(yù)防措施。

4程序

4.1年度內(nèi)審計(jì)劃

4.1.1內(nèi)審每年進(jìn)行二次。中心綜合管理部負(fù)責(zé)根據(jù)擬審核的活動(dòng)、區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果,策劃、編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》,于每年年初報(bào)中心經(jīng)理批準(zhǔn)。出現(xiàn)以下情況時(shí)由中心經(jīng)理及時(shí)組織內(nèi)審:

a.組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;

b.出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,或業(yè)主對(duì)某一服務(wù)環(huán)節(jié)連續(xù)投訴;

c.法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;

d.在接受業(yè)主、認(rèn)證方審核、公司內(nèi)審之前;

e.中心經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)。

4.1.2《年度內(nèi)審計(jì)劃》內(nèi)容

a.審核目的、范圍、依據(jù)、頻次和方法;

b.受審部門(mén)和審核時(shí)間。

4.1.3根據(jù)需要,可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和管理處,也可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求對(duì)管理處進(jìn)行重點(diǎn)審核,但當(dāng)年內(nèi)審必須覆蓋所有管理處。

4.2內(nèi)審前準(zhǔn)備

4.2.1內(nèi)審組

a.審核時(shí),內(nèi)審員必須與受審部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系;

b.內(nèi)審員必須經(jīng)過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)合格、中心經(jīng)理指定;

c.內(nèi)審組長(zhǎng)由中心經(jīng)理?yè)?dān)任。

4.2.2綜合管理部負(fù)責(zé)人策劃、編制本次《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》,交中心經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性,應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程、區(qū)域的狀況和重要性,及以往審核的結(jié)果。

4.2.3《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》內(nèi)容

a.審核目的、范圍、方法和依據(jù);

b.內(nèi)審組成員;

c.內(nèi)審日期、日程;

d.受審部門(mén)及審核要點(diǎn);

e.內(nèi)審報(bào)告分發(fā)范圍、日期。

4.2.4內(nèi)審組應(yīng)提前三天將《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》以書(shū)面形式通知受審核部門(mén),受審核部門(mén)接到計(jì)劃后應(yīng)安排配合人員,并做好準(zhǔn)備工作。如對(duì)審核項(xiàng)目和日期有異議,需在內(nèi)審前一天通知內(nèi)審組,經(jīng)協(xié)商另行安排。

4.2.5在了解受審核部門(mén)的具體情況后,品質(zhì)培訓(xùn)部根據(jù)《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》組織內(nèi)審員編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》。《內(nèi)審檢查表》要詳細(xì)列出審核要點(diǎn)、項(xiàng)目、依據(jù)、方法,確保無(wú)遺漏和審核能順利進(jìn)行。

4.3內(nèi)審實(shí)施

4.3.1首次會(huì)議

a.參會(huì)人員:內(nèi)審組成員及各受審管理處主任、陪同人員;綜合管理部負(fù)責(zé)人主持會(huì)議;與會(huì)者在《會(huì)議簽到表》上簽到,并由綜合管理部保留會(huì)議記錄;

b.會(huì)議內(nèi)容:綜合管理部負(fù)責(zé)人介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和審核日程,并與被審核部門(mén)確定陪同人員。

c.內(nèi)審組長(zhǎng)講話。

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

a.內(nèi)審員依據(jù)內(nèi)審分工、《內(nèi)審檢查表》對(duì)被審核部門(mén)的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核;

b.當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)審查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí),內(nèi)審員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚,對(duì)存在問(wèn)題的客觀性進(jìn)行研究,力求公正,并將不合格事實(shí)記錄于《內(nèi)審檢查表》中;

c.內(nèi)審員在審核完成后,對(duì)受審核管理處負(fù)責(zé)人作一次口頭報(bào)告,將孤立、偶然、輕微的不合格提出糾正要求;對(duì)需進(jìn)行原因分析的不合格提出相應(yīng)的建議。

4.3.3內(nèi)審報(bào)告

4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后,相關(guān)內(nèi)審小組召開(kāi)內(nèi)審小組會(huì)議,綜合分析、評(píng)審檢查結(jié)果,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求,必要時(shí)還要依據(jù)與業(yè)主簽定的合同要求,確認(rèn)不合格項(xiàng):對(duì)于孤立、偶然、輕微的能夠立即整改的不合格,要求責(zé)任部門(mén)予以糾正;對(duì)于需進(jìn)行原因分析的不合格填發(fā)《不合格報(bào)告》,由責(zé)任管理處進(jìn)行原因分析,并制定糾正/預(yù)防措施,經(jīng)內(nèi)審員確認(rèn)后實(shí)施,內(nèi)審員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證、記錄。

4.3.3.2不合格的分級(jí)

a.嚴(yán)重不合格:在業(yè)主中造成或可能造成嚴(yán)重影響,或服務(wù)提供過(guò)程中連續(xù)多次發(fā)生的不合格;在采購(gòu)服務(wù)或采購(gòu)物資中,已造成或可能造成較大經(jīng)濟(jì)損失、引發(fā)安全事故、引起業(yè)主重大投訴的采購(gòu)服務(wù)或采購(gòu)物資;質(zhì)量管理體系的系統(tǒng)失效或區(qū)域失效;

b.一般不合格:在業(yè)主中不會(huì)引起很大爭(zhēng)議的需進(jìn)行原因分析的不合格;服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格;在采購(gòu)服務(wù)或采購(gòu)物資中,偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格;質(zhì)量管理體系偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格;

c.采取糾正的不合格:個(gè)別、偶然、孤立、輕微,且易于糾正和無(wú)須原因分析的不合格(通常由發(fā)現(xiàn)人通知責(zé)任人立即整改糾正即可)。

4.3.3.3內(nèi)審組依據(jù)《不合格報(bào)告》在《不合格項(xiàng)分布表》中記錄不合格項(xiàng)分布情況。

4.3.3.4現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi),品質(zhì)培訓(xùn)部完成《內(nèi)審報(bào)告》,交中心經(jīng)理批準(zhǔn)。內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容:

a.審核目的、范圍、方法和依據(jù);

b.內(nèi)審組成員、被審核部門(mén);

c.內(nèi)審計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié);

d.不合格項(xiàng)數(shù)量、分布情況、嚴(yán)重程度;

e.存在的主要問(wèn)題分析;

f.對(duì)中心質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

4.3.4末次會(huì)議

a.參會(huì)人員:內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人;綜合管理部負(fù)責(zé)人主持會(huì)議;與會(huì)者在《會(huì)議簽到表》上簽到,并由綜合管理部保留會(huì)議記錄;

b.會(huì)議內(nèi)容:綜合管理部負(fù)責(zé)人重申審核目的,宣讀《不合格報(bào)告》和審核結(jié)論,根據(jù)《改進(jìn)控制程序》提出完成糾正/預(yù)防措施的要求及日期;中心經(jīng)理講話;

c.綜合管理部發(fā)放、保存《不合格報(bào)告》。

4.3.5責(zé)任管理處實(shí)施糾正/預(yù)防措施,中心經(jīng)理指定內(nèi)審員對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證

相關(guān)質(zhì)量記錄

1.《年度內(nèi)審計(jì)劃》zc-20/b01

2.《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》zc-20/b02

3.《內(nèi)審檢查表》zc-20/b03

4.《不合格報(bào)告》zc-20/b04

5.《不合格項(xiàng)分布表》zc-20/b05

6.《內(nèi)審報(bào)告》zc-20/b06

第5篇物業(yè)管理公司內(nèi)部審核控制程序-13

物業(yè)管理公司內(nèi)部審核控制程序(13)

1.0目的:

通過(guò)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部管理體系審核,確定管理體系活動(dòng)及其結(jié)果是否符合策劃的安排,確保管理體系的有效性。

2.0適用范圍:

適用于本公司內(nèi)部管理體系審核。

3.0職責(zé):

3.1管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》,批準(zhǔn)審核報(bào)告。

3.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)每一次具體的《內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》、《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》及《不符合項(xiàng)報(bào)告單》。

3.3綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)組織對(duì)內(nèi)審中不合格的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。

4.0程序:

4.1綜合事務(wù)部在每年十二月底編制《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》,并確定審核組長(zhǎng)及審核組成員,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.2審核組長(zhǎng)應(yīng)為公司領(lǐng)導(dǎo)。

4.3內(nèi)部管理體系審核通常為半年一次,必要時(shí)可增加審核次數(shù)。

4.4審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核前一天對(duì)審核員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn),以提高審核效率和技巧。

4.5審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)確定審核組成員,成立審核組。審核組長(zhǎng)和審核員必須經(jīng)過(guò)送外進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的審核員培訓(xùn)并取得內(nèi)審員資格證書(shū),且與被審核部門(mén)無(wú)直接關(guān)系。

4.6審核過(guò)程

計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括:本次審核的目的、需要審核的要素及內(nèi)容范圍、審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或文件、審核組織及人員、審核的日程安排。計(jì)劃報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。

審核員負(fù)責(zé)編制檢查清單,準(zhǔn)備各種審核表格及文件。

審核組長(zhǎng)將審核日程安排表提前5-7天通知相關(guān)部門(mén)。

審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持召開(kāi)受審核部門(mén)與審核員間的首次會(huì)議。

審核小組到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核。

對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)經(jīng)確認(rèn)后,填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》,并由受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

審核工作完成后,審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)召開(kāi)未次會(huì)議,向受審核部門(mén)介紹審核結(jié)果。

審核組長(zhǎng)在審核結(jié)束后一周內(nèi)負(fù)責(zé)提交審核報(bào)告,審核報(bào)告由管理者代表批準(zhǔn)后,以文件形式向全公司發(fā)布。

責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)采取糾正措施。

審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)派專(zhuān)人對(duì)內(nèi)審中不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

審核結(jié)束后,所有審核記錄轉(zhuǎn)交綜合事務(wù)部存檔,存檔期二年。

5.0支持性工具

《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》

《內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》

《內(nèi)部管理體系審核檢查清單》

《不符合項(xiàng)報(bào)告單》

《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》

編制:審核:批準(zhǔn):日期:

第6篇物業(yè)管理手冊(cè)－內(nèi)部審核程序

物業(yè)管理手冊(cè):內(nèi)部審核程序

1、目的

確保管理體系得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。

2、適用范圍

適用于內(nèi)部審核活動(dòng)的控制。

3、職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度內(nèi)審計(jì)劃和審核計(jì)劃的實(shí)施。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作,任命審核組長(zhǎng)。

3.3品質(zhì)部負(fù)責(zé)策劃、編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃及組織實(shí)施。

3.4審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃及編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告。

4、程序

4.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃

4.1.1每年1月20日前由品質(zhì)部依據(jù)審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果對(duì)審核方案進(jìn)行策劃形成《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》,《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)包括審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法,報(bào)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.1.2內(nèi)部審核原則上每年至少進(jìn)行一次,在公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化、服務(wù)質(zhì)量發(fā)生較大變化時(shí)及接受第三方審核前由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。

4.1.3內(nèi)部審核,可對(duì)所有部門(mén)(或要素)審核一遍,也可專(zhuān)門(mén)針對(duì)部分部門(mén)(或要素)進(jìn)行重點(diǎn)審核,但每年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部要素。

4.2審核前的準(zhǔn)備

4.2.1管理者代表任命審核組長(zhǎng)和內(nèi)審組成員,內(nèi)審組成員必須具備內(nèi)部審核員資格,并與所審核的項(xiàng)目無(wú)直接責(zé)任。

4.2.2由審核組長(zhǎng)編制本次《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》,其內(nèi)容主要包括:受審核的部門(mén)、審核要素、審核組成員、審核具體時(shí)間等。報(bào)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.2.3品質(zhì)部應(yīng)在審核前5天將《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》發(fā)至相關(guān)部門(mén)。

4.2.4審核組長(zhǎng)組織審核組成員編寫(xiě)核查表,核查表中要詳細(xì)的列出審核的項(xiàng)目、審核的依據(jù)及方法。

4.3審核的實(shí)施

4.3.1審核組長(zhǎng)組織見(jiàn)面會(huì),介紹內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程,填寫(xiě)《會(huì)議記錄》。

4.3.2審核員按《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》對(duì)受審核部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核,將體系運(yùn)行情況詳細(xì)記錄在核查表中。

4.3.3審核員在審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項(xiàng)時(shí),應(yīng)填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》,并在審核完成后,向該部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)作口頭報(bào)告,并商定初步的糾正措施。

4.4糾正措施的編制與審批

4.4.1審核員將不符合項(xiàng)報(bào)告給相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后,并商定詳細(xì)的糾正措施,填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》中的相應(yīng)內(nèi)容。

4.4.2《不符合項(xiàng)報(bào)告單》由被審核方簽字認(rèn)可。

4.4.3審核組長(zhǎng)填寫(xiě)《不合格項(xiàng)分布表》,記錄不合格項(xiàng)分布情況。

4.4.4審核結(jié)束需召開(kāi)總結(jié)會(huì),由審核組組長(zhǎng)主持,領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)參加,審核組組長(zhǎng)宣讀不符合項(xiàng)及其分布情況,并組織與會(huì)者討論管理體系的有效性及應(yīng)改進(jìn)的地方。

4.5審核報(bào)告的編制與分發(fā)

4.5.1審核組長(zhǎng)編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》,審核報(bào)告應(yīng)對(duì)本次審核中觀察到的管理體系運(yùn)行情況、不符合項(xiàng)情況及審核結(jié)論、糾正措施的制定等做出詳細(xì)論述。

4.5.2審核報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后由品質(zhì)部向被審核部門(mén)分發(fā)。

4.6糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證

4.6.1各相關(guān)責(zé)任部門(mén)根據(jù)不符合項(xiàng)內(nèi)容,分析原因、制定措施并實(shí)施。糾正措施完成后,將相關(guān)內(nèi)容填寫(xiě)在《不符合項(xiàng)報(bào)告單》內(nèi),并交品質(zhì)部。

4.6.2品質(zhì)部指派審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證糾正措施實(shí)施的情況及有效性。

4.6.3跟蹤驗(yàn)證的審核員在糾正措施有效實(shí)施后在《不符合項(xiàng)報(bào)告單》上寫(xiě)明驗(yàn)證情況意見(jiàn)并簽字。

4.7內(nèi)部審核的所有記錄由品質(zhì)部存檔。

5、相關(guān)文件

5.1《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》

6、相關(guān)記錄

6.1《年度內(nèi)部審核計(jì)劃表》jw/jl-8.2.2-001

6.2《不符合項(xiàng)報(bào)告單》jw/jl-8.2.2-002

6.3《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》jw/jl-8.2.2-003

6.4《內(nèi)部審核報(bào)告》jw/jl-8.2.2-004

6.5《會(huì)議記錄》jw/jl-8.2.2-005

6.6《不合格項(xiàng)分布表》jw/jl-8.2.2-006

第7篇成本管理體系內(nèi)部審核控制工作程序

成本管理體系內(nèi)部審核控制程序

1、目的

為了查明成本管理體系實(shí)施結(jié)果是否達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)規(guī)定的要求,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題,采取糾正措施,使成本管理體系有效運(yùn)行和得到保持。

2、范圍

本程序適用于本公司成本管理體系的內(nèi)部審核。

3、職責(zé)

3.1 體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本公司成本管理體系內(nèi)部審核工作,任命審核組長(zhǎng),批準(zhǔn)審核計(jì)劃,組織策劃審核方案。

3.2 成本部是內(nèi)部審核控制的歸口管理部門(mén),協(xié)助體系負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核方案的策劃,負(fù)責(zé)日常的內(nèi)部審核工作。

3.3 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃,具體組織審核組實(shí)施審核,編制審核報(bào)告,驗(yàn)證和評(píng)價(jià)審核結(jié)果。

3.4 審核員負(fù)責(zé)編制檢查表和不符合項(xiàng)報(bào)告,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核,并對(duì)糾正措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

3.5 各受審核部門(mén)和單位負(fù)責(zé)配合審核,對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正措施并實(shí)施,并對(duì)不符合項(xiàng)的糾正措施的實(shí)施效果負(fù)責(zé)。

4、工作程序

4.1 審核方案的策劃

4.1.1 體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織成本部及有關(guān)審核員對(duì)本公司成本管理體系的內(nèi)部審核方案進(jìn)行策劃。策劃的內(nèi)容一般包括:

a)確定審核的頻次;

b)確定審核的目的;

c)確定審核的范圍;

d)確定審核的方法。

(不限于此)

4.1.2 審核方案策劃的依據(jù):

a)審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性;

b)以往審核的結(jié)果。

4.1.3 審核方案策劃的結(jié)果,可形成年度審核計(jì)劃(例行滾動(dòng)式審核計(jì)劃),經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。一般情況下,年度審核計(jì)劃應(yīng)規(guī)定所涉及的受審核部門(mén)一年至少要覆蓋一次。

4.1.4 遇到下列情況時(shí),應(yīng)由體系負(fù)責(zé)人決定追加審核頻次并加大審核力度:

a)當(dāng)成本管理體系運(yùn)行有明顯問(wèn)題或問(wèn)題較多、嚴(yán)重程度較高時(shí);

b)當(dāng)成本目標(biāo)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí);

c)當(dāng)外部市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí);

d)當(dāng)成本管理體系標(biāo)準(zhǔn)和成本管理體系文件進(jìn)行重大修改時(shí);

e)當(dāng)本公司管理體制和組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí);

f)當(dāng)發(fā)生成本事件時(shí)。

(不限于此)

4.1.5 審核方案在策劃時(shí),應(yīng)規(guī)定審核的頻次并針對(duì)每次審核分別規(guī)定審核的時(shí)間、進(jìn)度、目的、范圍、依據(jù)、性質(zhì)、方式和方法,并要求對(duì)每次審均應(yīng)核編制審核計(jì)劃。

4.2 審核的基本目的

審核的基本目的是評(píng)價(jià)和確定成本管理體系與cca2102:2005成本管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性以及實(shí)施和保持的有效性。

4.3 審核的準(zhǔn)備

4.3.1 編制審核計(jì)劃

4.3.1.1 審核計(jì)劃應(yīng)由體系負(fù)責(zé)人組織編制并批準(zhǔn),其基本內(nèi)容包括:

a)審核的目的、范圍、依據(jù)、性質(zhì)、原則和方法;

b)審核組的組成(包括:審核組長(zhǎng)和審核組成員);

c)審核的要求;

d)審核的進(jìn)度安排(時(shí)間表);

e)審核的方式等。

(不限于此)

4.3.1.2 審核計(jì)劃的發(fā)放應(yīng)明確發(fā)放的范圍:

a)本公司高層領(lǐng)導(dǎo);

b)所有受審核部門(mén);

d)審核組成員。

4.3.2 組成審核組

4.3.2.1 由體系負(fù)責(zé)人任命審核組長(zhǎng),并指派審核組成員組成審核組。

4.3.2.2 審核組長(zhǎng)和審核組成員必須是取得審核員資格的人員。審核人員不能審核自己的工作。

4.3.2.3 審核組長(zhǎng)應(yīng)明確各審核人員的職責(zé),并按審核計(jì)劃進(jìn)行組內(nèi)分工。

4.3.3 收集并審閱文件

4.3.3.1 收集并審閱的文件包括:

a)成本管理體系標(biāo)準(zhǔn);

b)成本管理手冊(cè);

c)程序文件;

d)各種規(guī)章制度;

e)各種定額;

f)成本目標(biāo);

g)預(yù)算和成本計(jì)劃;

h)有關(guān)法律法規(guī)。

4.3.3.2 審閱文件的主要目的在于熟悉情況,掌握要求,做到心中有數(shù),為下步實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核做好依據(jù)性準(zhǔn)備。同時(shí)檢查有關(guān)文件的符合性和相關(guān)性,若發(fā)現(xiàn)文件不符合,應(yīng)予以記錄,且不能作為審核依據(jù)。

4.3.4 編制檢查表

4.3.4.1 審核員應(yīng)根據(jù)分工和審核任務(wù),各自編制檢查表或?qū)徍舜缶V,經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.3.4.2 檢查表或?qū)徍舜缶V可視需要按部門(mén)編制,也可按要素編制,其檢查問(wèn)題及樣本的多少,可視審核進(jìn)度而定,檢查表或?qū)徍舜缶V的內(nèi)容不得向受審核部門(mén)/單位或其人員透露。

4.3.5 通知受審核部門(mén)和單位約定審核時(shí)間

4.3.5.1 審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核計(jì)劃規(guī)定的審核日期前3日通知受審核部門(mén)和單位,并約定審核時(shí)間,確定受審核部門(mén)和單位發(fā)言人和陪同人員,確保如期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.3.5.2 受審核部門(mén)接到審核通知后,應(yīng)立即做好應(yīng)審的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,包括人員、資料和現(xiàn)場(chǎng)等準(zhǔn)備,確保審核順利進(jìn)行。

4.3.5.3 審核組通知受審核部門(mén)后,也應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)審核記錄,不符合項(xiàng)報(bào)告等審核用表的準(zhǔn)備和審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)首、末次會(huì)議的準(zhǔn)備。

4.4 審核的實(shí)施

4.4.1 召開(kāi)首次會(huì)議:(會(huì)議時(shí)間一般控制在半小時(shí)左右)

a)首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi);

b)審核組全體成員和受審核部門(mén)和單位的領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干及本公司高層領(lǐng)導(dǎo)參加;

c)與會(huì)人員必須簽到;

d)審核組長(zhǎng)介紹審核組成員;

e)審核組長(zhǎng)聲明與審核有關(guān)的事宜及時(shí)間安排;

f)審核組應(yīng)做好記錄。

4.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核

4.4.

2.1 首次會(huì)議結(jié)束后,進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行全面控制,確保審核計(jì)劃和進(jìn)度及審核的客觀性、公正性和獨(dú)立性,并做到審核氣氛平和,審核記律良好及審核結(jié)論恰當(dāng)。

4.4.2.2 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中,審核員應(yīng)通過(guò)交談、查閱文件、驗(yàn)證記錄、觀察事實(shí)等活動(dòng),調(diào)查收集客觀證據(jù),并做好《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》。

4.4.2.3 審核員應(yīng)依據(jù)《檢查表》進(jìn)行審核,一般不要偏離檢查表,但如果發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致不符合的線索,雖然不在檢查表范圍內(nèi),也應(yīng)予以進(jìn)一步調(diào)查并記錄。

4.4.2.4 審核人員應(yīng)將調(diào)查收集到的客觀證據(jù),在研究和分析的基礎(chǔ)上,識(shí)別和確定不符合項(xiàng),準(zhǔn)確判定不符合的性質(zhì)和嚴(yán)重程度,并逐項(xiàng)填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告》,經(jīng)審核組長(zhǎng)審查和受審核部門(mén)和單位見(jiàn)證人簽字確認(rèn)后生效。

4.4.2.5 審核組長(zhǎng)應(yīng)組織審核人員對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行匯總分析,找出薄弱環(huán)節(jié),并提出糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求。

4.4.3 編寫(xiě)審核報(bào)告

4.4.3.1 內(nèi)部審核報(bào)告,由審核組長(zhǎng)或其指定的審核員編寫(xiě),經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后,上報(bào)總經(jīng)理和體系負(fù)責(zé)人并下發(fā)各受審核部門(mén)。

4.4.3.2 內(nèi)部審核報(bào)告的主要內(nèi)容包括:

a)審核日期;

b)審核的目的、范圍和依據(jù);

c)審核組成員(審核組長(zhǎng)、審核員);

d)審核綜述(審核情況);

e)不符合項(xiàng)的分析;

f)糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求;

g)審核結(jié)論意見(jiàn)。

(不限于此)

4.4.4 召開(kāi)末次會(huì)議(會(huì)議時(shí)間一般控制在1小時(shí)左右)

a)末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi);

b)審核組全體成員和受審核部門(mén)和單位的領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干及本公司高層領(lǐng)導(dǎo)參加;

c)與會(huì)人員必須簽到;

d)審核組長(zhǎng)宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》并逐項(xiàng)宣讀《不符合項(xiàng)報(bào)告》;

e)受審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)發(fā)言;

f)體系負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理講話,并對(duì)不符合的糾正和改進(jìn)提出要求;

g)審核組應(yīng)做好記錄。

4.5 制定糾正措施

4.5.1 對(duì)審核組發(fā)出的《不符合項(xiàng)報(bào)告》,有關(guān)責(zé)任部門(mén)和單位應(yīng)依據(jù)審核組提出的糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求,組織分析不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因,并針對(duì)其原因逐一采取糾正措施,報(bào)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.5.2 糾正措施的實(shí)施期限一般不超過(guò)15天,責(zé)任部門(mén)和單位必須在規(guī)定的期限內(nèi)完成不符合項(xiàng)的整改,特殊情況需要延長(zhǎng)時(shí)間時(shí),須經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

4.5.3 審核組應(yīng)對(duì)責(zé)任部門(mén)和單位糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤,并制定相應(yīng)的跟蹤措施。跟蹤過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,審核組應(yīng)及時(shí)向成本部或體系負(fù)責(zé)人報(bào)告,以便及時(shí)協(xié)調(diào)解決。

4.5.4 糾正措施完成后,審核組應(yīng)對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證,做好記錄,并將驗(yàn)證的結(jié)果向體系負(fù)責(zé)人報(bào)告。

4.6 年度總體評(píng)價(jià)

4.6.1 年度審核計(jì)劃完成后。由體系負(fù)責(zé)人組織成本部及有關(guān)部門(mén)和單位對(duì)本公司成本管理體系全年審核情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。

4.6.2 年度總體評(píng)價(jià)可采用以下方法:

a)利用《不符合項(xiàng)分布表》,研究和分析不符合項(xiàng)的分布情況,對(duì)各部門(mén)和單位產(chǎn)生的不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總分析,并將不符合項(xiàng)按嚴(yán)重程度進(jìn)行分類(lèi)。

b)對(duì)全年度內(nèi)成本管理體系運(yùn)行情況的審核結(jié)果,按部門(mén)和單位采用“打分法”進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析、評(píng)價(jià),并與上年度比較。

c)對(duì)糾正措施的完成情況進(jìn)行匯總分析,并計(jì)算出糾正措施完成情況相對(duì)數(shù)(%)和絕對(duì)數(shù)。

4.6.3 對(duì)上述分析評(píng)價(jià)的結(jié)果,應(yīng)作為管理評(píng)審輸入的一部分。

4.7 追加的集中式審核

追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動(dòng)式審核程序執(zhí)行。

4.8 審核記錄

內(nèi)部審核記錄應(yīng)由成本部按《記錄控制程序》規(guī)定進(jìn)行控制。

5、相關(guān)/支持性文件

5.1《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》

5.2《審核計(jì)劃》

5.3《管理評(píng)審的規(guī)定》

5.4《記錄控制程序》

5.5《糾正措施控制程序》

6、記錄

6.1《首/末次會(huì)議簽到表》

6.2《首/末次會(huì)議記錄》

6.3《檢查表》

6.4《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》

6.5《不符合項(xiàng)報(bào)告》

6.6《不符合項(xiàng)分布表》

6.7《成本管理體系文件審查報(bào)告》

第8篇建筑公司環(huán)境管理內(nèi)部審核控制程序

建筑集團(tuán)公司環(huán)境管理程序文件

程序文件名稱(chēng):內(nèi)部審核控制程序

1.目的

驗(yàn)證質(zhì)量(環(huán)境)活動(dòng)是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求,促進(jìn)管理體系有效運(yùn)行、不斷提高集團(tuán)公司的整體管理水平、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境績(jī)效。

2.適用范圍

適用于集團(tuán)公司內(nèi)部審核工作。

3.職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織內(nèi)部審核工作。

3.2企管部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃、具體組織實(shí)施內(nèi)審和歸口管理工作。

3.3審核組負(fù)責(zé)編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、填寫(xiě)不合格報(bào)告、編制審核報(bào)告及糾正措施的跟蹤驗(yàn)證等工作。

3.4受審核單位負(fù)責(zé)指派專(zhuān)人陪同審核組工作,提供保證審核過(guò)程有效進(jìn)行所需的資源,并根據(jù)不合格報(bào)告制定并實(shí)施糾正措施。

4.控制程序

4.1年度審核計(jì)劃

每年初,由企管部編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃,報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。

年度審核計(jì)劃的內(nèi)容:

a.審核的目的、范圍和依據(jù);

b.受審核單位及審核時(shí)間。

c.審核的頻次:根據(jù)擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況、重要性及以往審核的結(jié)果,確定審核的方式和頻次。但對(duì)各單位所開(kāi)展的質(zhì)量(環(huán)境)活動(dòng)每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核。

4.2審核準(zhǔn)備

4.2.1由企管部推薦經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并經(jīng)最高管理者任命,具備內(nèi)審員資格,且與被審核領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任的人員組成審核組,確定審核組長(zhǎng)和組員。

4.2.2根據(jù)年度審核計(jì)劃的安排,由審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核實(shí)施計(jì)劃》(ems/13-1),經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,提前一周下發(fā)至受審核單位。

4.2.3審核員根據(jù)審核計(jì)劃的具體分工,編制內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核檢查表,填寫(xiě)《內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核檢查及現(xiàn)場(chǎng)觀察記錄表》(ems/13-2)。

4.3實(shí)施審核

4.3.1首次會(huì)議

由審核組長(zhǎng)主持,受審核單位負(fù)責(zé)人和審核組成員參加。

會(huì)議內(nèi)容:重申審核目的、范圍;介紹審核組成員及分工、審核方法和審核時(shí)間,并聲明審核中的檢查僅是抽查。

會(huì)議內(nèi)容由指定的審核員記錄。

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

根據(jù)審核計(jì)劃和分工安排,審核員采取聽(tīng)、問(wèn)、看、查等方式收集客觀證據(jù),將觀察結(jié)果填入ems/13-2表的相關(guān)欄目。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí),審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚,對(duì)所存在的問(wèn)題的客觀性進(jìn)行研究,力求公正。觀察結(jié)果要得到陪同人員的簽字認(rèn)可。

4.3.3編寫(xiě)不合格報(bào)告

審核結(jié)束后,審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)審核組工作會(huì)議。由審核員提出不合格項(xiàng),經(jīng)審核組討論確認(rèn)后,填寫(xiě)《內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核不合格報(bào)告》(ems/13-4)的相應(yīng)欄目。

4.3.4末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,參加人員同首次會(huì)議。

會(huì)議內(nèi)容:由審核組長(zhǎng)介紹審核的總體情況和不合格項(xiàng)的分布情況,對(duì)管

理體系運(yùn)行的總體情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。會(huì)議內(nèi)容由指定的審核員記錄。

4.3.5內(nèi)部審核報(bào)告

審核結(jié)束后,由審核組長(zhǎng)對(duì)本次審核進(jìn)行總結(jié),編制內(nèi)部審核報(bào)告,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,下發(fā)至受審核單位。

審核報(bào)告的內(nèi)容:

a.審核的目的、范圍和依據(jù);

b.不合格項(xiàng)的數(shù)量、分布情況;

c.主要不合格項(xiàng)的說(shuō)明、對(duì)管理體系符合性和有效性的判定意見(jiàn);

d.改進(jìn)管理體系的建議。

4.3.6糾正措施和跟蹤驗(yàn)證

受審核單位針對(duì)ms18-4表的內(nèi)容進(jìn)行原因分析,制定糾正措施,經(jīng)審核員確認(rèn)后,實(shí)施糾正,審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

4.4記錄和文件的管理

內(nèi)部審核過(guò)程中形成的各種記錄和文件,企管部應(yīng)保留一份。并執(zhí)行《記錄控制程序》、《文件和資料控制程序》、《檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

5.相關(guān)文件

w_/emsc/a-2001《環(huán)境管理手冊(cè)》

w_/ems/c_/a/07-2001《文件和資料控制程序》

w_/ems/c_/a/12-2001《記錄控制程序》

_j/qp/_z/01-2001《檔案管理辦法》

6.標(biāo)準(zhǔn)表格

ems/13-1內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核實(shí)施計(jì)劃

ems/13-2內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核檢查及現(xiàn)場(chǎng)觀察記錄表

ems/13-3內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核不合格項(xiàng)分布表

ems/13-4內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核不合格報(bào)告

第9篇監(jiān)理公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃

年度監(jiān)理公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃

審核目的:評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系符合性、有效性、可靠性,在2010年10月外審前一個(gè)月內(nèi)糾正不合格項(xiàng)

審核范圍:公司工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)所涉及各職能部門(mén)、各項(xiàng)目監(jiān)理部和過(guò)程

審核準(zhǔn)則:iso9001:2008;公司質(zhì)量管理體系文件;適用的法律、法規(guī);顧客投訴

審核組:

審核組長(zhǎng):z(管理者代表) 副組長(zhǎng):z

第一組:組長(zhǎng)z 第二組:組長(zhǎng)z第三組:組長(zhǎng)z

第一組成員:z

第二組成員:z

第三組成員:z

實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn) 時(shí)間要點(diǎn) 負(fù)責(zé)人協(xié)助人

1收集并整理法律法規(guī),為修訂換版08質(zhì)量管理體系文件準(zhǔn)備。1―2月z 相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人

2成立修訂2008版體系文件編寫(xiě)領(lǐng)導(dǎo)小組并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 3月z 相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人

3編制學(xué)習(xí)討論08版標(biāo)準(zhǔn)并頒布試運(yùn)行 3―6月z

4編制部門(mén)內(nèi)部審核檢查表 7月上旬z 各內(nèi)審員

5完善各部門(mén)內(nèi)部檢查表 8月中旬z 內(nèi)審員

6開(kāi)展質(zhì)量管理內(nèi)部審核 9月中旬zz

7不合格項(xiàng)糾正 9月中旬各部門(mén)負(fù)責(zé)人

8補(bǔ)充或跟蹤審核 9月中旬z 內(nèi)審員

9開(kāi)展管理評(píng)審 9月下旬z

10迎接三方正式審核 10月中旬z

各部門(mén)

備注

編制:項(xiàng)管部審核: 批準(zhǔn): 時(shí)間:

第10篇萬(wàn)科物業(yè)智能化工程結(jié)算內(nèi)部審核管理辦法

vk物業(yè)智能化工程結(jié)算內(nèi)部審核管理辦法

1.目的

理順工程結(jié)算流程,提高工作效率,使部門(mén)結(jié)算工作規(guī)范化,標(biāo)準(zhǔn)化。

2.范圍

適用于智能化工程部工程結(jié)算內(nèi)部審批辦理。

3.工作職責(zé)

部門(mén)/崗位工作內(nèi)容

城市/施工負(fù)責(zé)人作為具體經(jīng)辦人,負(fù)責(zé)工程結(jié)算的辦理,后續(xù)跟進(jìn)。

規(guī)劃組主要負(fù)責(zé)核對(duì)簽證是否納入結(jié)算范圍。

物資計(jì)劃員負(fù)責(zé)工程物資發(fā)貨數(shù)量與結(jié)算數(shù)量核對(duì)工作。

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)工程結(jié)算的最終審核工作并報(bào)部門(mén)經(jīng)理審批。

部門(mén)經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)結(jié)算價(jià)格的最后審核。

4.工程結(jié)算內(nèi)部審核流程圖

施工/城市負(fù)責(zé)人規(guī)劃組物資計(jì)劃員財(cái)務(wù)部門(mén)經(jīng)理

5.方法和過(guò)程控制

5.1由施工/城市負(fù)責(zé)人整理結(jié)算資料及相關(guān)數(shù)據(jù)并填寫(xiě)《智能化工程結(jié)算表》及《智能化工程結(jié)算審核表》報(bào)部門(mén)審核。

5.2由規(guī)劃組對(duì)價(jià)格及取費(fèi)方式(包括簽證及補(bǔ)充協(xié)議);物資計(jì)劃管理員核對(duì)物資結(jié)算數(shù)量。

5.3部門(mén)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)審核結(jié)算數(shù)據(jù)及簽證、補(bǔ)充協(xié)議收費(fèi)項(xiàng)目。

5.4部門(mén)經(jīng)理同意后可報(bào)至甲方結(jié)算。

5.5在結(jié)算過(guò)程中需將甲方相關(guān)意見(jiàn)反饋填寫(xiě)在《智能化工程結(jié)算審核表》的甲方意

見(jiàn)處理欄經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審批后方可與甲方辦理正式結(jié)算手續(xù)。

6.相關(guān)表格:

vkwy7.5.1-j02-11-f1 《智能化工程結(jié)算表》

vkwy7.5.1-j02-11-f2 《智能化工程結(jié)算審核表》

第11篇內(nèi)部審核管理程序范本

1. 目的

為了驗(yàn)證銅板帶廠現(xiàn)行ohs管理體系是否符合體系文件的要求和標(biāo)準(zhǔn),評(píng)價(jià)確保ohs管理體系持續(xù)的有效性、充分性和適宜性,為持續(xù)改進(jìn)以及為管理評(píng)審提供依據(jù),特制定本程序。

2. 適用范圍

本程序適用于公司ohs管理體系的內(nèi)部審核。

3. 職責(zé)

3.1生產(chǎn)安?？曝?fù)責(zé)內(nèi)部審核的組織實(shí)施。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)審核年度審核計(jì)劃和內(nèi)部審核報(bào)告,任命審核組長(zhǎng),全面負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核工作。

3.3 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)審計(jì)劃,組建審核組實(shí)施內(nèi)審,并編寫(xiě)內(nèi)部審核報(bào)告。

3.4 審核員應(yīng)配合審核組長(zhǎng)工作,按照分工編寫(xiě)檢查表,實(shí)施審核,并跟蹤不符合項(xiàng)糾正預(yù)防措施的實(shí)施。

3.5 受審核部門(mén)應(yīng)積極配合審核員的工作,提供審核過(guò)程所需的資源,針對(duì)提出的不符合項(xiàng)制定并實(shí)施糾正預(yù)防措施。

4. 工作程序

4.1 審核計(jì)劃的編制

4.1.1生產(chǎn)安?？泼磕甓ㄆ诰幹苾?nèi)審年度計(jì)劃報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施,一般每年不少于一次,其間隔不超過(guò)12個(gè)月,特殊情況可追加審核。特殊情況指:組織機(jī)構(gòu)變動(dòng)、法律法規(guī)變化、新技術(shù)采用、發(fā)生重大安全事故、最高管理者認(rèn)為必要時(shí)。

4.1.2審核實(shí)施計(jì)劃的編制

每次內(nèi)審由審核組長(zhǎng)編制實(shí)施計(jì)劃,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放實(shí)施。內(nèi)容包括:

a. 審核的目的、依據(jù)、范圍.

b. 審核時(shí)間和日程安排.

c. 受審核的部門(mén)及內(nèi)審員審核分工等.

4.2審核前的準(zhǔn)備

4.2.1成立審核組

a.生產(chǎn)安保科負(fù)責(zé)內(nèi)審的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

b.管理者代表任命審核組長(zhǎng),審核組長(zhǎng)組織審核組。內(nèi)審員根據(jù)審核計(jì)劃編制內(nèi)審檢查表,明確審核方式、審核內(nèi)容等準(zhǔn)備審核。

4.2.2對(duì)內(nèi)審員的要求

審核員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)具備內(nèi)審員資格,同時(shí)應(yīng)具備審核能力、獨(dú)立工作和組織交流能力,并且審核員不能審核自己的工作。

4.2.3 審核計(jì)劃批準(zhǔn)后,由生產(chǎn)安?？茖徍擞?jì)劃及審核通知送達(dá)管理者代表、受審核部門(mén)和審核員,受審核部門(mén)要通知本部門(mén)所有與ohs管理體系運(yùn)行有關(guān)的人員做好接受審核的準(zhǔn)備。被審部門(mén)對(duì)審核計(jì)劃若有異議時(shí),及時(shí)通知審核組。

4.3審核的實(shí)施

4.3.1首次會(huì)議

4.3.1.1審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織首次會(huì)議,通知召集有關(guān)人員、部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)出席會(huì)議。

4.3.1.2審核組長(zhǎng)主持會(huì)議,向受審核部門(mén)介紹審核組成員,確認(rèn)審核計(jì)劃,說(shuō)明本次審核的目的、范圍、審核依據(jù)、審核采用的方法和程序,并確認(rèn)配合人員、日程安排、人員分工、中間或未次會(huì)議的時(shí)間及參加人等。

4.3.1.3現(xiàn)場(chǎng)審核

a. 按照審核計(jì)劃,依據(jù)內(nèi)審檢查表實(shí)施審核。

b. 收集客觀證據(jù),并予以記錄。

c. 記錄現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果以便需要時(shí)查閱。

d. 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,應(yīng)開(kāi)不符合項(xiàng)報(bào)告并請(qǐng)受審部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。

e. 對(duì)于雖未構(gòu)成不符合項(xiàng),但有潛在的不符合隱患,應(yīng)提醒注意,審核員可作為“觀察項(xiàng)”向受審方提出。

f. 末次會(huì)議前審核組長(zhǎng)召集審核員會(huì)議,對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行匯總分析,對(duì)ohs管理體系運(yùn)行情況作出總體評(píng)價(jià)。

4.3.2 末次會(huì)議

4.3.2.1審核組長(zhǎng)應(yīng)按計(jì)劃主持召開(kāi)末次會(huì)議,參加會(huì)議的有審核員全體成員及受審部門(mén)的負(fù)責(zé)人及管理者代表。

4.3.2.2 審核組長(zhǎng)介紹審核總體情況,宣布審核結(jié)論,向受審方提交不符合報(bào)告,提出采取改進(jìn)和糾正預(yù)防措施及跟蹤驗(yàn)證的要求。

4.4 編寫(xiě)審核報(bào)告

4.4.1審核組長(zhǎng)編寫(xiě)審核報(bào)告,內(nèi)容: